知识产权管理体系内部审核和管理评审全套通用资料（29490 2013版）

第2页共3页XXX有限公司知识产权管理体系内审材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目录内部审核计划企业知识产权管理体系内审首次会议企业知识产权管理体系内审末次会议内部审核检查表不符合项报告内部审核报告*有限公司内部审核计划表格编号：IP-R-9001一审核目的分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二审核范围知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。三审核依据1、GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》；2、知识产权管理工作手册及各项程序文件、表单。3、相关法律法规和政策文件四审核组成员审核组长：*审核员：*审核时间审核内容安排202X年12月18日202X年12月19日9:00-10:00首次会议的召开检查管理层情况检查市场中心、研发中心、生产中心、品质中心、供应链中心、财务中心以及行政中心知识产权管理体系运作情况接第一天审核工作召开末次会议编制：*批准/管代：日期：202X.12.11日期：*有限公司签到表会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：202X年12月18日会议地点：会议室参会人员如下：序号职能部门签到1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心*有限公司签到表会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：202X年12月19日会议地点：会议室参会人员如下：序号职能部门签到1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门管理层部门负责人张步跃、*审核组成员*审核时间202X年12月19日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.1总体要求如何保持知识产权管理体系运行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。√2如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。√35.1管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责？询问经过询问知道最高管理者的知识产权职责。√4公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。√55.2知识产权方针企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。√6企业知识产权方针适应企业经营发展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。√7知识产权方针是否得到全体员工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训时进行讲解，并由各部门负责人负责部门内部宣传。√85.3.1知识产权管理体系策划知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。√9知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问知识产权的运行管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行，目前知识产权体系运行是有效的。√105.3.2知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解到各部门进行考核。√11知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？询问知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。√12如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？询问管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。√135.4.2机构是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？询问、查看查阅知识产权管理体系架构图，未设立专门的知识产权部，由品质中心作为知识产权接口部门对公司的知识产权进行管理，并配备有兼职的知识产权工作人员。√14是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？询问、查阅经询问，已经由品质中心编写和知识产权产权部门（品质中心）的工作职责和权限。√155.5管理评审公司如何开展知识产权管理评审工作？询问、查阅公司制定《管理评审管理程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。