【上海自贸区发展中存在的问题及优化建议分析9100字（论文）】

上海自贸区发展中存在的问题及完善对策研究摘要：随着我国的文化发展，我国传统文化交流逐渐转变成文化贸易模式。上海自贸区在2013年9月29日宣布正式成立我国将会在自贸区中，进行各种试验和探索的文化贸易的转变。随着我国文化贸易的发展，近年来，上海自贸区的文化贸易进口量不断增加，上海贸易区的成立也使越来越多的人来对其进行研究，进而也造成上海贸易区的发展。然而，随着上海贸易区的快速发展，一些问题也逐渐显露出来。本文就上海自贸区的发展现状进行分析，解析上海自贸区的发展和所面临的挑战。目录第一章绪论 11.1研究背景 11.2研究意义 1第二章上海自贸区成立的背景与现状 22.1成立背景 22.2发展现状 2第三章上海自贸区贸易便利化的措施 33.1实施负面清单管理 33.2货物先进区后报关 33.3区内自由 33.4分类监管，功能拓展 43.5通关一体化 4第四章发展中存在的问题 54.1金融创新缺乏保障 54.2物流基础设施落后 54.3服务质量和管理水平缺陷 64.4人才短缺问题 64.5金融业务创新不足 7第五章发展策略分析 75.1规范各项法律制度 75.2加强基础设施建设 85.3完善物流服务体制改革 85.4突出创新和人力资本的作用 95.5推进金融业务创新 9总结 10参考文献 11第一章绪论1.1研究背景经济全球化和区域经济一体化是当今时代发展的主旋律和客观现实，它对社会的进步具有积极的推动作用。经济全球化的动力，既来源于以跨国公司为代表的无形的市场的动力;又来源于西方发达国家政府所推行的贸易便利化和自由化的各种努力和国际经济合作、各种协调机制以及国际组织的作用。然而如何实现区域间资源的重新配置和优势互补，成为各国政界和学界共同关心的一个话题。近年来，美国通过跨大西洋贸易与投资伙伴关系(TTIP)、跨太平洋伙伴关系(TPP)和多边服务业协定(PSA)等高规格贸易与服务规则，实施一系列积极推动外贸增长的战略，进而弱化WTO的作用。目前参与这些组织的国家和地区的GDP已占全球GDP总量的六成以上，它们打造的以高度自由化为堡垒的高准入门槛，使得中国等相对滞后国家因无法全面开放本国市场而无法加入，从而阻碍中国经济影响力在全球的扩张。面对外部严峻的贸易形势，一方面中国将加强与东盟国家的合作伙伴关系，加快自贸区建设，另一方面，作为与国际社会沟通的一扇窗口，也要加快境内多个自贸区建设。再者，无论是境内自贸区还是境外自贸区，都要进行有效布局，加强相互联系与制度借鉴，形成合力，才能从根本上改变中国外贸失衡的局面。上海自贸区的金融创新与开放，是在金融全球化的浪潮下推动、在发展中国家纷纷加入金融创新与开放的步伐背景下起步的。这是上海金融市场向国际金融体系迈出的重要一步，使得上海金融体系更加完备，逐渐与国际接轨。1.2研究意义研究自贸区发展和，对于中国未来金融的改革和发展，具有重要的理论和现实意义。通过上海自贸区金融的发展与物流服务方面的现状，研究上海自贸区的创新与存在的问题，建立上海自贸区是我国政府深化改革和促进开放的重要的战略措施，将来几年内，将对上海自贸区的贸易等各个方面的改革和发展起到示范和引领作用。自贸区的建立目的是吸引资本和发展经济。上海自贸区建立前是上海保税区，保税区系统具有一个高自由度的经济安排，在某些方面已经具备了自由贸易区的性质。中国作为一个贸易大国，如果全球贸易便利化环境高效、透明，我国也能从中受益。所以，各部门应该积极改革和制定促进发展贸易便利化的措施。此外，通过提高贸易便利化水平，也有益于提高我国在世界上的竞争力，从而推动世界经贸合作的长远发展。第二章上海自贸区成立的背景与现状2.1成立背景中国经济开始减速放缓进入结构调整期，主要因为我国经济长期依赖外贸出口和投资。目前世界经济不景气，主要贸易国需求减少，同时劳动力成本提高，产能过剩，特别是高耗能高污染的企业。出口，投资，消费，是我国经济的“三架马车”都显现出疲软，GDP增速放缓，大量出口企业面临订单减少，处于停工倒闭的危急中。中国对以贸易渠道方式进入的热钱进行打击，再加上央行决定控制信贷增长等，同样影响到了进出口贸易。