第四章 现代国际贸易理论

第四章国际贸易新理论第一节产业内贸易理论第二节动态国际贸易理论第三节国家竞争优势理论一、二战后当代国际贸易的开展二战以后，随着第三次科技革命的发生和全球经济的迅速开展，国际贸易出现了一些新的变化，国际贸易的产品和地理结构发生了改变，各个国家在国际贸易中的地位也发生了根本的变化，原有的传统国际贸易理论受到了巨大的冲击。行业内贸易量大幅上升兴旺的工业国家之间的贸易量大大增加产业领先地位不断转移。RiseofIntra-industryTrade古典和新古典国际贸易理论认为，国际贸易的根源在于国家之间的差异。按照这些理论，国家之间的差异越大，它们之间的贸易量也应该越大，如果两个国家的差异很小，它们之间的贸易量就会比较小。也就是说，各国之间的贸易主要是“进口初级产品—出口工业产品〞的模式，这种叫“行业间贸易〞〔inter-industrytrade〕。但战后以来，工业国家传统的“进口初级产品—出口工业产品〞的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的现象。例如，美国每年要出口大量的汽车，但同时又从日本、德国、韩国等地大量进口汽车。这种既进口，又出口同一类产品的贸易模式被称之为“行业内贸易〞〔Intra-industrytrade〕。ShareofIntra-IndustryTrade(%)DCS19701987LDCs19701987USA55.161.0India22.337.0Japan32.828.0Brazil19.145.5Germany59.766.4Mexico29.754.6France78.183.8Thailand5.230.2England64.380.0Korea19.442.2Italy61.063.9Argentina22.136.4Canada62.471.6Singapore44.271.8Average56.865.3Average22.344.3Accordingtoclassicaltradetheory,thedifferenceofcountriesleadtoIT;thebiggerthedifference,themoretradepossibility.However,after60s,the“North-NorthTrade〞exceededthe“North-SouthTrade〞.〔资源禀赋相同的国家间的贸易得到了迅速开展〕到20世纪末，兴旺国家之间的进口占全球总进口的48.4%，出口占全球总出口的46.9%，成为国际贸易的重要局部。如果把全部工业化国家考虑在内，工业化国家之间的出口占工业化国家总出口的70%，而进口占70%，即工业化国家之间的贸易占它们总贸易的2/3以上。TradeamongIndustrializedCountries(1999)XtoICS(%)MfromICS(%)USA0.570.53England0.770.73Canada0.950.84Japan0.540.44Germany0.760.73France0.790.81WholeICS0.730.68国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。在20世纪前半期，以新古典模型为表达形式的要素禀赋论在国际贸易理论中占据着绝对的统治地位。20世纪60年代，林德和维农等人从动态的角度提出了不同于比较优势的新的贸易根底，但要素禀赋论并未受到真正的挑战。七十年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典贸易理论不同的新贸易理论，国际贸易理论的开展才真正出现了重大的突破。Relationship古典贸易理论最重要的假设

同质产品

时机本钱不变不完全竞争、规模经济与国际贸易异质产品

时机本钱递减〔规模经济〕完全竞争市场产业内贸易理论TheoryofIntra-industryTrade

(产业内贸易理论)ConceptionofIntra-industryTrade〔产业内贸易的概念〕Thereasonscausingintra-industrytradeDemandfactor〔需求因素〕MarketStructurefactor〔市场结构因素〕Summary〔总结〕WhatisIntra-industryTrade?Exchangeproductswhichbelongtothesamesector〔即一国既出口同时又进口某种同类型的产品，也称双向贸易，two-waytrade〕belongtothesamesector：同一部门产品是指按联合国国际贸易标准分类法〔StandardInternationalTradeClassification，SITC〕统计时，至少前三位数都相同的产品既出现在一国的进口工程中，又出现在该国的出口工程中，即至少属于同类、同章、同组的商品。产业内贸易指数：某一产业角度：Xi，一国i商品的出口额Mi，一国i商品的进口额Ai，

i商品的产业内贸易指数，Ai：0—1之间变动：愈接近1，产业内贸易程度愈高；一个国家角度：〔二〕特点与产业间贸易在内容上存在不同点；产业内贸易产品的流向具有双向性；产业内贸易的产品往往是同一产业的产品，又表现出其种类的繁多；产业内贸易的产品一般具有在消费上的可替代性，以及生产中生产要素投入的类似性。Intra-industryTradeIllustrationChinaUSAClothRiceClothRiceInter-sectorTradeIntra-sectorTrade最早试图对当代工业化国家之间的产业内贸易现象作出解释的是瑞典经济学家斯戴芬·伯伦斯坦·林德〔StaffanBurenstamLinder〕。他在1961年出版的?论贸易和转变?〔AnEssayonTradeandTransformation〕一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因作出分析。他认为H-O理论只适用于初级产品贸易，不能解释工业品贸易。他强调了需求对国际贸易的影响，用随经济开展产生的需求动态来说明工业品贸易。AnalogicaldemandPreference

