2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共150题）1、证券公司风险的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A2、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D4、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B5、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D7、下列说法中错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D8、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D9、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D10、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B11、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C12、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A13、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C15、（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。A.主板B.科创板C.创业板D.新三板【答案】B16、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C17、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】B20、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A21、下列属于金融期货的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D23、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D24、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A26、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】A27、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】B31、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】C32、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C33、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D35、金融期货中最先产生的品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】A36、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A38、下列不属于基础货币的是（）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】C39、直接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A40、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】D41、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A42、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C44、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A45、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】D46、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A47、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】A48、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A50、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D51、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A52、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D53、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A54、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D55、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C56、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A57、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D58、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C59、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A60、证券交易所的监管职能包括对（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【答案】B64、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A65、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D66、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.①④D.②③【答案】A67、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B68、下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（）。A.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标B.股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布C.股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表D.股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况【答案】B69、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D70、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C71、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】D72、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C73、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。A.流动比率B.现金流向比率C.速动比率D.净稳定资金率【答案】B74、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C75、债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债地方政府债B.利率债信用债C.企业债政府债D.普通公司债可转换公司债【答案】B76、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】D77、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D78、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A79、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A80、我国的证券自律性组织包括()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、以下（）是直接融资的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C82、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C83、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B84、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D85、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B86、开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C87、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】D88、凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B89、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】C90、沪港通与QFII和QDII的区别有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】C92、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】B93、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C94、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A95、以下属于证券投资基金特点的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A96、证券市场的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、利率衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《公司法》【答案】B99、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】A100、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D101、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D102、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D103、下列关于优先股的说法正确的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A104、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D105、风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C106、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B107、（2020年真题）风险管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A109、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A110、（2018年真题）可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】A111、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C112、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】B113、关于基金运作过程中涉及的费用，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D114、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】D115、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B116、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C117、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C118、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D119、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C120、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】C121、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A122、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B123、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司清算时每一股份所代表的实际价值B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等【答案】A124、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C125、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D126、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A127、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A128、在股票审核制度方面的主要内容为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。A.负债B.盈利C.权益D.业务【答案】D130、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C131、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】B132、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券【答案】A133、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B134、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A135、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【答案】B136、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金