中国事业发展史

中国档案事业发展史

第一章我国档案的产生与夏朝档案工作的建立第一节档案产生的社会历史条件一、我国档案起源于原始记事传说（口耳相传，“十口相传为古”）原始实物记事（结绳和刻契）图画记事（“文字的前驱”）所有原始记事的共同点：脱离语言，意义不确定，但是在一定范围内已有备忘、信约和凭证作用，所以成为档案的前身，即档案起源的形态。二、文字的产生是档案产生的前提条件只有文字才是语言的记录符号，才是人类表达思想、交流经验最直接最确切的工作。“仓颉之初作书，盖依类象形，故谓之文，其后行声相益，故谓之字”。表音字的出现，才成为记录语言的文字。文字的产生为档案的形成提供了社会的客观可能性。注意：档案的起源与形成是两个概念。档案的起源是原始记事；而档案是对人们语言及活动的记录。三、国家的产生是档案产生的社会条件文字作为记录史事的工具而言，是档案产生的必不可少的条件，而档案的产生是直接和国家的产生联系在一起的。随着阶级的出现，国家的形成，人事日繁，治理日密，人们之间有了根本利害冲突，国家要进行管理工作，才有了文书、档案的社会需要。档案是进入阶级社会时产生的，是在这一历史时期特定生产力水平，特定的社会需要诸因素作用下的产物。因此，绝不是说它是整个阶级社会特有的历史现象。档案从起源到形成是一个漫长的历史过程。第二节夏朝档案的产生夏朝尚属没有直接文献征信的时代；夏朝在一般古籍记载中往往是和殷、周并提的。尽管至目前为止还没有出土夏朝档案，但根据古史记载以及近世考古成果夏代已有档案和档案工作应是无疑的。一、夏王朝国家的建立二、关于夏朝文字与古史记载中的夏朝档案我国是世界上最早产生和使用文字的国家之一，但目前我们见到的最早的文字是甲骨文。文字学家根据商代甲骨文推测，认定夏代已经有文字是无疑的，因为文字的产生和发展经历着一个十分漫长的历史过程。二里头文化的陶器上发现有二十四种刻划符号。夏代出现了国家，产生了文字，国家要进行管理，需要有条理的文书，因而也就产生了档案和档案工作。迄今留下的夏代文书已有典、谟、誓等文书种类。除政务文书外，有关天文、历象、生产方面的记录。第二章商朝的档案和档案工作商朝是我国历史上第二个奴隶制国家。商朝迄今给我们留下了最早的档案文字材料——甲骨档案。这些材料给我们研究商朝历史、商朝的档案和档案工作提供了最直接最可靠的依据。第一节商朝的国家制度与档案官员史官的主要职掌是一种古老的“天人之学”，他们代天转达其意志，代王向天有所请求，是人神之间的媒介，他们起着神的作用，是神权的代言者。商代文化的代表人主要是巫史。他们运用自己垄断的文字知识，记载政事，制作策命，下达王命，掌管档案。从这些意义上看，他们不仅是商代重要的执政官员，同时又是商代档案的形成者和保管者，而史官作为神权代言者和文化垄断者，一身二任，两者相互联系，互相促成，更形成了他们地位、作用的显贵。第二节商朝甲骨档案甲骨档案是以龟甲和兽骨为材料形成的古代档案，商代甲骨档案是我国现存最早的官府文书。现存商朝甲骨刻辞确是商王朝档案的一个重要部分。甲骨是当时的占卜材料，也是当时档案的主要载体。商代甲骨档案是殷商统治者在占卜活动和其他政务活动中形成的文字记录。因其多数发现于殷墟，故又称殷墟卜辞。然以其制成、体式、用语、内容、保管均有规律性的程式，故而，按其性质而论，应称为甲骨档案，或称殷墟书契。