√16是否根据管理评审结论进行工作改进？询问管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门（品质中心）进行监督跟进。√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门行政中心部门负责人何永涛审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定16.1.1知识产权工作人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？询问、查阅查看公司岗位说明书，部分表中没有规定详细的知识产权人员的任职资格。×2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施进行处理？询问、查阅通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识产权任职条件。√36.1.2教育与培训知识产权教育培训如何开展？是否覆盖标准的培训要求？询问、查阅查202X培训计划和培训签到表，有覆盖标准要求的人员。√4知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形成相关的记录？询问、查阅通过培训后的现场提问形式进行效果评价，形成培训和培训效果记录。√56.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？询问、查阅查人事合同，有知识产权权属的约定或签订了补充协议。√6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求？询问、查阅员工入职时签订劳动合同以及保密协议，对公司的知识产权等涉密信息进行保密。√7与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？询问、查阅公司现行按照所有与知识产权关系密切的新入职员工都签订《入职知识产权声明》以此保护公司可能出现的知识产权纠纷问题。√8是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？询问、查阅签订劳动合同的补充协议或在劳动合同中补充后签订，协议中对知识产权权属进行了规定。√96.1.4入职如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产权纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识产权调查？询问、查阅对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填写《入职员工知识产权背景调查表》通过调查避免知识产权纠纷事件的发生。√106.1.5离职如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产权泄漏进行管理？询问、查阅一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。√11核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司知识产权不被泄漏？询问、查阅已对离职员工进行知识产权事项的提醒，或签署离职协议。√126.1.6激励公司如何鼓励员工创造知识产权？询问、查阅通过《知识产权激励管理程序》中的知识产权激励条款，对知识产权发明人依据程序文件的规定进行奖励。√13对员工造成知识产权损失如何处理？询问、查阅员工造成的知识产权的损失，根据《保密协议》等的要求进行相应处罚，必要时采用司法途径解决。√146.2基础设施公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理体系的有效运行？询问、查阅公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电脑、电话等设备以确保知识产权管理体系的有效运行。√157.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅按保密程序处理并对涉密信息放置专门的文件柜进行管理。√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门品质中心部门负责人*审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.2文件管理有无建立文件管理程序？对文件如何管控询问、查阅已编制形成文件《文件管理程序》，对文件的审批、发放等均有记录，并对文件进行分类管理。√24.2.4外来文件与记录管理对外来文件和相关记录如何管理询问、查阅查看外来文件清单，抽查外来文件中的相关文件（专利申请文件），受理通知书等通知书等都有。√35.3.3法律法规有无收集相关的知识产权法律法规？如何传达给相关部门？询问、查阅有对法律法规进行收集，形成了《知识产权法律法规清单》，并通过邮件或共享对法律法规的文件进行传达。√45.5管理评审管理评审的流程是怎么样的？询问、查阅经询问，管理评审开展的流程是由总经理主持管理评审会议，管理者代表进行协助具体事宜，制定管理评审计划，督促各部门准备评审资料，总结管理评审报告。√57.4.1风险管理公司是否建立知识产权风险管理控制程序？