项目立项管理办法

立项管理办法目的为了对新项目立项过程实施有效的控制，特制定本办法。适用范围本办法适用于系统项目、产品项目、专题项目、竞标争取类项目、技术管理项目的立项及项目代号的下发工作。术语与缩写立项评审专家委员会公司设立项目立项评审专家委员会，由公司管理团队、各经营主体单位管理团队、公司市场、技术、管理等职能部门负责人构成。在进行项目立项评审时，根据项目具体情况，从专家委员会中确定评审专家组组长，同时总体部根据具体项目类型提出评审专家构成名单提交组长审议并最终确定立项评审专家组。立项评审委员会具体职能如下：市场专家：负责对项目市场环境、用户需求、竞争策略等立项要素进行评审；技术专家：负责对项目技术市场环境、技术可行性、技术实现方案、关键技术分析、技术风险、研发周期、研发资源需求以及对公司技术发展的战略影响等立项要素进行评审；职能部门负责人：从财务、运营、质量、客服、法律审计（从知识产权角度评审）等角度对项目立项可行性进行综合评审。项目类型产品项目：最终形态为能独立满足市场需求的可视化的产品，根据产品的最终状态，分为整机产品、模块产品。按照任务来源分，产品项目可分为合同产品和自出提出产品：a）合同产品（代号为lxxx#）：与用户有研制合同或有决策机关意见的红头文件批文、协议的产品研制项目；B）自主提出产品（代号为CCxx#）：由公司自主提出，尚未获得研制合同的产品研制项目。按技术继承性分，可分为新研产品和派生产品：a）新研产品：包括换代产品及全新产品研制，项目代号根据产品任务来源情况而定。b）派生产品（代号为xxx#A/B/C）：在原有产品基础上因用户的特殊要求进行的提升、改型或适应性改造。派生项目与基本型项目有一定的技术相关性，改型后的产品可独立出现且有自己的基本配置。派生产品分为简单派生产品和重大派生产品。•重大派生：由成熟产品派生，有重大的战术技术性能指标变更和重大结构特征变更，原则上研制投入在50万以上的派生项目。重大派生主要涉及以下方面的变更：产品重大的战术技术性能、功能、结构方案、结构强度等的变更；影响到产品安全性、环境适应性、电磁兼容性、可靠性的变更；系统、整机的关键接口特性的变更；关键模块的变更；影响互换性、通用性的单元或部件的变更。•简单派生：由成熟产品派生，经简单改动，战术技术性能指标和结构特征发生一般性变更，且原则上研制投入在50万元以内（不含50万元）。简单派生主要涉及以下方面的变更：系统、整机的对外一般接口特性的变更；单元内部的一般接口特性的变更；产品外观、重量的变更；产品内部或外部配接的成熟模块的变更；其它不影响重大的战术技术性能指标的变更。3.2.2系统集成项目（代号为lxxx#或CCxx#）：各个分离的产品或子系统以一定的结构组成连接成为一个完整的具有一定功能的整体的项目，根据系统集成项目研发内容划分，可分为科研型系统集成项目和工程建设型系统集成项目。可包含新研、改造、自产、外购集成及调拨等设备，设备另行派发产品代号。注：其中经公司批准可列为总师级的项目代号为CCxx#。a） 科研型系统集成项目（lxxx#）：以科研工作为主，主要包含新研产品或对现役产品进行较大规模的功能性改造产品；b） 工程建设型系统集成项目（GCxx#）：以产品集成、建设为主，主要包含对现役产品进行较小的适应性改造产品。3.2.3专题项目（代号为ZZxx#或SSxx#）：解决某特定的技术难题，为产品提供技术支撑进行的专项技术研究、预先技术研究和核心技术研究，产出为原理样机或相关技术、工艺文件。不能独立形成产品的专项技术或研究，目的是解决某特定的技术或工艺难题，产出为原理样机或相关技术、工艺文件。根据研究内容的不同，专题项目分为：a） 专项技术研究（ZXxx#）。针对某特定的技术难题，开展的专项技术研究，包括为在研专题、在产专题、工艺专题；b） 预先技术研究（YXxx#）。针对未来产品或新型通信装备提供技术支撑的专题研究，包括我厂自主提出的预研技术研究和用户提出的预研技术研究。c） 核心技术研究（HSxx#）。