甲骨文图片1甲骨文图片2甲骨文图片3一、甲骨文书的形成过程二、甲骨文书的体式和专门用语卜辞刻写有一套固定的体式：一是叙辞（前辞），记载卜问的日期（殷人以干支记日）以及卜官的名字；二是命辞（问辞）记述向神祖卜问求告之事，即贞问之辞；三是占辞，记载卜兆之结果；四是验辞，记述卜问以后应验的情况。卜辞的体式已具备了文书基本要素：程式化的成文性，首先是成文性，文字简练，具备古汉语的基本语法规律；卜辞更是程式化的成文性文字。卜辞也有较规律的刻写行款从句式看，占卜文书及记事文书有其特殊的文书句式和用语。如“对贞”。三、甲骨档案的内容四、甲骨档案的存储商代甲骨档案是有意识保管的，从几方面看：首先，从考古出土看，商代的甲骨档案绝大部分是集中保管。第二，从窖藏情况看，也反映了集中保管的做法，各窖发掘出来的甲骨，大体上有朝代可循“殷都甲骨有很多是储积或累积于一处，可能是当时储档之所”。第三，有集中归档的做法，是殷商甲骨档案突出的一点。第四，有初步的整理方法。第五，有专门经管人员。第三节甲骨档案的发现及其史料价值一、甲骨档案的发现甲骨档案的发现有一个过程，它的历史价值并不是某年某月发现后就被人认识的。直至清末光绪25年（1899年），它在地下整整沉睡了三千余年之后才逐渐被人们所认识，并进行收集研究，从而被大量发掘出土。二、甲骨档案的出土和外流三、甲骨档案的研究和公布甲骨学的开山著录是刘鹗编纂的《铁云藏龟》，也是甲骨档案的首次公布，研究甲骨文字的第一部著作。世人将甲骨早期研究成绩最大者号称四堂：即罗雪堂（罗振玉）、王观堂（王国维）、董彦堂（董作宾）、郭鼎堂（郭沫若）。国外还有不少学者研究甲骨档案。日本就有“甲骨学会”，并出版甲骨学杂志。四、甲骨档案的史料价值第四节商朝简册档案简册档案以竹木为载体。甲骨档案与《商书》迥异：从体裁看，甲骨档案为一文一事记账式记录，《商书》是长篇记叙文辞；从文书用语看，甲骨文书为贞人所用占卜文书专用语言，《商书》使用了“比喻”、“描摹”等。从内容看，甲骨文书为神的旨意的显示，《商书》则为殷王及有关大臣言、事的记载。商王朝除沿袭夏朝文种外，发展了“训”、“诰”。第三章西周王朝的档案和档案工作第一节西周档案工作的建立一、西周王朝的档案机构和官吏西周中央政府分为卿士寮、太史寮两大部门。卿士寮为军事司法部门，以卿事（卿士）为首长，卿士之下，由政务官称司徒、司马、司空，另有司寇、司士等官职，他们要保管本职任内形成的各种档案。太史寮：起草文书保管典籍的机构。主要掌管起草文书、策命诸侯卿大夫、记载史事、保管国家典籍以及天文、历法、缉私、教育等事务。周代史官的设置已有分职。《周礼春官》具体记载了史官的不同职责，他们都保管有各种不同的档案：大史掌建邦之六典、八法、八则，以诏王治；小史掌邦国之志，定世系，辨昭穆；内史掌王之八柄，策命而贰之；外史掌王之外令及四方之志、三皇五帝之书；御史掌邦国都鄙万民之治令，以赞冢宰。大史、小史掌王朝全局档案；内史掌王朝中央档案；御史掌王室档案，外史掌地方档案。二、各诸侯国的档案工作周王国进行分封的同时，也就把先进的文化和典章制度推行到各诸侯王国。因此，在周王朝建立档案工作的同时，各诸侯国也建立了档案工作。诸侯国在自己封国内，基本上仿周王朝中央官制，设官分职，进行统治。