询问、查阅已经建立《知识产权风险管理程序》。√6公司从哪些方面对知识产权风险进行控制？询问、查阅公司风险控制主要从人员、研发（包括立项、研发）、原料采购、产品销售、展会、销售后的市场监控等方面进行知识产权的风险控制。√7公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知识产权的风险和预防他人侵犯我司知识产权的情况？询问、查阅公司建立知识产权市场监控机制，监控公司产品在市场上可能出现的侵权与被侵权的情况。√8知识产权风险发生后采用什么应对措施或响应机制？询问、查阅公司编制形成文件的《知识产权争议处理管理程序》，在出现知识产权风险后根据文件流程进行处理。√97.4.2争议处理是否建立知识产争议处理控制程序？询问、查阅已建立形成文件的《知识产权争议处理管理程序》。√10是否明确知识产权争议处理中的知识产权保护途径和处理方式？询问、查阅《知识产权争议处理管理程序》中明确了知识产权争议处理的途径。√119.2内部审核是否有形成文件内部审核程序对公司内部审核活动进行规定和管理？询问、查阅已编制形成文件的《内部审核管理程序》，对公司内部审核过程进行管理。√12是否定期按照标准对知识产权管理体系进行内部审核？询问、查阅已按照《内部审核管理程序》每年进行一次内部审核。√139.3分析和改进是否根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果进行知识产权改进措施的制定和落实？询问、查阅知识产权管理体系内部审核发现的不符合项填写《不符合项报告》，管理者代表进行跟踪处理，确保改进计划的实施。√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门生产中心部门负责人杨剑锋审核组成员*审核时间202X年12月19日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.4生产是否及时评估生产过程中的工艺改善，明确保护方式，适时形成知识产权？询问、查阅设置了技术改进与创新成果评估表，填写了生产工艺上的改善与评估，已经建立工艺改善的保护方式。√2公司是否存在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程？发生这些过程是否有知识产权风险的防范措施？询问、查阅存在；并在合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门市场中心部门负责人孔东平审核组成员*审核时间202X年12月19日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.5售前与售后是否建立市场的监控机制，对公司投放市场的产品的知识产权侵权行为进行监控？是否保存有市场监控的相关记录？询问、查阅有对市场知识产权侵权情况进行监控。√2市场环境发生改变或产品升级时，是否对销售的产品进行跟踪并调整知识产权策略和风险的规避方案？询问、查阅暂无市场环境变化及产品升级情况。√3参加展会活动时有无对参展方案进行风险评估和制定相应的规避方案询问、查阅暂无参加展会活动。当公司参加展会活动时，将对参加展会所展示的内容进行知识产权的审批√47.4.3涉外贸易有无涉外贸易业务，有无对当地法律法规及政策进行收集了解？询问、查阅暂无涉外贸易情况，当公司有涉外贸易业务，将对当地法律法规及政策进行收集√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门研发中心部门负责人*审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定16.4信息资源是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求？询问、查阅建立了《信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。√2是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权信息？询问、查阅根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对知识产权信息进行收集和分析。√3对外发布的信息如何进行控制的？询问、查阅知识产权信息的对外发布需要填写《知识产权信息发布审批表》，审批通过后方可发布，有对知识产权信息的发布进行审批。√47.1获取如何保证实施产权获取工作的开展？是否有制定知识产权获取的工作计划，明确的获取途径和方式？询问、查阅公司建立《知识产权获取控制程序》规定了知识产权获取的工作流程，并制定202X年知识产权的获取计划和获取方式。√5知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制？询问、查阅知识产权获取前进行知识产权申请审批，有知识产权申请的记录。√6发明人的署名权是否得到有效保障？询问、查阅知识产权发明人有知识产权署名权。√77.2维护如何对知识产权档案进行管理？询问、查阅知识产权的资料已建立各项资料的文件夹进行管理。