(需求偏好相似论)Whatdecideanationsdemand？恩格尔法那么偏好林德的代表性需求TheArgumentofanalogicaldemandpreferenceRDProductionPatternPatternoftradeOverlappedDemand〔重叠需求〕Engel’sRule德国经济学家厄恩斯特·恩格尔〔ErnstEngel〕指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。经济学将他的这一论断称为“恩格尔法那么〞。收入水平越高，需求的档次越高“恩格尔法那么〞在贸易理论中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法那么来说明当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求为什么会逐渐从农副产品转移到工业消费品。这不仅说明了为什么兴旺国家与开展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主开展到以工业产品为主的变动。需求偏好不同而产生的贸易小麦

080100200280300大米PAAAC1ASPCC1CACP*进口出口出口进口EE300

270

200

100

70

Linder理论的根本逻辑代表性消费者〔Representativeconsumers)消费偏好随收入变化而变化——厂商产品供给变化——收入水平相近的两国需求重叠〔overlappingdemand)——相互贸易国内需求是产品出口的可能性条件出口不过是国内市场扩大的结果。国内市场需求是新产品创造和生产的最初推动力。国内市场需求是形成比较优势的来源，即需求偏好的不同可以产生国际贸易。需求结构对国际贸易规模的影响两个国家的需求结构越相似，它们之间的贸易量也就越大。影响一国需求结构的因素包括喜爱偏好、实际需求和人均国民收入水平，最主要因素是平均收入水平。人均收入水平相同的国家之间的贸易范围可能是最大的，而人均收入水平的差异是贸易开展的障碍。RepresentativeDemand〔RD〕在此根底上，林德提出了“代表性需求〞的概念。一般而言，平均收入高的家的平均消费水平也较高；但是，任何一个国家都存在收入分化现象，因而对同类产品的需求也会分为上下不同的几个档次。代表性需求：一国的平均需求档次〔消费量最大的需求〕就是该国的代表性需求。收入水平相近而产生的贸易假设一国的需求由其“代表性消费者〞的需求倾向决定。这一倾向会随着该国人均收入的提高逐渐转向奢侈品并造成社会需求的转移。当人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产，改进技术。结果是，产量增加的速度超过需求增长的速度，从而使该国有能力向别国出口。对于该国出口的工业产品，只有与之收入相近的国家才会有需求。因此，进口工业产品的主要国家也是收入较高的国家。工业制成品在兴旺国家之间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。根据此理论，需求是引起生产变动和产生贸易的根底，收入变动又是引起需求变动的主要因素。收入增加的结果使工业制成品的贸易在人均收入较高的国家之间得到大开展。中国的汽车代表性需求据中国汽车市场调查研究会提供的一份调查报告，目前城市家庭购置汽车的价格档次如下：比例最大的是10~15万元这一档车，占总量的40％；9万元以下的占到２２％；15万元～20万元的占到１９％；20万元～30万元的占到１２％－１５％；30万元以上的占到８％。但是消费者表示，如果以后买车，它们的选择将集中在10~20万元的档次〔占30%〕。中国车市让世界吃惊中国车市有两点让世界吃惊：一是汽车消费增长速度之快，二是顶级轿车消费能力之大。2021年，中国的豪华汽车销量达25万辆。奔驰、宝马和雷克萨斯公布的2021年销售数据显示，这三个具有代表性的豪华车在中国市场都超过或者是接近30%的增长幅度，其中奔驰S级、宝马7系和雷克萨斯GS350单车销量都创历史新高。ProductionPattern厂商倾向于生产有代表性需求的产品。——原因:代表性需求产品比较容易到达规模经济；规模经济降低本钱和价格，使产品有竞争力。出口是国内市场扩大的结果——产品生产初期，由于企业家对国内市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度，此时他们更看重国内市场的获利时机。因此，他们不可能生产一种在国内无市场需求的新产品。只有当产品在国内市场站稳了脚跟，且企业规模开展到足够大的时候，企业家才会想到扩大市场范围，通过产品出口来获取国外利润。OverlappedDemand(重叠需求)DemandLevel

Averageincome

CheapUtilityEconomicalluxuryMiddleclass

NobleyAyBOverlappedDemandyA〔China〕<yB〔US〕RD：China——EconomicalUS——MiddleclassOD:Utility-luxury需求偏好相似理论的根本论点1、一种产品要成为潜在的出口品首先取决于是否存在国内需求；2、两国需求结构的相似性是国际贸易规模的重要决定因素；3、一国的偏好模式和需求结构取决于人均国民收入水平。TradePattern各国出口其代表性需求产品〔属于重叠需求范围〕。产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度———林德认为，两国需求偏好越相似，那么工业品产业内贸易的可能性越大。Conclusion林德假设一国的需求由其“代表性消费者〞的需求倾向决定。这一倾向会随着该国人均收入的提高逐渐转向奢侈品并造成社会需求的转移。人均收入水平的相似程度决定了两个国家之间的贸易规模和流向。对于该国出口的工业产品，只有与之收入相近的国家才会有需求。当两国的人均收入水平越接近时，重叠需求的范围就越大，其需求结构就越相似，两国重叠需求的商品都有可能成为贸易品，因此两国间的贸易量就越大。反之，如果两国收入水平相差悬殊，那么两国之间发生贸易的可能性就很小，甚至不存在。根据林德的理论，工业制成品在兴旺国家之间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。新贸易理论与传统贸易理论的比较贸易的起因贸易的模式传统贸易理论静态技术差异资源禀赋差异产业间贸易(Inter-industrytrade）新贸易理论动态技术差异不同的需求偏好规模经济产业内贸易(Intra-industrytrade)现实世界的不完全竞争与规模经济市场结构和古典贸易理论完全竞争的假设相去甚远。20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出所谓的“新贸易理论〞，创立了一个新的分析框架。新国际贸易理论放宽了传统贸易模型中的一些根本假设，并从动态的角度对国际贸易中出现的新现象作出了解释。这些经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，认为除了资源差异以外，规模经济也是国际贸易起因和贸易利益来源的另一个独立的决定因素。因此，也称市场结构论。新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势理论。从解释对象上看，前者主要解释发生在兴旺国家之间的产业内贸易，后者着重解释兴旺国家与开展中国家之间的产业间贸易；从理论根底上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论根底之上，后者那么以规模收益不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论根底之上。二者之间是互补关系而不是替代关系。MarketStructureArgumentTwosidesofmarketstructure不完全竞争与国际贸易(imperfectcompetitionandinternationaltrade)规模经济与国际贸易〔EconomicsofScaleandinternationaltrade)不完全竞争与国际贸易不完全竞争意味着：1)同质产品〔Identicalgoods〕异质产品Idiosyncraticgoods2)价格的接受者〔Price-taker〕——Monopolistic——价格决定能力〔DecisionPower〕ImperfectCompetition,pricediscriminationandinternationaltrade同类产品：消费时互相替代的产品