西周地方行政分为国、邑两级。在地方机关中，也建立有相应的档案工作。据载，地方已有人丁名籍的保管。第二节西周王朝的主要档案及其保管一、西周王朝文书书写材料西周政务文书简称简牍或简策。简，狭长的竹片或木片，故有竹、木简之称。牍，方形的木片。策，若干片简编连在一起为之“策”。简与策用于国家重大政事和书写典籍；牍主要用于一般公文书。二、西周王朝主要文书种类王命文书属于王和诸侯使用的命令性文书，因其用途和所施对象不同，仍沿用前代“诰”“誓”“命”等文种。“诰”和“命”是王和诸侯为赏赐、任命和训诫臣属之用，“誓”对军旅的诰诫。各级官府政务文书版图图是地图，象征周王的统治范围；版是户籍，记载周王的统治人数。版图档案是记载王朝山川领土和人口的重要材料。盟约盟书和约剂的统称。盟书为周天子和诸侯之间，各诸侯国之间，以及诸侯和卿大夫之间的约誓记载。

人事文书西周时，上至王室贵族，下至群士，其善恶之迹，史官都有记载，西周时期已有完备的人事档案。刑律周穆王时司寇吕侯曾经受命制作吕刑。这些刑律是维护周王国统治秩序的重要档案。至春秋时鲁国还保存着周公制定的刑典《九刑》。谱牒周王室和贵族的世系记载。除上述诰、誓、政典、版图、盟约、人事文书、刑律、谱牒等，还有史官对统治者及国政大事的记注。

三、西周王朝档案的管理“登于天府”我国古代文书档案库至今有文献可考的以周代为最早。西周收藏档案的机构根据《周礼》记载为“天府”。“天府，掌祖庙之守藏与其禁令”。制作副本副本制度是从西周开始建立的。西周王朝的重要档案，为了便于日常政务的利用，同时也为更好的保存正本，开始制作稽查利用的档案副本。藏于金贵西周统治者重视档案的保管，古代典籍中还有藏于金贵的记载。第三节西周金文档案一、青铜器铭文的起源与发展金文档案是继甲骨档案后我国历史上又一种珍贵的特有的历史档案。西周时发展到专为记事铭文而铸青铜器，这种具有书史性质的青铜器铭文称金文档案。后世人把铸刻在青铜器上的铭文称为“金文”。青铜器铭文演变划分以下三个阶段：第一个阶段自青铜器铭刻出现到西周早期，为铭文初起阶段。第二个阶段，进入西周，铭文的发展阶段，字数增多，记事范围广泛。第三个阶段，春秋战国时期，铭文衰微至终结时期。大盂鼎铭文拓片大盂鼎毛公鼎金文二、金文档案的特点、内容及史料价值金文档案的特点金文档案是王和各级奴隶主贵族的重要记事档案。这类档案的出现，是西周经济、政治的必然产物。首先，与西周时期奴隶制经济高度发展紧密相联；其次，金文档案的兴起和西周的政治制度是直接相联的。金文档案的内容：广泛而详细，凡册命、赏赐、志功、征伐、诉讼等重大事件都要在青铜器上勒铭记载。金文档案的程式：王命册文包括册命时间、地点、受册命者、册命辞、称颂辞、作器、祝愿辞等几部分。金文档案的存贮方式：类似甲骨档案窖藏情况。第四章春秋战国时期的档案和档案工作