√8是否对知识产权的权属变更进行适当的评估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属变更的情况发生，无评估记录√9是否保持有知识产权权属放弃的进行适当的评估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属放弃的情况发生，无评估记录√107.3.1实施、许可和转让是否编制形成文件的程序对知识产权的实施、许可和转让过程进行规定？询问、查阅已形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》对知识产权的实施、许可、转让过程进行规定√11公司如何实施知识产权是知识产权产业化？外来知识产权实施产业化是否进行评估和调查？询问、查阅公司自主研发的知识产权投入生产实现产业化。√12知识产权的转让和许可如何进行？是否制定相关的调查和评估？询问、查阅尚无知识产权的转让、许可的情况发生。√138.1立项是否对立项项目所涉及的知识产权信息进行检索？是否通过对知识产权及市场调研结果进行分析，确定知识产权的潜在合作伙伴和竞争对手？询问、查阅查询项目的立项申请书，已经进行立项前的知识产权检索。√14是否有对所立项目进行知识产权方面的风险评估，并保留风险评估结果？询问、查阅查询项目的立项申请书，已经进行立项前的检索，并在检索报告中附有风险的评估及分析。√15是否在立项阶段进行知识产权信息、相关文献及其他公开信息的检索？询问、查阅查询项目的知识产权信息检索，有对相关知识产权信息、文献进行检索。√16是否对立项项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析？询问、查阅查询项目的研发知识产权信息检索，对知识产权状况和竞争对手进行了知识产权分析并形成分析报告。√17是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产权开发的规划，以避免出现知识产权重复开发？询问、查阅已经制定了知识产权开发的规划，形成知识产权开发规划记录。√18立项成果的评估如何进行？如何确定研发技术项目是否进行知识产权的专利申请或技术保密？询问、查阅研发结果知识产权的申请，需经过知识产权申请的审批，审批后确定该技术是否作为专有技术保密，是否进行知识产权的申请。√198.2研究开发是否对开发项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析？询问、查阅查询项目的研发知识产权信息检索，对知识产权状况和竞争对手进行了知识产权分析并形成《研发项目立项申请书》。√20是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产权开发的规划，以避免出现知识产权重复开发？询问、查阅根据检索结果，已经制定了知识产权开发的规划，并形成《项目知识产权分析及规划报告》。√21是否有在研发各个阶段对项目进行跟踪知识产权信息的收集，适时调整项目的研发方向？是否有进行技术设计的规避方案？询问、查阅根据检索结果，对已产生知识产权的技术进行了规避，并形成《项目知识产权分析及规划报告》。√22研发成果的评估如何进行？如何确定研发技术项目是否进行知识产权的专利申请或技术保密？询问、查阅研发项目结项后，研发中心进行了成果评估并形成了《项目开发成果评估报告》。√23研发记录及资料如何管理？询问、查阅按照《保密管理程序》要求进行保密控制。√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门财务中心部门负责人王兰君审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定16.3财务资源是否建立知识产权预算台账？询问、查阅查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账√2是否建立知识产权支出台账？询问、查阅查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账√37.5合同管理是否有对合同中的知识产权条款进行审查？询问、查阅查合同评审记录表，已经建立合同知识产权条款审查。√备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。第2页共3页*有限公司不合格报告（纠正/预防措施）表格编号：IP-R-9003受审部门行政中心日期202X.12.18不合格描述查看公司岗位说明书，部分表中没有规定详细的知识产权人员的任职资格。不符合GB/T2940-2013标准的条款号6.1.1) 明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件；不合格严重性判断□严重不合格■一般不合格□观察项处理意见要求在202X年12月25日前纠正，并分析原因，制定纠正措施予以实施，防止不合格的再发生。 分析人：*日期：202X年12月18日原因分析：行政中心没有对条款进行认真解读，忽略了知识产权人员的任职资格。纠正及纠正措施：岗位说明书中增加了对知识产权工作人员的任职条件，并加强员工对（GB/T29490-2013中6.1.1）条款及《人力资源管理程序》，进一步熟悉、了解掌握基本要求，确保不再发生。责任部门负责人：何永涛纠正措施验证结果：措施有效审核组长日期*有限公司内部审核报告表格编号：IP-R-9004审核范围GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准所要求的各要素及所涉及的相关部门。