任何一个国家经济增长都有一个阶段性，目前我国就处在这么一个经济转型期，低端制造业面临转型升级，这是中国经济发展的必经之路，中国经济以前更强调GDP增速，现在开始更加强调质量，而不是增速了，这是经济发展的必然结果。而处于调整期的中国物流企业发展必将受到大的经济环境影响，发展重心有新的变化。2.2发展现状2.2.1上海文化贸易的持续增长近年来，上海自贸区的文化贸易进口量不断增加。据统计，上海2010年，在文化产品和服务贸易的出口额已经达到了149.911亿美元，而在我国2013年统计数据上，上海对外文化贸易基地在2013年文化贸易新增总量上已经超过了70亿人民币。根据有关数据显示，我国文化产品的进口量具有着很大的增长，我国2013年文化产品的进出额度是2006年的2.6倍，达到274.1亿美元，其中出口总额为251.3亿美元。据2014年上半年对上海出口文化产品的总额已经达到17.8亿人民币，相对比2013年上半年增长了27.8%，相对于以往的上海市文化产品出口来看，平均增长速度达到26.3%。2.2.2不断进行优化的上海自贸区结构近年来，上海自贸区的产业链的前端和中端上也逐渐衍生了很多的文化贸易业务，例如影视作品、网络游戏等。这些领域文化产品和服务的持续增长，促进了上海自贸区在市场营销上以及文化贸易产品和服务的一些附加价值的提升，使上海自贸区摆脱了产业链末端的文化产品出口。此外，这些产业链前端和中端上的文化贸易业务逐渐的在文化贸易中得到出现，致使传统文化产品在独占对外贸易市场的局面被打破。第三章上海自贸区贸易便利化的措施3.1实施负面清单管理上海自贸区关于投资方面的制度管理主要体现在负面清单、外商投资、境外投资以及商事登记四方面。其中，负面清单管理就是列出具体的清单，告诉投资人或者企业哪些是不允许的，清单没有的都是允许的。这和以前的清单管理刚好相反，利用逆向思维列出禁止投资的“黑名单”，说明哪些产业和领域不能投资，从而使外资可以根据清单进行投资的调剂，由此来提高投资效率。但是负面清单管理还是一个新的探索，还需要摸索如何实现。对于负面的名单以外的方面，根据国内和外国投资同样对待的原则，也将会做出改变。同时，外商投资项目核准和投资目的合同这些过程的审查将改为备案来管理。2015年，负面清单这本属于上海自贸区的特有名片，开始被推广到全国。其他自贸区谈判也受此影响，在2015年6月签订的中澳自贸区中，中国以未来实行负面清单为承诺来谈判，澳方也将以负面清单的模式对内地打开服务贸易市场。3.2货物先进区后报关先进区后报关的具体流程为:企业通过报关信息平台提交提货申请，信息平台对申请进行核准，通过核准的货物便将依次进入港区卡口监管、货物在途监管与自贸区卡口监管，目前货物在途监管与过去一样依然是通过监管车辆进行全程监控，但在自贸区卡口监管环节，则实现了自动单证扫描，若监管信息未出现风险布控问题，货物则进入卡口查验管理、进境备案申报与区内后续管理环节。上述先进区后报关的模式目前己在几家企业进行试点，不过还处于磨合、完善的阶段，离完全成熟推向全国还需要时间。所以，其他大部分企业仍然采取旧的报关模式一一新、旧通关模式并行，即“双轨制”。3.3区内自由“区内自由”主要强调的是自贸区内货物便捷流转，主要包括:分送集报，自行运输试点，先行试点“保税货物流转管理系统”，争取早日实现海关特殊监管下不同地区之间货物的快速便利高效流动。其中分送集报指的是分批送货集中报关，这一制度是在上海自贸区成立以前就己经开始实行的，因为自贸区和区外、港口的货物流通非常频繁，如果每一票逐票进区、逐票申报的话会加大企业的工作量，提高运营的成本。采取批量进出，集中申报的方式，企业成本下降，商品停留在海关的世界减少，有的甚至达到了48小时。而上海自贸区设立后的创新亮点则主要是在自行运输。据了解，自行运输的管理办法正在完善当中，希望由目前的必须由监管车辆运输转变为企业可以自行选择符合运输要求的车辆进行运输，来为企业带来更多自主选择的权利，在成本运作方面更加灵活多元。