春秋战国时由奴隶制向封建制过渡的时期，这一时期的社会大变革对于社会的上层建筑，包括政治制度和国家机构也必然会带来重大的变化，作为国家机关一部分的档案和档案工作也必然受到直接的影响，并记录和反映了这种变化。第一节春秋战国时期文书档案的演变计书：赋税档案。它是封建地主阶级政权进行经济盘剥和政治统治的重要依据。盟书：这类档案在西周时就已产生，它是维系王和诸侯国关系的重要档案。玺书：用印文书。沿自西周时的诰命文书。春秋战国时各国国君、大夫及一般官员的用印文书。符、节：春秋战国时用于传达命令或征调兵将时所用之凭证文书。移书：又称遗书，春秋战国期间，各国官宦或国与国之间公务往来文书。上书：臣下向君王陈述政治见解或主张的文书。檄文：檄，本指书写公文使用的木简，用以征召、晓谕或声讨的文书。券：反映借贷关系的凭证，又称“债券”。第二节档案官员的变化春秋初期各国的史官地位仍然显贵，继承了西周时期的传统，保管了大量重要的档案典籍。春秋中期后，随着宗法等级制度的破坏，世卿制度的崩溃，封建官僚制度的建立及天道观念的变化，史官职任、作用、地位也随之变化。史官失势，地位下降，开始脱离对国家事务参谋顾问的高级管理工作，退居为次要官职，走向记注政事、典守档案的专职化。战国时期新的官僚制度确立后，形成了一批新的掌管记注、管理文书档案的职官。一、档案的流传民间原因之一：由于春秋战国时期社会大变动引起的各国养士风气的盛行，士这一阶层对档案的需求;原因之二：春秋战国时期档案的流散为士的需要提供了利用的可能。二、档案的利用在搜集和学习档案方面，孔子和墨子最为突出。孔子搜集、整理古代文化典籍，集中反映在他收集鲁、周、宋等国流传下来的史官记注和官府文书等。自孔子修春秋起，才开创了私家利用档案修史的先例，并把史书传播与民间。除去私家利用档案修史之外，当时的史官也利用档案编修史书。史官还利用天文资料，编纂天象书记。第五章秦朝的档案和档案工作第一节春秋战国时期秦国的文书档案工作约公元前890年，秦开始有了信史记载秦在其它诸侯国影响下，官制及其机构以及相关的文书档案工作发展完善起来秦文公以后，秦的文书档案工作发展很迅速，表现在对宗周档案的重视进入战国，在国家机构中，国君之下设相，另有御史、内史、尚书等职官，主领或兼管文书档案工作第二节秦朝封建专制官僚政体与文书档案机构第三节尊君抑臣文书名称、体式及管理制度的制定一、皇帝和臣僚专用文书的确立首先，皇帝专用文书的确立。秦始皇为显示自己权威，改“命为制”，“令为诏”。制皇帝颁布重大制度时命令性文书，也用于诰谕和责让官吏。诏答复臣僚的上奏和对官员的训示。其次，臣僚专用文书的规定，奏（臣僚向皇帝进言陈事）；议（群臣讨论未决政事的文书）除日常政务文书外，还有律法、户籍、舆图等重要的专门文书档案。秦简1睡虎地云梦秦简里耶秦简秦简二、文书体式的制定首先规定臣僚上呈文书的抬头制度。即行文中遇有需要表示特别尊敬的字样，虽然一行没有写满，也要回行顶格书写，甚至高出一格以至几格。其次还规定有文书避讳制度。即在文书书写中回避君父尊亲的名字。同时，产生皇帝的玺印制度。三、注重封建政务效率的文书档案管理制度处于大一统的秦注重封建政务效率。《秦律十八种》、《行书律》中有关文书档案的法律条款。在文书运行传递上体现了高度集权的君主专制。第四节秦朝律法档案的保管和利用二、秦王朝律法档案的利用——”以法为教”、“以吏为师”第五节石刻档案大量出现一、秦朝石刻档案的兴起石刻档案大兴是秦代档案的又一特点。石刻档案是铭刻在石材上的公务文书或书史记事。石刻档案出现的原因：第一个方面，社会历史文化的发展要求书写材料的变革；另一方面，封建地主阶级轻名器，重功利的需要。二、石刻档案的内容和特点公牍刻石：凡皇帝诏令或地方衙署告示需百姓周知的一般以刻石公布。