工程造价咨询管理制度及工程造价咨询工作流程

广西北部湾宏亚建设管理有限公司工程造价咨询管理制度技术档案管理制度为规范公司技术档案工作底稿的编制、复核、使用和管理，强化咨询质量，降低咨询风险，促进提高整体水平，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性，特制定本制度。一、

档案的归档与管理

1、公司的归档资料实行“项目归档”制度，每个项目完成后及时进行资料的归档工作；2、每个工程项目文档都要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项以便查找；3、各部门专用的收、发文件资料，按文件的密级确定是否归档。凡机密以上级的文件必须把原件放入档案室。4、凡应该及时归档的资料，由档案管理员负责及时归档。

5、档案管理员根据公司的《档案管理制度》实施档案归档整理。档案管理员职责：保证公司及各部门的原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。二、档案的收集及移交工程造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室；公司专职档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。三、档案的保存项目负责人在交付存档资料时要保证各种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，资料完整方能存档。各种类型项目存档资料要求如下：(一)工程标底、清单编制存档资料：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价（标底、清单）编制委托合同；4、委托方交付的资料：建设方提供的招标文件、答疑文件（除图纸外）；5、成果文件：工程（概）预算书（电子版及纸质版）；6、三级复核表；7、工程量计算书（电子版及手稿）；8、委托方评价意见。（二）工程造价审核：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价审核委托合同；4、成果文件：审核报告、定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；5、计算书底稿、工程量确认单；6、委托方交付的相关资料：施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送预（结）算书等；7、委托方评价意见。（三）工程造价过程控制（根据项目要求，统一编号，分批存档）：1、存档资料目录；2、审核付款定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；3、最终审批支付单（尽可能）；4、计算书底稿、工程量确认单；5、委托方交付的相关资料：施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送结算书等；（四）文件成果要求1、外封面；2、内封面（要求有工程名称、建设单位、设计单位、编制单位、编制人、审核人、编制时间、文件成果编号等）；3、汇总表；4、编制说明；5、各分项预（结）算书；6、单位资质证书、营业执照、造价师注册证书。四、档案的借阅1、凡本公司职工均可通过公司

档案管理员借阅并办理借阅签字手续，但需妥善保管，不得涂改遗失，如经发现涂改遗失要受到经济处罚，后果严重者要开除处理或追究刑事责任。2、因工作需要，公司的其他人员需借阅非密级档案时，填写《借阅档案申请表》备案，并按要求及时归还。3、借阅者用毕后应及时归还。对借阅份数过多及时间过长者，档案管理员有权催还。接催还通知后，应即刻归还。如确实需要使用，应向档案管理员办理续借手续，经同意后续借。4、公司技术档案密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级档案禁止调阅，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密级档案经审批可以借阅，但借阅时间不得超过8小时。秘密级档案的借阅必须由总经理或总经理办公室主任批准；5、档案借阅者必须做到：①爱护档案，保持整洁，严禁涂改。②注意安全保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。五、档案的销毁1、公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司档案资料。2、当某些档案到销毁期时，由档案管理员填写《公司档案资料销毁审批表》交总经理办公室主任审核，经总经理批准后执行。3、凡属于密级的档案资料必须由总经理批准方可销毁；一般的档案资料，由总经理办公室主任批准后方可销毁。4、经批准销毁的公司技术档案，档案管理员须认真核对，将批准的《公司档案资料销毁审批表》和将要销毁的档案资料做好登记并归档。登记表永久保存。5、在销毁公司技术档案资料时，必须由总经理或总经理办公室主任指定专人监督销毁。六、档案管理制度的执行（一）档案管理责任人负责督促执行本规定，制定本制度旨在规范公司技术档案管理，全体员工必须严格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。质量控制制度

为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。总则

（一）本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。（二）专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《造价项目处理签》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。

二、专业咨询员自校专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。自校的主要内容：

1、是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度;

2、项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；

3、咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；

4、对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，理由是否充足；

5、数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；

6、初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写《造价项目处理签》，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。

（四）专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和《造价项目处理签》提交项目负责人审核。

三、项目负责人审核

（一）项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。

（二）复核的主要内容

1、各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；

2、咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；

3、初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；

4、检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；

5、了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生的原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；