根据公司技术发展规划和战略规划制定的研究重点，可提供未来装备研制的支撑技术研究，可应用于产品，使产品具有市场竞争力。3.2.4技术管理项目（代号为JMxx#）：针对技术管理水平的提升或重要管理变革而开展的项目，项目产出通常为制度的发布、工具的应用以及相关培训、制度试运行的效果调查报告等。3.2.5竞标争取类项目（代号为GGxx#）：指有明确市场需求，需通过竞标或技术推广及跟踪等方式争取研制/订货资格的项目。竞标争取类项目到期须根据项目状态申请转为正式项目或申请项目终止，并同时提交立项材料或项目总结报告。3.2.6直接下号项目（代号根据项目类型确定）：指研制过程中派生出多种产品形态的项目；或有合同订货的项目，与原标准产品有差异，研制过程可与生产过程同步，项目预算划归生产成本；具体要求见5.5.3条。3.2.7特殊合同项目：代号由生产部门按生产批次直接下发（一般为xx年xx#协xx）,与原标准产品的区别仅是配置发生变化，且为一次订货产品。特殊合同项目一旦进入再次订货，将升级为直接下号项目。3.3项目重要度项目重要度评定意义项目重要度指项目成果对企业生存与发展的影响意义。主要从以下方面进行评估：战略影响：对公司未来的生存与发展的影响度（公司重要的经济来源、全新领域拓展、主打领域的换代产品）；市场份额：公司可获得的市场份额，定义为：市场份额=市场容量X市场占有率；综合竞争力：与对手比较，公司用户关系/产品/技术的综合竞争力水平；投入产出比：投入产出比=预期销售额/项目总投入预算。在立项决策时对项目重要度进行判定，旨在公司范围内对项目的重要度达成共识，在项目资源配置和协作、过程管理、风险控制方面采用不同的管理策略，以保证重点项目的重点支持和控制。项目重要度评定标准按重要度对项目分A类、B类、C类、D类项目。d） A类项目必须具有如下特征之一：战略影响：对公司未来的生存与发展具有决定性影响。公司重要的经济来源、属全新领域拓展或主打领域的换代产品；市场份额：能开拓未来主流市场，占有重大市场份额，且市场进入时机成熟（产品全生命周期内的市场空间预计过亿，未来5年销售额累计超过5000万）；综合竞争力：能建立公司未来的核心竞争优势，或当前具有较大竞争优势，并对公司主流产品领域的拓展有决定性影响；投入产出比：项目总投入超过500万（含500万），预期投入产出比210。e） B类项目必须具有如下特征之一：战略影响：对公司未来的生存与发展具有直接影响；或重点用户重点关注的合同项目或指令性任务；市场份额：能开拓未来主流市场，占有较大市场空间（产品全生命周期内的市场空间预计不少于5000万，未来5年销售额累计超过2000万）；综合竞争力：能建立公司未来的关键竞争优势，或当前具有一定竞争优势，并对公司市场领域的拓展有直接影响；投入产出比：项目总投入大于200万（含200万），预期投入产出比210。f） C类项目必须具有如下特征之一：战略影响：对公司未来的生存与发展具有一般影响；市场份额：能为公司带来一定市场份额（未来产品生命周期的市场份额预计不少于2000万，未来5年销售额累计超过1000万）；综合竞争力：属于行业通用关键技术突破，能提升产品的技术竞争力，保持或缩短与竞争对手的差距，或当前不具有明显的竞争优势，项目成果有利于扩大市场份额；投入产出比：项目总投入大于50万（含50万），预期投入产出比210。g） D类项目必须具有如下特征之一：战略影响：对公司未来的生存与发展没有影响；市场份额：有用户需求，可争取少量市场份额，能为公司带来一定销售额（未来产品生命周期的市场空间预计少于2000万，未来5年销售额累计不超过1000万）；综合竞争力：不具明显的竞争优势，但能维持市场份额的争取；投入产出比：项目总投入不高于50万，预期投入产出比210。年度项目重要度数量比例分配要求A类项目数量占公司年度在研项目数量的比例为10%左右；B类项目数量占公司年度在研项目数量的比例为40%左右；C类项目数量占公司年度在研项目数量的比例为40%左右；D类项目数量占公司年度在研项目数量的比例为10%左右。