记事刻石：大凡记功颂德、颁布宪令、会盟立约、外交征伐等重大事件，都要刻石述事，流传久远。第六节秦始皇不重视史官记注和焚烧六国档案典籍秦始皇除禁绝私学外，对史官记注也不堪重视，这是由于秦统治者极端专制独裁所致。一方面，剥夺了春秋时期史官传统记注、典守的职任；另一方面，对君举必书的不容。焚烧六国档案典籍公元前213年，由于分封问题引起朝议，后被李斯扩大事态，成为禁书的禁令“史官非秦记皆烧之”。第六章两汉时期的档案和档案工作文书档案官吏作用、地位的演变及人选条件文书官吏分两个层次：一为主管官员或高一级文书官员，“官”；另一为一般掌管人员，“吏”。高级官员由皇帝直接任命，其余文书档案官吏，通过察举、辟除、考试等途径选拔任用。两汉时期各层次文书档案官吏，少部分是内朝和中央机关主管文档的官员，他们地处机要，出纳王命章奏，故位尊地要；大部分是具体掌管文书档案的官吏，不论其有无品秩，则由于儒学兴起，其作用、地位岁之下降，逐渐从官员群体中分离出来，成为不入流品的胥吏，为社会所歧视。第二节两汉时期的文书档案种类和文书处理疏也称上疏，凡官员对政事的建议、弹劾官吏等，一般多用于对朝廷表示看法或有所匡谏；驳议臣僚向皇帝陈述不同意见时使用的文种；状古代臣僚向皇帝分条陈事的文书，用于察举官员列其才能或罪状，对某事列其好坏也用状；书官员、吏民向皇帝报告情况的文书。封事密封的奏章。汉时臣僚上书奏事，为防泄漏，用皂囊封缄，故称封事。铁券“铁契”，帝王颁赐功臣授以优待和免罪特权的凭证文书，以铁为之，便于久存。各级官府的下行文：令，中央政府向下属发出的命令性文书。教，是官府向下属或百姓发出的告谕性文书。敕，官员向下属发出的文书。证明身份的文书过所，发给官吏、平民外出办公私事务时的证明文书。棨，身份较高者持有的证明文书。儒，丝织品制成的证明文书，为有身份有地位所持有。二、文书处理下行文的处理程序：起草、判行、邮递、执行。上行文的处理程序：撰写、审核、呈送皇帝、建议、批复。三、文书邮递制度为了保证文书运递中的安全，汉代采取的措施：第一，由发寄人自封，公文捆扎好后在绳结处加上封泥，盖上印章，封面简上注明收件人、发信时间、以防私拆。第二，建立严密的收发转手续。第三，有严明的纪律和严格的检查程序。第三节汉统治者对档案的收集与保管二、汉王朝对档案的保管第四节两汉王朝档案的利用一、政务活动方面的利用王朝建立以前收集的秦代各项典章政令，为汉统治者提供借鉴和经验，为制定汉代各项制度的直接依据。汉王朝建立后的政务活动也经常利用档案。在两汉分封藩国时必利用舆地图以定国界和户口数目；律法档案的利用在汉代更为突出。第五节近世出土的汉代历史档案汉代简策档案的出土敦煌汉简居延汉简汉代缣帛档案的出土：马王堆帛书和帛地图。帛书：第七章魏晋南北朝的档案和档案工作第一节社会大动荡对文书档案工作的影响文书档案工作机构的变化文书档案人员的增多各国重视档案典籍的收藏社会动荡对档案的破坏第二节文书制成材料和文书档案工作制度的变革二、文书档案工作制度的变革首先，文书的装订形式普遍采用卷轴式；其次，用印制度也发生了变化。第三，公文处理程序的变革。第三节文书档案的名称、种类和体式一、文书档案的名称种类诏敕文书。有诏、制、册、诫敕四种。上奏文书。臣民上奏皇帝，有章、奏、表等。官府行移文书。上行文有牒、详、签、关、解等多种。