同类产品分为同质产品和差异产品同质产品：能完全互相替代的产品差异产品：不能完全互相替代的产品

产品的差异性是指产品的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。如何解释同质产品的国际贸易？许多同质产品如水泥、砖瓦等，单位价值很低，运输费用对需求者来说是总本钱中的较大局部，因此，需求国会从离最终使用者最近处的国外生产地购置，而不会在国内远距离运输；供求的季节性和其他突变因素有时会使一些国家进口那些在其他时间出口的产品。由于信息、政策以及历史原因障碍导致一些国家和地区开展大量转口贸易，其进出口商品势必雷同。政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销。不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。跨国公司内部贸易。异质产品是指那些具有某些特征，使其不同于相同市场或相同产业的其他竞争品的产品。产品之间具有不完全替代性。水平差异产品〔eg:香烟、糖果等〕

垂直差异产品〔eg:汽车、商品房等〕Top10GlobalBrands〔2005〕2005年?商业周刊?评选出的“TOP100GlobalBrands〞中，美国企业占53个，日本七个〔丰田，本田，索尼，佳能，任天堂，三菱，尼桑〕，韩国三个〔三星，现代，LG〕。此外值得注意的是，虽然中国国内经济生机勃勃，出口贸易势头强劲，但无一中国品牌进入该排名。对于中国品牌在排名表中的缺失，Interbrand(中国)总裁陈富国博士解释说，“排名表中出现的品牌〔价值在10亿美元以上〕必须是国际化的，在主要国际市场上收入丰厚〔1/3收入来自海外市场〕，并有足够的营销和财务数据对外公开以备合理评估。对于中国而言，虽然一些品牌，如海尔、青岛啤酒、联想，在国际市场上正在引起公众的关注，但它们尚未到达进入此列表的阈限。Interbrand：Top10GlobalBrands〔2021〕

1可口可乐

2IBM

3微软

4通用电气

5诺基亚

6麦当劳

7谷歌

8丰田

9英特尔

10迪斯尼商业周刊评出2021年度全球100佳品牌，中国品牌仍无一上榜。TheMarlboroMyth“WelcometoMarlboroCountry〞——sellingmaleandAmericanidentity1902年，一位英国烟草制造商，菲立普·莫里斯(PhilipMorris)来到纽约设立公司，并开始销售他的烟草品牌。万宝路最初的市场定位是妇女市场，但由于营销策略的失误，被人们视为是女人及娘娘腔抽的烟。1954年，利奥伯特广告公司让其外在形象改变成了剽悍、粗暴豪迈的西部牛仔形象。全新的万宝路形象，是一种朴实的、放松的、户外干活的硬汉——包括:牧牛者、海军军官等，透过手背上的刺青，传达他们奋斗的双手，记录着过去浪漫的时光，是值得人们向往、尊敬的。这样可以吸引男性烟民，因为它可以带给烟民一种强烈的男子汉的感性上的享受和满足。万宝路几十年来始终维持着一贯的品牌印象，形成了代表美国消费文化的一种图腾。一项对全国5000余名青年的调查结果显示，“效劳〞在影响他们对产品认可度的诸多因素中高居第二位。消费者对产品各方面的重视程度产品质量9.6企业实力7.5服务质量8.8知名度7.4符合个性7.7国际化的产品6.6领导时尚潮流6.3市场销量6.0产品差异使厂商在确定其产品价格时具有一定的垄断力量，但又不能完全垄断，因为总是存在着功用相同的其它替代产品与它竞争。所以在这类市场上，垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。当厂商生产的差异产品能够被消费者相互区分开时，厂商将面临剧烈的竞争。当市场竞争强度足够大时，厂商自由进入市场将使所有厂商利润趋于零。在这种情况下，任何一个厂商的产品需求都将呈现为向下倾斜的需求曲线。垄断竞争可以理解为，因大量厂商的存在，故市场是竞争的，同时，每个厂商又都生产有别于其他厂商的产品品种，面对向下倾斜的需求曲线，所以每个厂商在其单个品种产品市场上，又是垄断的。ImperfectCompetition,pricediscriminationandIT不完全竞争作为贸易的起因之一是与垄断企业或垄断竞争企业的价格歧视行为紧密联系在一起的。价格歧视(pricediscrimination)是指厂商虽然出售的是同样的产品，但在不同的市场上或对不同的消费者收取不同的价格。这种价格差异战略或价格歧视战略被称为倾销。Ifafirmismonopoly〔垄断〕,itcanuseakindofpricestrategynamedpricediscriminationtorealizetheMaximizationofProfits.价格歧视发生的前提条件微观经济分析显示，价格歧视必须具备3个条件：第一，必须是不完全竞争(imperfectcompetition)行业，也就是说企业有能力决定其销售价格；第二，市场必须是分割的〔segmentmarket〕，即低价格市场的消费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去；第三，在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性不同(differentelasticityofdemand)。现在,让我们来看看在国际贸易中，这些条件是否满足?国际贸易中的价格歧视第一个条件：定价能力根本得到满足第二个条件：市场分割差异产品国境、关税满足第三个条件：不同的需求弹性一般企业在国内市场的份额较大，而在国外市场的份额较小。在其他条件相同的情况下，市场份额越小，需求曲线的弹性就越大，对产品的价格变动就越敏感。对本国厂商来说，外国市场的需求一般比本国更有弹性。这样，在国际贸易中，厂商倾销的三个条件都可以得到满足。换句话说，即使生产成本一样，厂商也可以在本国和外国市场上用不同的价格出售。