6、初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；

7、对《造价项目处理签》自校意见进行复核或提出解决方案。

（三）项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员予以修改、补充和完善。必要时项目负责人可直接在工作底稿上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业咨询员。

（四）经项目负责人复核确认初步成果无误后，在《工造价项目处理签》上签署复核意见，将未决事项和需提请上一级审核人员重点审核的问题在流程单复核意见栏中说明。应说明而未说明的，项目负责人负直接责任。

（五）项目负责人将咨询报告书草稿、技术文件、相关附件和《造价项目处理签》提交技术负责人审核。

四、技术负责人审核技术负责人是指根据建设部《工程造价咨询企业管理办法》设置的、领导咨询企业技术工作的专职注册造价工程师。技术负责人对本单位出具的咨询成果的质量承担最终审核责任。

（二）审核的主要内容：

1、送审文件是否经过项目负责人详细复核;

2、审核项目负责人对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；

3、对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核；

4、检验关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核；

5、项目负责人在“流程单”中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当；

6、对未决事项做出技术决策；

7、咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；

8、对咨询成果报告可能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。

（三）技术负责人如发现报告书草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目负责人予以修改、补充和完善。必要时技术负责人可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知项目负责人。

（四）技术负责人完成审核后，在《造价项目处理签》审核意见栏签署终审意见；也可召集项目咨询人员共同商定终审意见后签署。

（五）技术负责人签署终审意见后，将咨询报告书底稿、技术文件和相关附件提交企业负责人签发。（六）本制度自2016年3月起施行。河南平原建筑工程造价咨询有限公司工程造价咨询工作管理流程本流程主要以结算审核业务为例，对其他类型造价咨询业务的实施流程，可参考进行。工程造价咨询工作管理流程反映了公司各级人员在咨询工作中的基本岗位责任，明确了管理人员在为项目服务过程中，应该督查和指导的重点环节，规定了为保证工程造价咨询质量必须履行的基本控制程序，原则上，上一流程未履行，不允许进入下一流程。一、签订业务委托约定书1.审核业务委托约定书，结合项目具体情况选用合同类型（格式范本合同、公司格式合同等）和完善合同内容。2.业务委托约定书由公司经理或授权人与委托方沟通协商，由公司审查会签后签章，交委托方盖章后由办公室存档。3.业务委托约定书一般一式四份，受托方和委托方各执两份。4.议定并任命项目负责人。二、审前会议并接收资料正式委托后，请委托方召开一次审前会议，也可与资料的交接工作一并进行。了解招投标及合同签订情况、开竣工情况、工程发包方式、主要参建单位、过程中产生的争议情况、结算的申报审批情况、各方关注的重点问题等。相互认识并建立联系，为后续审核工作提供方便；提请受托方指定一位熟悉项目的人员担任项目联络人，配合审核工作，协调参建各方，传递资料，介绍情况、交换意见。结合审核项目具体情况编制填写《工程造价咨询所需资料清单》，提前送达委托方。交接清单采用《工程资料移交清单》一式贰份，双方各执一份，作为归还资料的依据。资料的交接需重点注意以下方面：1）一般不能直接接受承包单位任何资料，只通过委托方接收资料，其他渠道来源资料不作为审核依据。2）需在移交清单中注明各承包单位的送审金额。3）检查资料的完整情况，尽可能一次性将所需资料收集齐全。4）交接时登记好接受资料的名称、份数或页数、接收时间，双方签字认可。