平行文有移、刺。专门文书。主要有户籍、计账、券契、檄等。二、文书的体式文书行文程式。该期各国对文书的名称、使用范围、使用机关、文书运行方向，行文方式、文书用语、书写格式等方面都规定的比较具体、详细。文书的结构程式。文书的结构更趋复杂：一般包括：首称、正文、末称、后书等组成部分。文书表达方式。体现在文书用语和文体两个方面。三、谱牒档案的兴盛谱牒：又有族谱、家谱、宗谱等不同名称。它以一姓一族的世系为纲，记述其来源、繁衍生息、婚姻状况、人物事迹等情况。魏晋南北朝时期，谱牒盛极一时，与当时的政治制度分不开；谱牒作为维护士族特权的工具。谱牒是古代重要的档案史料，为研究历史学、社会学、人口学、伦理学、经济学、方志学、民族学等提供了具体和典型的史料，有些可以补充史籍的空缺。第四节利用档案编史修志的发展一、各国重视利用档案修史利用档案编制史书，是统治阶级巩固统治的一种手段。由于档案史料的丰富和纸张的广泛使用，各国修史的规模、次数、成书数量都超过前代。二、私家修史的盛行第五节近世出土的魏晋南北朝历史档案第八章隋唐时期的档案和档案工作第一节文书档案机构的发展和官吏地位的演变一、文书档案机构的发展和官吏设置三省是隋唐时期中央最高辅政机构。也是文书档案工作的最高管理机关。唐代确立了“中书出令、门下审议、尚书执行”的三省分权运行体制。中书省负责以皇帝名义草拟制定各种文书。门下省负责对中书省草拟的文书进行审核、封驳。经过封驳而由皇帝批准后的文书，交由尚书省执行。除三省之外，在中央兼管文书、档案工作的机构还有翰林院。官宦机构，也是文书档案工作机构中的一个重要部分。吏、户、礼、兵、刑、工六部均设主管文书档案工作的官吏，称都事，负责收受、转发文书等事务。二、文书档案官吏的地位及其演变由于文书档案官吏的来源、官品、职掌各有不同，因而在实际政务活动中，存在着高级文书档案官员和低级文书档案工作人员之分。高级文书档案官员，一般通过科举考试，名士征召，或由低级提拔等几个途径来选拔。除上述几种途径之外，还有门荫而官居高位的，即以父祖官位、豪门世家的余荫而得官。中央和地方国家机关中一般掌理文书档案工作的书佐、令史，数量庞大，地位更趋低下。文书档案官吏地位的变化的总的线索：他们有记注、典守、撰史的职任演变为单一的掌典文书档案职任，从而在作用、入选条件和地位上引起一系列的连锁变化。这一变化有两方面社会因素造成的：首先，由于隋唐时期政治制度的发展变化；其次，隋唐科举制度的诞生。第二节隋唐时期的文书档案及其管理制度一、文书、档案名称政务文书：下行文：制、敕、册、令、教、符六种；上行文：表、状、笺、启、辞、牒六种；平行文：关、刺、移。专门档案：记注档案：记载封建统治者言行的文书材料——起居注（帝王言行的册籍）和时政注（皇帝和在乡的议政纪录）。甲历档案：是我国封建社会中期在官员铨选、任用过程中形成的一种专门档案，可谓官员人事档案。赋役档案：即手实、计账。舆图：为了控制和掌握地方情况，舆图是十分重要的统治工具。二、文书档案工作制度和律令文书档案工作制度“四禁”制度：“漏泄、稽缓、违失、忘误”用纸制度：纸张的种类很多，原料、色泽各有差异，其用途也有区别。贴黄制度：唐代首创的公文改错制度。一文一事制度：规定一份公文只叙述一个问题或一件事情。