下面的问题是，厂商将分别在国内市场和国际市场上索取什么样的价格呢？在国际贸易中，这种价格歧视行为就是通常所谓的“倾销〞。在研究当代国际贸易现象时，经济学家用倾销给企业所带来的收益来解释在不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。倾销与垄断企业最大限度利润一家垄断企业在国内市场上销售10000个单位产品，在国外销售1000个单位产品。该企业将产品在国内市场的卖价定为200美元一件，在国外市场那么卖150美元一件。如果企业增加1单位产品的生产，卖到哪个市场能够使它获得最大限度的利润呢？如果卖到国内市场，为了增加1单位产品的销售，企业要降低该产品的卖价，假设降低1美分，其国内价格变成199.99美元，多卖一件产品增加的收入是199.99美元。这样在国内市场上，该企业就可以销售10001件该产品。但企业在国内市场上，为售出增加的1单位产品时，它必须将所有10000件产品的价格都降到199.99美元，因此厂商从原来10000件产品的销售中，总收入减少了100美元。从而企业从增加1单位产品的销售中，只多收入了99.99美元。如果将增加的1单位产品卖到国外市场，其卖价也降低1美分，价格变成149.99美元，这样在国外市场上，多卖一件产品增加的收入是149.99美元，该企业就可以销售1001件该产品。这意味着不仅新增加的1单位产品，而且其他的1000件产品的价格都要降到149.99美元，因此厂商从原来1000件产品的销售中，总收入减少了10美元。结果企业在国外市场上多销售1单位产品所得到的净收入增加是139.99美元，比在国内市场多收入40美元。倾销的定价原那么P*DdMRdQPDomesticMarketDfMRfQPForeignMarketDMRQPMC*Q*P*Q*GrossDemand

从以上分析中我们可以看到，在不完全竞争的情况下，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力。国际贸易中的价格歧视〔倾销〕是垄断或垄断竞争企业追求利润最大化的理性行为。如果外国的企业也采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。既然倾销从经济学角度而言是厂商的理性行为，那么，为什么在国际贸易实践中，各国政府及WTO都把倾销定义成为不公平贸易行为呢？我们将在贸易政策局部探讨这一问题。EconomicsofScaleandTrade

EconomicsofScale:

Internal&External

ExampleEconomies-of-ScaleandMarketstructureInternal——MonopolyExternal——CompetitionInternalEconomiesandInternationalTradeExternalEconomiesandInternationalTradeSummaryEconomicsofScalereferencetothereductioninunit(oraverage)costswithincreasingoutputlevelsresultingfromboth.规模经济:某些产品的生产具有规模报酬递增的特点,即扩大生产规模,每单位生产要素的投入会有更多的产出,产品的平均本钱会下降，即指由于生产规模的扩大所带来的生产本钱的节约和生产效率的提高。企业的长期平均本钱与规模经济长期平均成本曲线本钱下降规模报酬递增本钱不变规模报酬不变本钱上升规模报酬递减规模经济规模不经济成本产量内在规模经济:是指企业的生产本钱随其自身生产规模的扩大而下降，引起产出水平增长的比例高于要素投入增长比例的生产状况，即规模报酬递增现象。它造成了某个企业特定的竞争优势，这种优势主要表现在价格上。外在规模经济:是指由于厂商的集中与交流而产生的规模效益，企业的生产本钱随其所属行业生产规模的扩大而下降的现象，它造成了整个地区或整个产业的优势。InternalEconomicsofScaleWithenlargementofproductionsizeofonefirmQACACQ1AC1Q2AC2Case:auto;steel;airplane由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定本钱〔管理本钱、信息本钱、设计本钱、科研与开展本钱等〕会越来越少，从而使产品的平均本钱下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售本钱较高的制造业。企业规模经济的标准产品年产量产品年产量乙烯30万吨炼油500万吨轿车15万辆录像机60万台电解铝10万吨芯片25万片Economics-of-scaleandAuto1959年，英国的两位教授马克西和希尔伯斯顿，首次提出轿车制造本钱和生产规模关系的“经济规模〞理论。该理论认定：年产量从1000辆增加到5万辆时，本钱下降40％；年产量从50000辆增加到10万辆时，本钱下降15％；年产量从10万辆增加到20万辆时，本钱下降10％；年产量从20万辆增加到40万辆时，本钱下降5％；