三、制定造价咨询实施方案实施方案一般由项目负责人编制，内容主要包括：1）工程概况：包括项目名称、委托方、主要参建单位、招投标情况（关注投标价及中标价）、合同价、送审结算价、发包方式、结算方式等；2）拟成立项目组人员计划；3）拟安排的人员分工；4）审核各个阶段的时间计划；5）审核方法及目的；6）审核时重点关注的问题。方案定型后，上报公司会签审批并交办公室备案。审核工作中严格按照实施方案的要求执行，实施过程中遇到新情况需调整方案的，及时调整方案并重新上报公司会签审批。四、开展审核工作1.项目负责人组织项目组成员学习实施方案，预估风险防范要点；结合招投标文件及合同约定的计价原则和结算方式，统一审计依据和方法。2.项目组成员按照计划安排，对各自负责的内容开始审核，对工程量、子目、材料价格、取费标准等进行逐项审核。3.认真做好计算底稿，无论纸质版、电子版均要求保存完好。4.对有疑问的地方做好详细记录，便于进一步落实。5.初步审核结果出来以后，要先进性自检（重点检查数据偏大的地方算术性错误、输入错误，已经统一执行的价格、标准等是否执行、技术经济指标对比等）。无误后，上报项目负责人。五、现场勘查与测量现场勘查要求委托方、被审单位在场，要做好现场勘验记录，对现场看到的事实、测量的数据均如实详细记录，完成后在场三方代表签字确认。必要时，拍照留证。现场勘查重点了解以下内容：1）现场实际地形、地貌2）施工方案与方法3）主要的施工机械与周转材料4）主要材料设备的供应方式5）主要施工节点的实施时间6）重要变更签证的实施情况7）实际使用的装饰性材料、水电安装材料等的品牌、规格型号8）现场实际与设计图纸或竣工图纸相符与否需重点进行实测实量的内容：室外工程（除长、宽外，重点注意厚度、深度等数据）装饰工程（留意材料的质量、规格是否与设计相符）图纸设计不完善部分总价合同内未完工程需要重点落实数据的变更签证在审核过程中发现需要进一步核实的问题六、重要事项确认在结算审核过程中，遇到有疑问的重大事项需向委托方进一步确认，必要时以书面方式送达委托方，要求在一定时间内给予书面答复。1）工程承包合同与法律、法规或招标文件有较大抵触时；2）实际结算方式与合同约定条款有较大变化时；3）材料、设备价格与市场价格有较大偏差时；4）对设计变更、现场签证的内容、数量有较大疑问时；5）对隐蔽工程记录有较大疑问时；6）对新增单价或综合单价有较大疑问时；7）其他需确认的重要事项。项目负责人汇总项目组成员提交的问询事项编写《工作联系单》，报公司审核批准后送达委托方。七、复核经过现场勘查、重要事项确认后，项目组各成员对初步审核结果进行调整，完毕后，进入复核程序。由项目负责人统一安排复核，或交叉复核、或相互复核、或抽调公司其他人员参与复核。复核重点关注以下内容：项目类型及结算模式审增审减比例单位经济指标主要材料用量及单位指标在计算底稿中抽检主要工程量数据间的逻辑关系是否多项、漏项子目套用的合理性措施费、取费标准及费率是否按照适用时间的政策文件执行项目负责人对复核后调整的初步审核意见进行汇总审核，重点关注以下内容：1）是否按照实施方案的要求执行2）统一敲定执行的规则是否每个成员都统一执行3）调整内容的依据是否充分4）计算底稿是否完整八、与委托方或被审核单位交换意见并确定工程造价1.当面核对交换意见过程中注意方式、方法，做到有理有据；2.交换意见后尚有分歧、争议问题，应采取协商解决的办法，审核单位、委托方、被审核单位共同参加，做好会议纪要，各方参加人员签字。也可咨询业内专家、工程造价管理部门；3.重大分歧问题，项目负责人应将存在的问题、涉及的金额汇总向公司汇报；4.项目组成员根据核对交换意见情况调整初步审核结果，项目负责人审核后，填写《工程造价审核定案签署表》；5.项目负责人汇总各成员的审核结果，编制审核汇总表，并上报公司审核；6.将审核结果汇报委托方，征求委托方意见；7.各方对《工程造价审核定案签署表》签字盖章。出具报告1.审核报告初稿由项目负责人进行编制起草，审核报告应当包含以下基本内容：1）标题，“×××项目结算审核报告”平原基审字×××号，报告编号由项目负责人向办公室申请并登记；2）序言，说明审核项目名称、审核单位与被审核单位责任，重点注明送审资料的真实性、合法性由委托方负责；3）工程概况，包括：工程地点、工程规模、主体建筑结构形式、建筑面积、工程参建各方、建设工期、开竣工日期、承包方式、施工合同约定的结算办法、设计变更、签证的主要内容；4）审核依据，如委托书、相关法律法规、定额、清单计