公文签押、判署制度：公文制作完毕后，文书制作人及主官要签字画押，然后交监印官审阅盖印。文书邮递制度：唐代文书的邮递由驿负责。文书归档制度：文书经办完毕后，主管机关在文件上打上红色标记，并在文书上端写明年、月、日，然后送交库房收存。档案统计制度：档案鉴定销毁制度：档案移交制度：三、唐朝的文书档案监督检查制度唐朝的文书档案监督检查制度称勾检制度。勾检官吏：中央机关除门下省、中书省外均有设置。唐王朝国家机关中尚书都省是全国最高文书监察检查机构，因此是全国行政管理勾检部门的中央领导机构。勾检过程包括登记、检查、复查三个步骤。唐代勾检制度主要特点：一为勾检以律令格式为依据，即按照制度稽查；二为勾检官吏的普遍存在；三为勾检方法是本官府内部勾检与上下级勾检相结合。第三节唐朝甲库甲库是唐朝中书门下尚书三省机关中分别设置的专门保管官员甲历档案的机构，这是国家机关中现行档案的专职管理机构。甲库的产生是唐代封建官僚制度进一步发展的产物。唐朝甲历与三省甲库的职任唐朝甲库的产生、发展及其管理第四节唐朝史馆对档案的收集和利用我国历史上正式设馆修史制度，当建立于唐太宗李世民时代。利用档案设馆修史制度在唐代确立不是偶然的，首先，是在政治再度统一下加强封建统治的需要。其次，从编史客观条件看，作为修史材料的各种典籍档案也大量增加。唐朝史馆的组织十分完备；《诸司应送使馆事例》是唐代史馆征集档案史料的法律性文件。唐代史书编纂的成就：“二十四史”中的《晋书》、《梁书》、《陈书》、《北齐书》、《周书》、《隋书》、《南史》、《北史》；纂修本朝史书；典章制度、政书的崛兴；谱牒修撰。第五节现存唐朝历史档案简介敦煌石窟遗书和吐鲁番文书对于隋唐时期档案内容及其形式的研究具有重大价值。敦煌石窟遗书：敦煌石窟遗书：第九章宋朝的档案和档案工作第一节宋朝的文书档案机构和官吏一、中央机关文书档案机构设置与官吏任用元丰改制之前：中书门下是最高行政机关，亦是文书档案最高主管机关。文书档案机构有：孔目房、勾销房。主管官员：检正官。元丰改制后：中书省下设文书档案机构：主事房、点检房、催驱房、班簿房等。文书工作的中书舍人分五案：上案、下案、制诰案、谏官案、记注案；门下省设文书档案部门：通进司、银台司、章奏房、封驳房、进奏院，文书档案主管官给事中下设五案办公。尚书省下属六部都设案办公，亦有负责文书档案工作的机构，如刑部设有进拟案。宋代翰林学士院成为正式官署，下设翰林学士承旨、翰林学士等，掌管制、诰、诏、令撰述之事。二、地方机关文书档案机构设置与官吏宋代地方行政区划为三级：路为最高行政级别，府、州、军、监为第二级，第三级为县。路下设：帅司、漕司、宪司、仓司；四司中文书档案官员有：主管机宜文字官、主管书写机宜文字官、主管文字官。府、州、军、监，他们的主官分别为知府事、知州事、知军事、知监事，其下设有幕职官。许多官府中都设有孔目官，负责文书档案工作。县，官府主官为县令，副职有县丞、主簿、县尉等。主簿为文书档案主管官。

综上，宋代文书档案工作机构中，既有级别较高的文书档案官员，如给事中、翰林学士等，还有大量的低级文书档案人员，如录事、主事等。文书档案吏员的选任途径：子弟承袭；保引；投名；考选。第二节宋朝文书档案种类和文书档案工作制度一、文书档案种类政务文书：皇帝下行文：册书、制书、诏书、敕书、诰命、御札、敕榜；臣僚百工上行文书：表、状、札子、奏状、榜子。各级官府下行文书有：敕、宣、札子、部符、省札、堂帖、刺、敕牒；官府之间的上行文：申状；官府之间的平行文：关、移、牒、咨报、密白、牒、关；官员任命书：信札、照札、宣札、印纸、头子。