在具体确定年度创新项目重要度比例分配时，要根据立项评审重要度评分进行排序，原则上项目重要度数量比例分配要严格按照上述比例要求。3.4项目成员重要度分类分类意义在组建项目组时，要根据项目特点和团队成员承担任务的情况，综合评估项目成员在项目中的重要度。成员重要度主要从对项目完成效果的影响度、是否承担关键技术研发和个人投入度等方面第4页共11页进行评估，旨在客观评估个人对项目贡献度，用于个人工作业绩统计与评价。项目成员重要度分类主要有项目带头人、关键人员、主要人员、参与人员和协作人员五类。具体分类标准项目经理：项目带头人，对项目完成效果负全责；关键人员：指对项目完成效果有决定性影响，掌握项目关键技术，且在项目过程中投入度高，在该项目中的投入度占个人标准工时60%以上的人员；主要人员：指对项目完成效果有直接影响，掌握项目专项技术，且在项目过程中投入度较高，在该项目中的投入度占个人标准工时40%以上的人员；参与人员：指项目普通研发技术人员以及技术支持类人员；协作人员：指在项目研制过程中提供相关工作支持的职能部门人员。人员比例要求A类项目：项目经理1名；项目助理1-2名；技术负责人1名；关键人员＜15%；主要人员＜25%；B类项目：项目经理1名；项目助理1名或不设；技术负责人1名；关键人员＜10%;主要人员＜30%；C/D类项目：项目经理1名；不设项目助理；技术负责人1名；关键人员＜10%；主要人员＜30%。项目经理、协作人员不计上述比例基数。职责科技部是立项管理的归口部门，负责组织项目立项的可行性论证、评审、决策审批和项目代号发布等管理工作。立项申请部门负责提交项目立项建议、可行性论证、项目人力资源配置及成本预算。立项评审专家组负责项目立项评审，要对项目市场信息、技术信息和其他立项可行性信息进行评审。市场营销中心提供市场需求和竞争对手动态信息，进行经济效益预测，并协助进行用户需求调研。财务会计部负责项目预算审核、经济性分析及经济效益预测审核。程序要求管理流程立项管理流程分为立项准备、立项评审、决策审批、项目代号发布四个环节。对应不同的项目类型，流程可进行适当的裁剪，具体立项流程见附件《项目立项管理流程简图》。立项准备项目可行性调研项目申请人要会同市场人员进行充分的市场调研，以了解产品需求、市场前景、竞争形势等信息。向主管机关、总体所、用户进行汇报沟通，必要时要进行用户现场（总装厂、部队）调研。同时项目申请人同时要对项目实施的重要性、必要性（投资与效益分析）、可行性（技术/资源）及实施策略、风险应对等要素进行充分的论证。撰写项目可行性论证报告项目申报人会同市场、财务人员按照《项目可行性论证报告编制规范》撰写可行性论证报告，可行性报告包括如下内容：项目实施的必要性。重点说明项目的背景、目的和意义等；市场需求分析。包括目标客户、国内外同类产品装备情况、组织应用模式、对公司现有产品的市场影响分析、市场规模及生命周期市场容量分析等；产品要求。包括功能和性能要求，法律、法规、标准要求等；技术可行分析。包括技术要求、技术实现方案、关键技术分析、研制计划、资源配置等；竞争态势。包括竞争对手动态、公司优劣势分析等；投资及效益分析。包括研发投入、产品成本分析、经济效益预测等；风险预测及应对措施。项目可行性论证报告裁剪原则对于投入小、技术成熟以及市场风险小的简单派生项目、竞标争取类项目、小型技术管理项目，可省略可行性论证报告；已签订订货合同的派生产品项目，可省略可行性论证报告；专题项目可行性论证报告可简化，省略与产品相关的内容；对于投入超过50万的技术管理项目，可行性论证报告可参照《项目可行性论证报告编制规范》进行适当的调整；系统项目的可行性论证报告中需包含分设备部分，分设备项目可不另行编写可行性论证报告。立项材料提交和审核立项材料填报项目申报人根据项目类型填写《项目建议书》、《项目成本估算表》和《项目成员职责表》。竞标