Conditions近年来，随着以通用、福特、戴-克、群众为首的世界汽车巨头在全球范围的扩张，汽车制造业的全球化兼并重组越演越烈，在中国之外，全球主要的汽车制造商数量目前已减少到18家。业界专家普遍预测，随着汽车业全球化整合的潮流，在未来５年内，全世界将剩“６＋３〞〔６家汽车厂，３家零部件供给商〕家汽车厂生存。Annex&Merger跨国公司之间通过兼并、控股、参股等方式，已初步形成了6大跨国集团，即通用—菲亚特;铃木—富士重工—五十铃集团、福特—马自达—沃尔沃轿车集团、戴姆勒·克莱斯勒〔涉及金额495亿美元〕—三菱集团、丰田—大发—日野集团、群众—斯堪尼亚集团、雷诺—日产—三星集团。这6大集团的年产量均在400万辆以上，他们的产量之和占全球总产量的90％，其中通用集团的产量就占了24.6％，福特占16.5％。汽车巨头瞄准中国市场2004年世界汽车产量超过5000万辆，主要集中在通用、福特、丰田、群众、戴姆勒-克莱斯勒、雷诺-日产、标致-雪铁龙、本田、宝马9家汽车企业集团以及韩国现代汽车手里。这10家企业都在中国设立了合资公司，有的还设立了不止一家。这些跨国公司把在中国的投资和生产纳入其全球战略，在华合资企业的产品也列为集团一局部。主要制造商的年产量(thousand)GMC9000Ford6000Chrysler5000Volkswagen5000PSA3350Toyota4760Honda2340Nissan2100Daewoo3210Mitsubishi1500中国汽车业“散兵游勇〞2004年，中国汽车产量和销量首次双双超过500万辆大关，成为世界第四大汽车生产国和第三大汽车消费国。中国汽车工业正在迅速成为世界汽车工业的重要组成局部。但是，我国汽车工业规模小的问题仍然十分严重。全国103家汽车企业〔集团〕中，年销量缺乏1万辆的企业占了绝大多数。2004年只有一汽集团产量近100万，销量超过100万辆。年销量超过50万辆的有4家，为上汽集团，长安汽车、北汽集团和东风汽车。33家轿车厂家中绝大多数年销量只有数万辆，最少的只有几百辆。十大轿车厂家中有3家产销缺乏10万辆。高关税损害消费者利益在美国，１辆普通桑塔纳的价格为9000美元〔约合7.2万元人民币〕，在中国卖11.2万元人民币；在法国，１辆富康的原型——雪铁龙的价格约合８万元人民币，在中国售价11.5万元；在日本，本田雅阁的售价为２万美元，约合17万人民币，在中国售价为27万－28万元人民币。2021年中国汽车产销双双突破1350万辆，正式成为世界汽车产销第一大国。近年来中国经济持续快速增长，加上人均汽车拥有量仍然很低，因此巨大购置潜力将陆续拉动中国汽车工业快速增长。但中国目前只能说是“全球产销量第一〞，还没有成为“全球汽车强国〞，因为中国在技术开发水平、品牌影响力等方面，与世界汽车强国还有一段差距。

2021年，销量排名前十位的轿车生产企业依次为：上海群众、一汽群众、上海通用、北京现代、东风日产、比亚迪、奇瑞、广汽本田、一汽丰田和吉利，分别销售70.81万辆、66.92万辆、66.82万辆、52.10万辆、45.93万辆、44.84万辆、40.93万辆、33.72万辆、33.47万辆和32.91万辆。上述十家企业共销售488.45万辆，占国产轿车销量的65%。2021年，排名前十位的轿车品牌依次为：F3、凯越、悦动、捷达、桑塔纳、雅阁、伊兰特、QQ、卡罗拉和凯美瑞。据中汽协统计，2021年销量前十名的汽车企业依次是：上汽、一汽、东风、长安、北汽、广汽、奇瑞、比亚迪、华晨和吉利。销量到达1189.33万辆，占总量的87%，比上年提高4个百分点。2021年销量超过百万的汽车企业集团到达五家，分别是上汽、一汽、东风、长安和北汽，其中上汽超过两百万辆。五家企业集团2021年销售汽车966.05万辆，占汽车销售总量的71%，比上年提高9个百分点，产业集中度进一步提高。ExternalEconomicsofScaleEnlargementofsizeofindustryorincreaseofnumberoffirmsQPDS=∑MCQACS’ACABreasonsReasons