3.4分类监管，功能拓展分类监管主要包括建设信息化系统，多账册管理，以及针对保税加工、保税仓储、保税服务等不同业务开展不同形式的监管。功能拓展所涵盖的范围较广，包括:开展关检合作“三个一”试点，开展跨境贸易电子商务服务试点，开展国际船舶登记业务，开展融资租赁业务，拓展包括税收展示功能，拓展试验区内维修业务，拓展期货保税交割业务，支持服务贸易的发展。其中，跨境电子商务试点主要在浦东机场保税区进行，目前系统正在完善之中。而维修业务的拓展则主要是洋山保税港区在进行，主要开展的是无污染、高附加值的维修业务。至于国际船舶登记业务，则是由交通部主导，海关辅助，不过财政部方面目前还存在不同意见，因此推行的较为缓慢。3.5通关一体化在经济全球化作用下，商品货物的通关一体化是经济发展的必然趋势，所以贸易便利化的措施中，通关一体化是最重要的一个措施。政府参与的进出境货物管理的各个环节都属于贸易便利化的范围，其核心内容包括通关单据的简化、通关信息的公开、鼓励商界参与、争议的预裁定、通关过程的信息化、放行后的管理以及边境机构合作等若干部分，中国海关这两年实施的通关一体化，对提高通关速度，降低通关成本，提升中国的贸易便利化水平具有积极作用，受到企业的普遍欢迎。通关一体化更大的成效还需要商检通关一体化的同步跟进才能进一步充分体现。而且海关“单一窗口”政策己经被实践证明为非常有效的贸易便利化措施，这个创新型制度的一个基本特点和要求是全国口岸统一的规划和实施，电子口岸的原意和目标就是单一窗口，“单一窗口”己经成为主要贸易国商务运作方面的主流形式。第四章发展中存在的问题4.1金融创新缺乏保障金融制度的创新与金融服务业的扩大开放是上海自贸区制度创新的亮点，同时也是难点。由于金融业存在较大风险，要做到风险可控，立法就应当成为重要前提。其中应当重点关注的问题包括:人民币的国际化、外汇管理改革、跨境融资自由化以及外资金融机构的准入。然而，由于上海自贸区沿用了“先设区，再立法”的模式，导致目前出现立法滞后、立法层级较低等问题。并且由于金融方而的改革总体方案的宗旨是在具备风险管理能力的前提下，金融政策实行成熟一项推进一项的审慎原则。因此，支持上海自贸区内金融功能的相关法律法规体系还不够完善。这些问题阻碍了自贸区的整体发展，也为金融机构的经营埋下了风险隐患。在最高立法机关方面，第十二届全国人大常委会第四次会议通过的《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国(上海)自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》是自贸区所适用的最高层级的法律规范。但该决定只涉及行政审批一方面，未具体涉及金融行业。一行三会发布了诸多政策性文件，内容较为具体全面且具有很强的操作性。然而由于自贸区由于缺少最高法的统领，这些政策缺乏权威性且难以形成合力。上海市政府并未出台金融监管方而的专项规定，《中国(上海)自由贸易试验区管理办法》“金融创新与风险防范”章节中的规定较为宏观且可操作性不强。因此，上海自贸区内金融制度创新和金融机构的发展迫切需要相关法律尤其是国家层而的法律为其提供制度保证。4.2物流基础设施落后目前自贸区交通运输基础设施总体规模较小，公路网结构不合理，主骨架尚未建成，技术等级不高，各区域高速公路网发展不平衡。物流集散中心和储运设施不足，物流园区信息化程度低，无法适应现代物流业的发展，各种物流配送及装备的技术水平和设施结构有待完善，配送中心标准化程度低，不能完全发挥物流设施配送的效率厂仓储基础设施存在问题，设备落后，能够进行现代化托盘作业的仓库不多，信息技术还不够成熟，工作效率偏低。在物流技术的发展与实际操作方面，仅仅处于初级开发阶段，没有形成完善的信息网络，物流信息一体化平台，和完善的物流综合系统。4.3服务质量和管理水平缺陷现代物流业发展的重点就是提升物流服务质量，因而其很大程度依赖于有一套完善的管理制度，然而自贸区的物流服务信息网络还比较落后，导致物流服务质量不规范。自贸区积极推进现代物流业的创新发展，但仍然没有达到现代物流的核心要素，实行统一管理，因而物流业的发展缺少一个有效的管理标准。