争取类项目和简单派生项目只需填写《竞标争取类项目立项建议书》和《简单派生产品项目建议书》。立项材料会签系统集成、产品、专题项目需市场、财务、技术负责人、各单位第一负责人会签，要对市场信息、财务信息和技术信息的真实性和完整性负责；•技术管理项目需财务、各单位第一负责人会签，要对财务信息和技术管理信息的真实性、完整性负责。立项材料审核科技部负责审查立项材料的完整性、规范性，立项论证的充分性等，确定是否满足立项评审条件。如立项材料不合格，则通知立项申报部门整改，直到材料合格方可进入评审环节。立项评审立项评审形式根据需要，组织立项评审会。立项评审分会议评审和函审，立项评审会议评审又分定期立项评审会和专项立项评审会：•定期立项评审会：根据年度创新计划制定需要，暂定年度3月、8月召开立项评审会；•专项立项评审会：创新计划外额外申请的项目，重要紧急，且投入经费大、风险大、对公司影响大的A、B类项目的立项决策；•函审：作为立项会议评审的补充，创新计划外额外申请的C、D类项目立项，可申请主管领导同意后进行函审。5.3.2立项评审要素项目立项评审的内容参照可行性论证的相关内容，主要针对以下要素进行评审：•项目战略影响度•经济效益预测及其置信度•竞争态势分析•公司优劣势形势分析•技术难度评估•研发策略•用户需求是否明确•资源保障程度•风险分析及风险防范措施•项目启动时机•确定项目重要度分类•确定项目关键成员和主要成员5.3.3立项评审裁剪原则•当项目任务来源很明确，有科研合同或有订货合同而进行的科研项目立项，不需立项评审可直接进行立项审签。•简单派生项目不需立项评审直接进行立项审签。专题项目、竞标争取类项目立项根据项目情况可裁剪立项评审直接进行立项审签。5.3.5立项评审会流程立项申报材料经相关部门审核合格后，进入立项评审环节。立项评审会议流程如下：成立立项评审组。根据项目特点成立立项评审组，评委必须涵盖公司领导、市场专家、技术专家和管理专家；立项陈述。项目申报人陈述项目评审要素相关内容；项目答辩。主持人应引导评委针对评审要素进行提问，项目组人员对问题进行解答并由项目组专人对回答要点要现场进行整理记录；评审表决。每个评委填写《评审专家意见表》针对评审要素进行表决；统计结果；评审结果现场公布，评审组长宣读评审意见；领导指示。5.3.6评审结论□同意立项□条件同意立项，但需继续完善立项资料。□不同意立项□无法判断是否立项，继续补充立项资料。5.4立项审批立项审批根据项目类型及立项评审会确定项目重要度分类，由不同领导审批。具体见表1所示:表1立项审批权限项目类型各单位技术负责人宙核市场确认财务确认各单位第一负人审核科技部审核研发主管领导总经理A类项目VVVVVVVB类项目VVVVVVVC类项目VVVVVVD类项目VVVVV简单派生产品VVVV竞标争取类项目VVVVVV技术管理项目VVV注：如系统项目已完成审批，系统中分设备和分系统审批可省略。5.5项目代号发布5.5.1立项申报获得批准后，科技部编制项目代号并下发至研发部门及相关部门。5.5.2如遇以下情况，项目组可填写《项目代号申请表》直接申请项目代号。第8页共11页直接下号项目：•在产品研制过程中，由于产品组成、安装方式等因素需派生出多种产品形态；在标准（定型或鉴定）产品基础上，按用户需求更改但不涉及产品功能、性能、战技指标、结构变更的产品（有订货合同），其更改主要有如下特征范畴：组成：标准配置（数量）发生变更；安装方式：主机结构未改变，仅有部分安装方式改变；材料：不影响性能的材料变化，仅限表面处理材料发生变化；色彩：颜色和印字变更；选配件：种类和数量发生变化；出厂资料：数量、种类发生变化；备附件：数量、种类发生变化；铭牌：所有变更；特殊配套产品发生再次订货，且原已通过检验验证的产品。其他要求科技部是唯一可授予项目代号的部门。公司其他任何部门不能授予项目代号，也不能在工作中使用未经科技部授予的项目代号。一个产品或专题只能分配一个项目代号。由多个产品构成的系统，系统配置独立代号，分系统设备以每个独立产品分配相关代号。项目立项后，研发部门有责任继续向科技部提供项目立项材料中的最新信息。见证文件/记录表式序号文件编号文件名称保存部门保存