Theabilityofaclustertosupportspecializedsuppliers〔专业化供给商的聚集〕;Thewaythatageographicallyconcentratedindustryallowslabormarketpooling〔劳动力市场共享〕;Thewaythatageographicallyconcentratedindustryhelpsfosterknowledgespillovers〔知识外溢〕.TheMiracleofSiliconValley硅谷是指从旧金山向南到圣何塞，大概纵深100公里的一块面临太平洋的平坦谷地。斯坦福大学位于硅谷的中心。就是这么小的一块地方，1998年的产值大约相当于当年我国全国国内生产总值的四分之一。TheHistoryofSiliconValley1891年,利兰·斯坦福与其妻子一道在靠近帕洛·阿尔托〔PaloAlto〕的地方开办了面积达8000英亩的斯坦福大学。1938年仅靠538美元贷款，WilliamHewlett和DavidPackard在PaloAlto的一个车库里创立了HP〔惠普〕公司。1951年斯坦福大学在帕洛·阿尔托建立斯坦福工业园，HP和VarianAssociates都是最早入主工业园的公司。LegendofSiliconValley每年所创造的国民经济总产值可以与韩国持平，在世界所有独立的经济体中名列第11位。自1965年以来美国成立的100家最大的技术公司，有1/3设在硅谷；硅谷的电子产品占美国电子产品出口额的1/3。据统计，硅谷的工程师有五分之一具有华人血统；而总裁当中有17％是华裔。专业化的供给商群体“硅谷使你能最大限度地减少从出点子到制造出产品有关过程的本钱。这里的供给商应付裕如。如果你专长于生产某项产品——或者如通常的情况，如果供给商帮助你专门生产某项产品，你可以迅速地获得硬件，以致于你的产品上市的时间不可思议地缩短。这意味着我们需要的供给商大多数就在硅谷，一呼百应。硅谷拥有极其雄厚的供给根底，供给商之间竞争十分剧烈。你可以和这里的供给商建立起其他地方无法仿效的关系。〞“在硅谷建立的半导体公司比美国其他地方的公司开发新产品的速度快60%，交运新产品的速度快40%。〞硅谷的劳动力市场硅谷的劳动力市场与一般劳动力市场有很大的差异：〔1〕硅谷企业家在经营或创业失败之后，对其寻找工作或重新创业不仅没有不利的影响，反而有正面的影响；〔2〕人们对离开大企业投入新创企业习以为常；〔3〕各种层次的劳动力流动频繁，劳动力流动带来的最大好处是加快了技术扩散〔外溢〕；〔4〕硅谷的技术人员和创业家来自世界各地，技术人员当中尤以印度人和中国人为多。高度流动硅谷劳动力的高度流动性远非美国其他地区可以比较。70年代，硅谷电子公司平均每年雇员的变动率为35％，小公司这一数字高达59％，70年代以后，硅谷地区仍然保持了劳动力高度流动的特点。硅谷劳动力流动如此频繁，经济学家大致有3种看法：处于同一行业的各企业地理位置相当接近，劳动力容易流动，换个企业甚至连停车场都不用换。对行业的忠诚超过对企业的忠诚，有些员工可能抵受不住将其推至极限的工作压力，他们一旦看到适宜的时机便毅然跳槽。

1994年，加州大学伯克利分校的安娜李·萨克森尼安〔AnnLeeSaxenian〕写了一本书：?地区优势：硅谷和128地区的文化与竞争?。该书比较了波士顿附近128公路周围的高科技公司与硅谷高科技公司的开展历程。值得注意的是，波士顿附近有两所著名大学——哈佛大学和麻省理工学院，又有充足的资金——波士顿靠近纽约这一金融和商业的中心。在80年代前，128公路周围的高科技遥遥领先于硅谷。但是80年代以后，硅谷超越了前者。Why?硅谷文化企业家精神〞〔Entrepreneurship〕创业资本／风险投资“另类〞大学“栖息地〞列昂纳德·波萨克（LeonardBosack）和桑德拉·勒纳（SandyLerner）Example假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面，每天出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生产基地不得不专程开一辆车将这台电脑送到中关村，收取100元。如果该公司增加了铺面扩大了规模，每天能够出售10台电脑，此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子将这10台电脑运送到中关村，那么，每台电脑的运输本钱就只有10元，由此产生的平均本钱下降就是内部规模经济。如果现在有10家电脑公司聚集在中关村，每家公司每天只出售1台电脑,这些公司可以共同雇用一辆车子运送电脑，每个公司为此只需支付10元就够了。由此产生的本钱的下降就是外部规模经济。练习：下述例子中，主要显示出的是外部规模经济还是内部规模经济？〔1〕云南省昆明市郊斗南镇的鲜花批发市场；〔2〕天津的食街；〔3〕海尔集团；〔4〕香港作为亚洲的金融中心；〔5〕美国的大型家庭农场内部规模经济与同类国家之间的贸易当两个国家的技术相同、资源禀赋相同，甚至需求也相同时，可能发生贸易吗？——古典贸易理论答复：不可能。——新贸易理论答复：可能。内部规模经济会降低企业的本钱。在这种情况下，国际贸易的格局取决于哪个国家在某种产品的生产上率先到达规模经济。这种规模经济推动的国际分工有两种实现的形式。一是先起步并开展较快的国家最先实现规模经济〔自发〕；一是两个起步相同的国家为防止资源的浪费，互相协调，分别开展两种产品的生产。外部规模经济与国际贸易