审核依据本公司知识产权管理体系文件、GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》、法律法规及有关合同审核时间202X年12月18日--12月19日受审核部门管理者代表及知识产权贯标各部门审核小组组长：*组员：*审核综合情况1、审核的实施情况：12月18--19日，审核小组对XXX有限公司知识产权管理体系进行了现场内审，在审核过程中，得到了公司领导的高度重视，也得到了各部门的积极配合和支持。内审员对此次审核认真负责，客观公正，他们通过交谈，查阅文件记录、现场观察等方法收集客观证据，并认真做好检查记录，对不符合或做得不够的均与受审核方负责人一起进行了沟通与确认。12月19日上午的末次会议通报了审核结果，向各受审核部门提出了应纠正的不符合项，确认了责任单位，提出了整改纠正的完成期限。2、存在的问题：本次审核，共开具了1份《不合格报告》，为一般不合格，原因是公司GB/T29490-2013知识产权管理体系文件发布时间不久，各部门对文件不熟悉，没有很好的学习和理解，在运行过程中，各操作人员及管理人员的思想观念没有转变过来。各部门应加强学习，彻底改变思想观念。3、体系运行符合性、有效性总结结论：本次审核是本公司GB/T29490-2013知识产权管理体系文件实施后的一次全面、系统的检查，从审核结果看，本公司知识产权管理体系运行是有效的，是基本正常的，是符合GB/T29490-2013标准要求的，但也存在不少问题，体系文件需进一步优化、完善，同时需要强化学习和培训等。各部门应按GB/T29490-2013版标准及本公司知识产权管理体系文件要求对此次内审提出的不符合项进行认真的、细致的和举一反三的整改与纠正，以确保知识产权管理体系有效运行和顺利通过认证审核。编制:批准/管代：日期：202X.12.19日期：XXX有限公司知识产权管理体系管理评审材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目录202X年度管理评审计划管理评审会议签到表管理评审输入资料管理评审报告*有限公司202X年度管理评审计划表格编号：IP-R-5002评审目的通过开展管理评审，全面评价本公司知识产权管理体系的适宜性和有效性，确定是否具备申请认证审核的条件，以便为正式认证审核做准备。出席评审部门、人员主持人*参加评审人员评审内容（1）公司知识产权方针和目标的制定与落实情况；（2）内部审核结果分析；（3）企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；（4）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（5）技术、标准发展趋势；（6）财务经费实施绩效；（7）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；（8）以往管理评评的跟踪措施实施情况及有效性；（9）可能影响知识产权管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。评审准备工作要求围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于202X年12月27日之前汇总到管理者代表。评审时间202X.12.28上午9:30--11:00编制：审核/管代：批准/总经理：日期：202X.12.21日期：日期：*有限公司签到表会议主题：企业知识产权管理体系管理评审会议会议时间：202X年12月28日会议地点：会议室参会人员如下：序号职能部门签到1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心公司知识产权管理评审资料知识产权方针鼓励自主创新有效运用规范管理。公司知识产权目标202X年目标：1、专利申请件数不少于1件2、通过《企业知识产权管理规范》标准认证实际：1、申请专利1件。2.《企业知识产权管理规范》体系已经导入并运行基本有效。三、公司经营目标、策略为实现公司战略目标，公司在未来三年内将一直以全球化战略为核心，以品牌战略、精细化营销战略、技术创新和人才战略、信息化战略为支撑，实现如下目标：优化客户结构，争取融入跨国企业的全球产业链；公司将继续采用积极的进取式的市场营销战略专注于市场开拓，形成覆盖全国的销售网络；继续加大科研投入，加大对各类人才的引进培养和对新产品、新工艺的研究与开发，预计未来三年公司能拥有10余项专利，研发投入较目前增长一倍，且达到销售收入的5%。供应链中心管理评审资料目标1.供应商知识产权合同/声明签回率80%以上。实际：涉及知识产权的供应商签订了知识产权合同和知识产权声明，部分供应商的知识产权声明还在签回中。部门工作情况1.采购知识产权调查为加强对供应商知识产权风险的管理，对涉及知识产权供应商进行知识产权情况调查，并将知识产权情况作为评估供应商合格与否条件之一。2.知识产权声明签订为避免因采购知识产权侵权产品，要求供应商签订知识产权声明，明确相关知识产权侵权责任，部分供应商暂未签回，还在跟进中。二、改善及计划1.目前供应商的知识产权调查方面工作还不够充分，后期加强对供应商知识产权情况调查，涉及知识产权产品必须要求其提交相关权属证明，不能提供情况寻找可替代供应商。行政中心管理评审资料目标1.通过《企业知识产权管理规范》认证审核；2.