如何审核最高管理者

如何审核最高管理者2021年04月北京HXQC技术委员会柯章勇2/2/20241北京大陆航星质量认证中心审核中审核员要和最高管理层打交道,即：约请他们参与首、末次会议，在审核中安排充分的时间与最高管理层交谈,坦诚地和他们讨论审核发现,寻觅他们的承诺的证据等等。重要的只是把关注质量转移到留意组织的最高管理层。审核员应把最高管理层的活动看作为过程,因此就应该注重对他们的审核。2/2/20242北京大陆航星质量认证中心谋划阶段：审核员应识别最高管理过程,并：a)经过审核诸如组织构造图、年度报告、业务方案，公司平面图、出版物、媒体报道、网站等了解组织及其管理构造。b)在审核方案上规定直接从最高管理层或经过与其交谈搜集承诺的有关信息。c)了解组织及其最高管理层的文化、习惯,以确定其对审核方案的影响，并作适当的调整。d)经过确定组织的穿着规定，审核员本人思索职业着装。e)安排与最高管理层交谈的时间,确保方便和严守时间。f)不应安排审核阅历有限的审核员去与最高管理层交谈。2/2/20243北京大陆航星质量认证中心审核方案举例管理过程-继续改良过程管理承诺的实现：企业战略规划，运营目的〔一体化方针〕；主营业务谋划；目的体系的建立、开展和丈量；资源谋划；管理体系的建立谋划；关注客户的需求，内外部沟通机制的建立〔客户赞扬的处置、客户称心的丈量)；自我完善自我改良机制的建立〔管理评审；纠正预防措施建立、落实及跟踪；内部审核〕；守法性评价。涉及条款：E/S:4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.5E/4.5.4S、4.6涉及条款：Q：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.2.1,8.2.2，,8.2.3，8.5.1,2/2/20244北京大陆航星质量认证中心实施审核评价最高管理者承诺的常用方法是：1、与最高管理层交谈审核员可以运用对最高管理层适宜的业务术语提问有关问题，以：a获取最高管理层质量认识、质量承诺以及与组织的总目的和管理体系的联络等方面的证据。b确定与ISO9001中有关管理职责的要求的符合性〔特别是质量相关的法律、法规职责〕2/2/20245北京大陆航星质量认证中心最高管理层审核过程举例总经理：×××，副总：×××〔分管平安、工程〕，管理者代表：×××。经过交谈：总经理、管代的职责根本清楚。在<建立法>、<建立工程质量管理条例>、<建立工程平安管理条例>规定的法定职责根本可以回答、<职业病防治法>规定的职责不太清楚。公司的组织机构是：办公室〔劳动人事部〕、运营管理部〔财务室〕、工程管理部、质量安监部、工会；职责：,各类工程技术人员156人，其中高中级技术职称人员48人。现有起重、混凝土搅拌等各类施工机械设备548台，其中大型施工机械120台，可以满足多项大中小型建筑工程的施工需求。本公司凭仗雄厚的技术实力和精深的施工技艺，2002－2021年间荣获省、市“先进建筑施工企业〞、“建筑施工十强企业〞、“红旗单位〞、“平安消费先进单位〞、“质量优胜单位〞、“AA信誉企业〞等荣誉称号。公司的外包过程：专业分包：装修、抹灰等。2007年方案实现产值8100万元，目前完成8120万元，税收300万，利润440万元。2021年估计1.亿元；目前资产负债率为：90％。比较高，有流动资金周转断链的风险，曾经提示。但被告知公司目前财务情况基正常，在多种渠道融资。2007年公布的环保、平安安康费用40－50万元。11份在××市体检。公司总体工程、检修质量稳定，根据市场的需求，建立了一套严厉质量、平安环保、进度工期管理，经过良好的售后效力，公司的市场份额在逐年扩展，并得到客户的认可。在公司的环保上，公司1年来累计投入达20万元余万元，用于消防、粉尘、噪音治理、绿化；在平安安康管理上，公司进展了隐患整改。用于平安防护和改良；在职业病防护方面，到目前为止，未发现有职业病患者。2/2/20246北京大陆航星质量认证中心公司的运营目的：“以人为本，质量为先、信誉至上、开辟进取、务虚创新〞的；公司的企业文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的Q/E/S方针：一、质量方针：科学管理，精心施工，创建筑行业精品工程；信守合同，不断创新，保证顾客永远称心。二、环境方针：绿色施工，实现污染预防，遵守法规，降低能源耗费，实施控制，提高环境绩效。三、职业安康平安方针;以人为本，珍爱生命，居安思危，防微杜渐。表达了规范要求的2个承诺、1个框架、1个适宜。