Twocountries:Switzerland&ThailandOneproduction：watchExternaleconomiesExternaleconomiesandTradePatternExternaleconomiesandwelfareExternaleconomiesandprotectionism当前的本钱差TradePatternThepatternoftradeestablishedbyhistoricalaccidentmaypersistevenwhennewproducerscouldpotentiallyhavelowercosts.即使存在潜在的本钱更低的供给商，因历史原因建立的贸易模式也会持续下去。P2Q2WelfareInthissituation,tradeleavesThailandworseoffthanitwouldbeintheabsenceoftrade在这种情况下，泰国如果不进行贸易，福利反而要优于现在。有贸易的情况：瑞士的本钱P1低于泰国的初始本钱C0，瑞士出口手表，泰国以P1价格进口泰国闭关自守的情况：有时机降低本钱，以P2的价格供给国内市场。ExternalEconomicsandprotectionism

Externaleconomicspotentiallyjustifyprotectionism.Supposethatacountrycouldhavelowenoughcoststoproduceagoodsforexportifithadmoreproductionexperience.Suchacountrymightincreaseitslong-termwelfareeitherencouragingtheproductionofthegoodsbyasubsidyorbyprotectingitfromforeigncompetitionuntiltheindustrycouldonitsownfeet.动态外部规模经济-----学习曲线学习曲线：后进的国家经过一段时间的学习也能学会某种特定的知识，在一定外力的作用下，会积累起整个行业逐步到达规模经济的条件，获得规模经济效果。这一学习过程，我们称之为“学习曲线〞。ACO历史累积产量先进国后起国工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，那么没有固定的模式，既可以自然〔竞争〕产生，也可以协议分工。这种兴旺国家之间工业产品“双向贸易"的根底是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？〔1〕加拿大是主要的新闻纸出口国；〔2〕Intel生产了世界上半数以上的CPU；〔3〕美国和日本相互出口复印机；〔4〕中国是主要的电视机出口国；〔5〕东南亚国家大量出口运动服装和鞋。PatternandWelfare产业内贸易那么没有固定的模式，既可以自然〔竞争〕产生，也可以协议分工。产业内贸易使贸易参加国获得两方面的利益：规模经济导致的低本钱和低价格；消费者享受了差异产品。兴旺国家间日益增多的产业内贸易是由于各国生产者为了利用规模经济的优势，降低产品的单位生产本钱，仅选择少数几种最能反映国内大多数人消费偏好的差异产品进行生产，而国内少数人的偏好那么通过进口差异产品来满足。通过开展产业内贸易，能够在减少国内自产商品种类的同时，增加国内消费者所需要的商品种类。虽然自产商品的种类减少，但因为生产规模扩大，从而提高了生产效率，降低了生产本钱，消费者也能从更广泛的选择中获利。对产业内贸易理论的总结不完全竞争是产业内贸易的市场根底

规模经济是产业内贸易的利益来源。产品异质性有可能满足不同层次、不同习惯的消费者的需求，因而是产业内贸易的动因；需求偏好相似使厂商有利于克服由于社会政治制度、政策、文化不同而造成的市场隔离，便于产品进入外国的市场，因而是产业内贸易的保证。第二节动态国际贸易理论一、产品生命周期理论美国经济学家弗农1966年在?经济学季刊?发表?国际投资与生命周期中的国际贸易?，分析了技术变化及其对贸易格局的影响，首次提出了国际贸易的新产品生命周期理论，从而使贸易理论变得高度动态化。后经威尔斯、赫希哲等人完善。该理论用产品生命周期来说明贸易的原因。弗农认为，产品不同阶段的生产所需要的要素及需求环境是不同的；产品在不同的阶段会在不同国家生产，从而会产生贸易。产品生命周期指新产品从创新，不断改进；到逐步标准化生产，市场不断扩大，再到完全成熟，市场根本饱和，以至最后被新创新产品淘汰的整个过程，以及伴随着这一过程，各阶段的技术扩散和传播，比较优势在国际间进行转移过程的统称。假设1.产品不同阶段的生产所需要的要素及需求环境是不同的；2.各国的要素禀赋及需求环境也是不同的；3.因此，产品在不同的阶段会在不同国家生产，从而会产生贸易。在产品周期的不同阶段所需要的要素投入在本钱中的相对重要性决定了该国是否拥有比较优势。弗农将新产品的生命周期划分为五个阶段，即新产品阶段、产品成长阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段、产品衰落阶段。产品创新阶段产品仍属新颖，是新创造。需求主要来自本国市场，生产也主要是针对本国需求。需要大量的R&D投资；需要有利于R&D的环境；需要进行R&D的人才；需要较有利的市场环境；因此，生产会集中在少数最富裕的国家，并且可能开始向其他富裕国家出口。产品成熟阶段技术已经成熟，生产中所需要的科研人员减少，生产过程已经比较标准化，但仍需较多的技术人员。与此同时，国外的需求也已增加。创造国开始大量生产并向其他国家出口。由于本钱较高，价格相当昂贵，成熟的生产技术随着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并掌握技术并开始在本国生产，生产就会先转移到其他兴旺国家，并且其他兴旺国家的进口就会减少，向开展中国家的出口开始出现并增加。产品标准化阶段技术已不再是秘密，许多技术都已包含在生产该商品的机器中。新产品的技术也将完成其生命周期。生产可以用无技能的工人在流水线上大规模进行，本钱大幅度降低，生产就会转移到开展中国家，并向兴旺国家出口。