在国际进出口贸易多样化的时代，自贸区的物流管理体制需要适应时代的发展，虽然加强了物流企业服务质量提升，但从总体上看，物流服务质量依然存在一些问题，自贸区物流管理体系建设滞后，各部门分散，适应现代物流发展的管理体制尚未建立起来，致使物流业服务质量达不到标准化，阻碍了物流业发展。同时市场无序竞争的现象十分严重，不能充分吸引国外物流管理的先进模式，完善本身的监管漏洞，和服务质量。4.4人才短缺问题上海自贸区定位于全球性，不同于别的自贸区是区域性的，因而发展现代物流业，面临最大的问题就是物流专业人才匮乏，而以往的人才知识结构，已经不能培养出适应现代物流业发展的人才，导致自贸区现代物流业遇到了发展瓶颈。为了使上海自贸区的现代物流业跟上时代的步伐，必须依托一批具有上海自贸区特色的物流人才。首先具有丰富物流理论知识和实际操作经验，然后兼具国际视野，掌握全球运营定量分析，最后对自贸区的新政策，新发展有一定见解的复合型人才。终上所述现代物流业的竞争，就是人才的竞争，要实行物流系统化，一体化管理，需要大量优秀的物流人才储备。在绩效考核方面，我国的海关方面没有全国统一的考核制度，主要是通过海关内部上级对下级评论的形式来进行考核，这样的考核不确定性比较大，人为干预因素太多，对贸易便利化的成效有一定程度的影响。海关各职能部门之间没有统一规范的制度，各部门各有自己的一套管理系统，缺乏互相交流，不能共同进步，直接后果就是通关效率的低下。同时，贸易便利化要求许多基层海关人员转变工作职责，提升业务素质，造成短期内海关建设水平低，能够满足海关作业方面的工作人员短缺。4.5金融业务创新不足缺乏有效商业模式和业务来源成为自贸区金融机构而临的普遍性问题，自贸区现有的金融功能有待提升。目前，自贸区内参与跨境结算的企业覆盖而不够广，金融机构提供的结算业务种类也不够全而，融资租赁功能和国外自贸区相比还有很大差距，跨境贸易人民币结算试点启动较晚，政策限制还比较多。种种因素导致了自贸区在金融机构快速落地的同时，金融业务总量没有出现相应的增长，区内金融业务的发展总体低于预期，明显落后于区外。此外，自贸区内现有金融功能偏于保守，业务创新不足。上海自贸区作为中国大陆最开放的试验区域，将带来大量的国际贸易订单。随之而来的是出口企业的外汇风险规避需求、中小型企业融资需求和国际结算业务创新需求，对试验区内的金融机构来说，既是机遇也是挑战。而我国商业银行对贸易金融、物流金融并不十分熟悉。对自贸区内的核心主要业务—离岸金融业务也没有太多的经验。我国商业银行习惯于资金价格管制下的资金运作经营，而对于如何对资产定价、对存款定价，如何进行现金流管理、开展财富管理则显得比较陌生。因此，在经营中难以形成有较大突破的业务创新。第五章发展策略分析5.1规范各项法律制度根据自贸区现有的实际情况，参照和研究国际法如TPP，它涉及到劳工条款、环境保护等条款，值得去研究。改革境外投资管理制度和商事登记制度，使自贸区法律与国际接轨，依法石的力量保护上海自贸区的成果，法律先行，中央和地方双管齐下，培育一个优胜劣汰的市场环境。法律可以引领和保障改革的顺利进行，同时改革创新成果需要法制思维来固化，创新制度的复制和推广更需要法制的力量来推动，只有不断完善现有法律方能建立符合中国未来需要、与国际接轨的法律体系。此外，为了使自贸区法律能稳定地落地，需要在设立是考虑全局网状结构，填充各领域的法律空白，让自贸区的各项事务都依法进行。还有就是符合国际参照性原则，这是对自贸区的法律体系必备要求，保障外商投资者的权益，提高其有入驻自贸区投资的信心。自贸区最活跃的主体是企业，由于自贸区已经暂停三部对外法律，重新设立自贸区法律和规定，这就需要企业跟着自贸区法制改革的步伐，学习并遵守自贸区法律，从申报入区到从事经营活动，无不涉及到法律的规范。企业自觉遵守法律，依法经营，既能避免不必要的纠纷，又可以在经营活动中很好的维护自己的权利。5.2加强基础设施建设随着上海自由贸易区的全面开放，将现代物流发展推到了竞争的最前沿。面对物流理念和物流技术的快速发展，物流基础设施发展的相对落后，将会影响自贸区现代物流业的全面发展。