知识产权密切相关人员知识产权声明签订率不少于90%；3.知识产权培训计划实施率不少于95%。实际：《企业知识产权管理规范》已导入并运行；知识产权密切相关人员均签订知识产权声明；202X年知识产权培训计划目前均按时举行实施并考核。部门工作情况1.培训根据贯标的进度展开制定培训计划，并监督按照计划实施，基本达到了预期效果使全公司的员工都了解了知识产权管理体系、使知识产权工作在人力资源方面得到了相应的保障。虽然内审时发现遗漏对全体员工的知识产权基础知识进行培训，但已及时进行纠正。详见《培训计划》、《培训报告》2.人事合同管理通过增加相应知识产权条款，明确发明人享有权利和义务，明确了知识产权归属。3.入职人员和离职人员管理为避免入职人员将他人知识产权带入公司造成被动侵权，对新入职人员进行了知识产权背景调查，并签订了知识产权声明。员工离职时对其进行了知识产权事项提醒，对于核心知识产权员工要求其签署知识产权协议。有效了避免了因人员流动造成的知识产权风险。4.激励为了激励员工进行知识产权的创造和保护，制定了激励制度，明确了奖励和惩罚的规定，有效的激励了员工的知识产权创造的积极性。5.基础设施配备为了知识产权管理体系的正常运行配备了相应的办公场所、电脑、网络等设施，并定期对设施进行维护，从体系运行情况来看，现有基础设施能满足公司知识产权体系的运行。6.保密管理对公司人员涉密的人员进行确定，并签订了保密相关协议，有效防止因为人员的泄密对公司造成损失。对公司涉密信息进行界定，并对涉密信息进行保密管理，仅限有权限人员可以接触，降低泄密风险。详见《涉密人员清单》、《保密信息》、《涉密设备》二、改善及计划1.各部门对文件内容熟悉程度不够，后期加强对各部门体系文件的培训，使各部门能够尽快熟悉掌握管理流程并不定期监控各部门过程管理记录。2.目前公司保密管理还需完善，各部门要加强度保密资料的敏感度，并加强对全员保密意识的培养。品质中心管理评审资料目标1.通过《企业知识产权管理规范》认证审核；2.知识产权密切相关人员知识产权声明签订率不少于90%；3.知识产权培训计划实施率不少于95%。实际：《企业知识产权管理规范》已导入并运行；知识产权密切相关人员均签订知识产权声明；202X年知识产权培训计划目前均按时举行实施并考核。部门工作情况文件管理根据GB/T29490-2013标准建立了完整的知识产权体系文件，包括手册、程序文件及表单，体系文件均进行审核和批准后受控发行至各部门，并保持最新有效版本。记录管理为确保知识产权管理活动的建立有效的实施记录，建立使用于各活动过程记录表单，并明确各记录保存部门和保管时间。外来文件管理对知识产权的外来文件进行保管并建立了外来文件清单。《外来文件清单》4.知识产权法律法规的收集收集了相关的知识产权法律法规，如《专利法》、《专利法实施细则》等，并形成了法律法规清单，将清单中的相关文件通过放置在共享平台传达给各部门。同时将法律法规清单发放给各部门。详见《知识产权法律法规清单》5.内审管理202X年12月18日—19日进行了为期两天的公司知识产权内部审核，审核结果共有1项一般不符合项，均已改善完成并实施验证后关闭。总得来讲知识产权管理体系是符合适宜性和有效性的，各个部门也能适应新体系的导入，但知识产权体系运行时间不长，各部门对知识产权体系相关制度熟悉度不够，所以部分要求执行不到位，不彻底。详见《内审计划》、《内审报告》、《内审检查表》、《不符合报告》6.协助总经理组织管理评审；详见《管理评审计划》、《管理评审报告》、《管理评审输入资料》二、改善及计划1.各部门对文件内容熟悉程度不够，后期加强对各部门体系文件的培训，使各部门能够尽快熟悉掌握管理流程并不定期监控各部门过程管理记录。2.目前公司保密管理还需完善，各部门要加强度保密资料的敏感度，并加强对全员保密意识的培养。生产中心知识产权管理评审资料部门知识产权目标202X年目标：年度生产工艺改善成果件数≥1项实际：生产工艺改善成果件数3件,均以作为商业秘密保护二、部门工作情况1.产品及工艺改善生产部目前在产品生产活动中有发现工艺的改善。公司目前暂无委外加工情况。三、改善及计划1.一线工人知识产权意识还较薄弱，后期现场管理人员在早会上加强对一线员工的知识产权意识培训，主要着重于保密规定的遵守方面。2.对技术人员进行专利相关知识培训，加强专利挖掘能力。市场中心知识产权管理评审资料部门知识产权目标202X年目标：1、新产品销售知识产权保护和风险规避实施率不少于90%。实际：1、目前在售产品均为自主研发且有自主知识产权保护，进行了风险规避。部门工作情况建立了对销售市场的监控，定期监控产品被侵权情况，到目前为止暂未发现被侵权情况。《产品知识产权风险监控表》、《知识产权侵权市场监控表》对新产品上市销售前进行知识产权了知识产权的审查，筹备了相应的知识产权保护和风险规避，以避免新产品销售时的知识产权风险。建立了对销售市场的监控，定期监控产品被侵权情况，到目前为止暂未发现被侵权情况。公司目前尚未发生对外贸易事宜。如发生，将对其销售目的地的相关法律法规和和行业诉讼进行了了解并进行风险评估。新产品、新业务规划为实现公司战略目标，公司在未来三年内将一直以全球化战略为核心，以品牌战略、精细化营销战略、技术创新和人才战略、信息化战略为支撑，实现如下目标：优化客户结构，争取融入跨国企业的全球产业链；公司将继续采用积极的进取式的市场营销战略专注于市场开拓，形成覆盖全国的销售网络；继续加大科研投入，加大对各类人才的引进培养和对新产品、新工艺的研究与开发，预计未来三年公司能拥有10余项