净出口净进口0

t0t1t2t3时间领先者（美国）其他工业国（加拿大，日本，欧盟等）欠发达国家第二阶段：技术扩散跟随者出口第一阶段：创新领先国家出口第三阶段：技术停滞欠发达国家出口国际产品生命周期各阶段比较优势由这五个阶段可以看出，由于技术的转移扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术由美国传递和扩散到欧洲国家，再到开展中国家；同时比较利益从一类国家转移到另一类国家，新产品的主要出口国也随之逐层转移。国际产品生命周期各个阶段比较优势创新阶段成长阶段成熟阶段标准化阶段产品类型新产品扩散的产品改良成熟的产品普及标准化产品比较优势知识技术密集技术资本密集资本，复杂劳动密集劳动密集贸易效应比较而言，高技术产品的创新国更有利可图，因为：引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模仿国获利的时机就少。假设高技术产品的创新能不断地更新技术，使产品在进入成熟期后马上推出新产品，开始新一轮的产品生命周期，那么有望持续其垄断地位，赚取超额利润。换言之，高技术产品的生命周期特点对模仿国是不利的。我国经济开展很快，但有自主知识产权的技术、品牌还比较少。我们是生产大国、制造大国，品牌小国。全球经济竞争已经从价格竞争、质量竞争开展到了价值竞争、品牌竞争，必须要有自主知识产权，必须要有自主创新。我国提出要建设创新型国家，创新型国家在国际上有三条具体标准：一是研发投入占GDP的比重要到达2.5%；二是科技成果对经济增长奉献率要到达70%；三是技术的对外依存度为30%。我国2007年的研发投入占GDP的比重是1.44%，科技成果对经济增长奉献率是39%，技术的对外依存度是60%。美国的研发投入占GDP的比重是3.2%，科技成果对经济增长奉献率到达了70%，技术的对外依存度是25%，75%是自主知识产权。格兰仕的世界品牌之路1998年，格兰仕国际化启动，当年实现微波炉产销规模全球第一，出口创汇1亿美元；2007年，格兰仕微波炉全球产销量达2583万台，连续十年保持了微波炉全球产销量第一。从2000年起，格兰仕共投入科技研发资金15亿元，用于建立国际国内微波技术科研中心、吸纳高科技人才和进行新技术开发、新材料应用以及新产品的开发。多年来，格兰仕每年拿出企业总产值3%到5%的资金作为研发基金，一方面加强企业自有研发中心的完善，另一方面积极寻求与国外专业科研机构、知名企业研发中心的合作。目前，格兰仕分别在中国、美国、韩国和日本设立了研发中心，到2021年4月，格兰仕累计申请专利508项。二、模仿差距贸易理论

TechnologyGapTheory又称创新与模仿理论，由美国经济学家波斯纳首创，1961年在?牛津经济论丛?10月号上发表?国际贸易和技术变化?，用国家间技术上模仿的时滞(即滞后)及产品需求上的时滞来说明贸易的原因。只要模仿滞后的时间比需求滞后长,这时的技术创新就会导致贸易的产生。技术差距理论认为，各国对技术的投资和技术革新的进展情况很不一致。技术革新领先的国家开展出一种新技术或新的生产流程时，这项技术国外尚未掌握，因而产生了国家间的技术差距。技术革新领先的国家就有可能享有出口技术密集型产品的比较优势。但是，其他国家迟早会掌握这种技术，从而消灭了〔这项技术的〕技术差距。正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占有优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。在现代的经济社会，科技兴旺的国家是不断会有再创新、再出口出现的。假设1、技术变动是一个持续的过程。2、一国创造创造出新产品以后，其他国家生产者对新技术进行模仿,学习到这种新技术有一个时间滞后，这种其他国家所需的学习时间就是模仿滞后。3、一国创新产品后，其他国家消费者对该产品也产生出市场需求所需要的时间就是需求滞后。4、时滞的长短与“新〞产品与老产品的差异有关：差异性越大，时滞越长。5、两种时滞之间的关系导致即使在H-O模型下不贸易的国家之间也可能产生贸易。

贸易的产生1、如果需求时滞长于模仿时滞，就不会有贸易；2、但是如果模仿时滞较长，贸易就会展开；3、持续的创新会使贸易不断进行下去。图技术创新导致贸易t0创新国生产和出口仿制国生产和出口时间t1t2t3t需求时滞反响时滞模仿时滞掌握时滞创新国生产创新国出口仿制国进口仿制国出口仿制国生产创新国进口

模仿滞后各阶段时间长短取决因素需求滞后〔T0-T1〕：取决于模仿国消费者对新产品的认识，两国的收入水平和市场容量差距。创新国新产品问世——后进国没有意识到它是国内产品的替代品——认识到其价格，有需求。反响滞后〔T0-T2〕：创新国生产、出口新产品——后进国感到其对本国产品的威胁——决定开始模仿生产该产品。假设后进国自行生产效益不大，反响时滞就长，创新国可以长期保持出口优势。因此，反响时滞取决于：企业家精神、规模经济、贸易壁垒、运输本钱、后进国收入水平和市场大小等。掌握滞后〔T2-T3〕：后进国开始模仿该产品——到达与创新国同一水平而停止进口。取决于模仿国取得新技术的渠道是否畅通、消化技术的能力是否较强、创新国的技术转移意愿、后进国的国内