5年规划，公司中期规划纲要。在手册内有：×××同意签字。绩效考核，10月份岗位绩效考评表。方针经过：场内张贴标语、板报、会议和专题培训等方式予以传达。抽查有2007年11月25日赵承伟在办公会议上对环保方针的讲话笔记。外部方针的获取渠道在办公室，可以提供文本，在公司的宣传册予以印刷，扩展影响。2007年12月份学习了***市建委组织学习“平安消费法规〞。工程部经过日常的班前会的方式予以传达，相关方经过发放<相关方告知书的方式>传达。2007年7月15日，组织员工代表讨论方针，查有袁胜利等7人的会议讨论记录。结论：方针是适宜的。最高管理层审核过程举例2/2/20247北京大陆航星质量认证中心实施审核评价最高管理者承诺的常用方法是：2、搜集和证明证据审核员/审核组应不断地寻求时机，来证明与最高管理层交谈时，给最高管理层得到的回答，这包括：a方针和目的的可达性及其之间的关系；b方针和目的之间的联络的建立；c获取方针和目的是有效的并在整个组织内得到了解的证据；d确定方针和目的对QMS的继续改良以及实现顾客称心能否适宜；e确定最高管理者能否介入管理评审。为提供必需的证明，能够会需求补充交谈并搜集证据。审核组应确保还搜集了最高管理者承诺的补充证据。审核员/审核组应评审所搜集到的证据，以确保信息的完好性和准确性，并为所做结论提供信任。2/2/20248北京大陆航星质量认证中心实施审核评价最高管理者承诺的常用方法是：审核报告审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最高管理层。提交一份审核报告的摘要给最高管理层和组织的重要相关部门是适宜的。摘要应突出关键的〔重要的〕审核发现〔正反两方面的〕，并识别改良的时机。2/2/20249北京大陆航星质量认证中心实施审核评价最高管理者承诺的常用方法是：审核报告审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最高管理层。提交一份审核报告的摘要给最高管理层和组织的重要相关部门是适宜的。摘要应突出关键的〔重要的〕审核发现〔正反两方面的〕，并识别改良的时机。2/2/202410北京大陆航星质量认证中心审核报告举例最高管理者履行管理承诺和管理职责情况评价：经过：与最高管理者的座谈，沟通，了解组织的战略规划，运营情况，工程工程构造，主要顾客群，财务情况，资源配置情况；查阅内审和管理评审资料及其他相关资料。审核组以为：最高管理者可以继续履行其管理承诺，指点团队具有良好的顾客认识和战略认识，三管理体系运转以来，公司贴近市场、注重关注重点顾客需求，注重工程质量和相关效力，企业开展壮大，房屋建筑工程施工总承包贯标以来继续添加。在运营管理活动中可以严厉执行与工程质量相关的法律、法规和强迫性规范，有提供满足顾客和适用法律法规要求的才干；企业运营情况和财务情况根本正常，上缴国家的税收连年增长；组织构造设置根本合理，管理职责根本明确；公司制定的结合管理方针〔质量方针〕和3项质量目的可以按照各部门分配的职责展开实施要求，并按照规定对目的的实现情况进展考核检查，注重经过内审、管理评审、数据分析、顾客称心、纠正和预防措施、守法评价等活动推进体系的继续改良。审核组提出需改良的过程：目前资产负债率较高，需提请组织关注；公司对工程部和外包劳务队的管理还存在监视不到位的景象，公司应进一步明确公司质量管理部门和工程管理部门对工程部的质量监视管理、施工现场的关键施工过程的控制监控职责。加强与工程部日常的质量管理体系各项任务的沟通，进一步推进和引导工程部按照质量管理体系的要求来开展任务；进一步树立工程部的守法认识和客户认识，遵照并努力实现公司制定的质量方针和最高管理层的管理层管理承诺。2/2/202411北京大陆航星质量认证中心审核报告举例质量方针和目的的适宜性和实施情况评价：经过：与公司管理层、各职能部门、工程现场的关键过程/岗位人员的座谈，沟通，审核了质量体系的顾客导向过程〔COP过程〕：支持过程〔SP过程〕、管理过程〔MP过程〕的文件、记录、原始数据凭证及其他相关资料。审核组以为：目前公司根据公司运营目的制定结合管理方针〔质量方针〕，具有一定战略性和前瞻性，明确了组织运营目的和方向，可以经过多种渠道向公司的员工和顾客予以展现，宣传质量方针的涵义；公司根据质量方针制定了详细的质量目的，并按各部门的承当的职责和主要控制过程进展了目的分解，公司的目的体系根本建立。审核组提出需改良的过程：目前部分基层员工还存在对质量方针和质量目的不清楚的景象，公司需进一步加强对员工的质量认识的培训；公司