因此要完成现代物流体系的建立，首先要有先进的物流基础设施作为前提。在金融层面，应该加大物流基础设施的投资力度，鼓励物流企业多种筹资渠道自主融资。在积极引进外资的同时，吸收国外基础设施建设经验。在基建层面，首先要加快公路网建设，完善铁路基础设施，其次以物流园区作为枢纽，以配送中心，仓储网点为基础，进一步改建，扩建整个物流体系。再依托物联网平台，优化物流信息建设。五标准化整个航空货运设施建设。同时制定物流发展的中长期规划，将有限的资金合理规划。通过参考国际先进的物流基础设施，建设符合上海自贸区特色的物流基础设施，以此在较短的时问，较少的投入卜，获得较大的效果厂5.3完善物流服务体制改革随着现代物流业的快速发展，传统的物流管理模式出现了许多管理上的漏洞，导致物流市场主体组织发展不平衡。在重要物流资源方面如航空，信息，金融，海运，公路等竞争优势较低，各部门和地区问在协调上存在问题，物流业分割的状态依然存在。物流管理部门监管规章制度不健全，导致在执法中存在不规范的现象。为了能够适应新时代下的发展，通过引进国外的管理模式和管理经验，完善监管质量体系建设，优化监管系统监管流程。建立符合上海自由贸易区现代物流发展的服务质量方针和目标。同时规范监管规章制度，对于存在的漏洞及时修改，把解决问题放在第一位，加大政企间的合作，以提高物流企业的服务效率和质量。同时建立和发挥部门问统筹协调机构，方便解决物流发展中存在的问题，形成统一规划，营造出现代物流市场体系的规范性。5.4突出创新和人力资本的作用科技是第一生产力，人才的可持续性是保证科技领先和产业发达的基石。我国在加入WTO以后，由于我国专业人才的缺乏导致我们创新能力不足，科技力量薄弱，这也直接导致了我国在国际贸易中的劣势，尤其是国际竞争中缺少有决定性作用的专利成果，从而只能发展一些低附加值产业和劳动密集型产业，对我国经济的长远可持续发展有很大的制约。此外，由于我们缺乏反倾销反垄断专业人才导致我国的出口企业在过去的一段时间内蒙受了巨大的损失。近年来，随着贸易经济在GDP中比重的上升，我们国家也开始注重这方面人才的培养，在处理贸易摩擦中也越来越得心应手。所以，在新的贸易形势下，为了是贸易便利化在中国能够顺利的推进，我们更应该注重人才的培养。面对人才的短缺，为了实现物流业的现代化，自贸区需要建立自己的人才培养体系。首先针对人才的需求进行完善提升，在住房，医疗，贷款等上面给予优惠，建立一套行之有效的激励和制约机制。创造良好的工作环境和生活条件，充分满足人才所需，从政策和资金上鼓励海外人才回国创业，为其发展建立完善的法律制度，使创业者的合法权利得到保证。其次，增加科研的投入，设立物流奖励基金，对物流行业的发展予以扶持，加大物流高级人才的培养。吸引国外经验，推行持证上岗制度，鼓励海外科学家和技术人员来华交流创业。鼓励物流企业问的交流合作，提高企业及员工参与物流培训的积极性。让优秀人才得到充分利用。对于有杰出贡献的高新技术人才，国家给予奖励，对有杰出贡献的人才进行奖励刺激，不断的激励创新，营造出良好的学术氛围和创业氛围，有利于提高自贸区的吸引力和活力。5.5推进金融业务创新贸易金融是商业银行支持贸易发展最主要的工具和渠道。相比其他对公银行业务，贸易金融直接服务于企业国际贸易活动，与国际接轨的程度更高、产品组合创新的灵活性与空间更大、具备自偿性因而业务风险更低，更加能够适应并充分运用自贸区推动开放、鼓励金融创新的监管政策空间，帮助商业银行在促进自贸区贸易投资便利化的同时，实现自身业务发展。特别是海内外一体化贸易金融、跨境人民币、大宗商品融资、供应链金融、全球现金管理等综合性贸易金融业务，在自贸区将大有可为。离岸金融业务是自贸区的重要组成部分。上海自贸区建立后，贸易的迅速发展必然要求大量资金与外汇的支撑流通。区内企业，尤其是跨国公司在全球范围内自由调度资金，需要区内的金融机构开发离岸金融功能，开展外汇调剂、外汇结算和币种兑换等离岸金融业务。因此，区内金融机构要在金融制度创新框架内，积极推进金融业务创新，大力拓展离岸人民币业务，以现有的自由贸易账户核算体系为基础，为开展离岸贸易搭建便利的结算平台。结合离岸贸易