专门档案：赋役档案：律法档案：例：二、文书工作制度公文用纸制度重申了公文一文一事制度。完善了公文折叠制度。补充了公文拟写制度。严格了公文的签押、用印和判署制度。继承了贴黄制度并新创了引黄制度。详细了公文的装封、编号制度。沿袭了公文邮递制度。加强了公文的收发登记和催办制度。继承和发展了公文移交制度。强化了文书工作中的保密制度。第三节宋朝档案的收集与王朝中央和皇帝档案库的建立一、宋朝前期对档案的收集宋初原在秘书监和三馆，即史馆、昭文馆、集贤馆等机构存贮档案文件。二、王朝中央和皇帝档案库崇文库、秘阁是王朝中央收藏档案典籍的馆阁，随着宋朝中央集权的空前强化，皇帝档案和世系从王朝中央档案保管机构中进一步分离，发展成为独立的专门帝王档案库。宋代最早建立的皇帝档案库称为龙图阁。两宋时期共建十一座皇帝档案典籍库。第四节全国各级机关档案专职机构——架阁库的普遍建立一、架阁库的设置架阁库的定义：是以架阁形式保存文书档案的机构。是一种新的档案储藏器物的问世，是保管装具方面的重大变革。架阁有数格构成，多层放置，可以充分利用空间，分门别类、平面排列，既利于查找和利用，又大大增加了保存档案的数量。架阁库的意义：不仅是档案保管装具的变革，同时还是宋代各级国家机关设置的保管现行档案的专职机构。它由唐代中央机关保存官员甲历档案的专门机构发展到各级政权机关普遍保存文书档案的专职机构。是宋代档案工作发展的重要标志。架阁库普遍建立的原因：一方面是宋统治者加强中央集权的需要；另一方面也是魏晋以来纸质文书急剧增长需要扩大贮藏的要求。架阁库的设置情况：中央机关架阁库最早出现在三省制敕库房中，负责收贮皇帝诏令、制书和条例格式，保存机关的一般文书档案；尚书省的六部也分别设有架阁库；最高军事行政领导机构枢密院也设有架阁库；掌管财政的三司也设有架阁库；宋朝各级地方机关也陆续设置架阁库。此外，宋王朝还设有中央档案库，称金耀门文书库。二、架阁库官吏中央机关架阁库主管官员多为进士及第者。一般的中央和地方架阁库的主管人员品级为八、九品的低级官员，称管勾，多掌各级架阁库档案贮藏架阁库具体掌管档案的吏员称守当官、守分等。三、架阁库管理制度架阁库管理制度涉及方面：档案集中关于档案编录关于立卷关于登记编号关于分类关于鉴定、销毁关于供检利用关于档案移交关于档案保护架阁库管理制度的意义：宋代开创了架阁库制度，此后历朝也都有沿袭；宋代开始的架阁文书，架阁库机构普遍设置及其建立的一套管理制度，在中国档案史事有重大意义的变革，它开创了广泛范围内普遍保存文书档案的途径，为提供政务利用和日后编史创造了有利条件。宋朝架阁库，是近现代机关档案室的雏形。第五节宋朝利用档案编史的发展宋朝利用档案编史发展表现为：宋代编纂档案文件机构的增多；利用档案编纂史书的范围更加广泛。宋代中央一些重要机构都设有编修司，负责本机构档案文件的汇编；除官修史书外，私人利用档案编史也有不少成就。地方志的修纂在宋代也有很大发展宋代一些学者开始注意古器物古文字的研究和整理中国史学史重要的历史著作《资治通鉴》和《通志》。第十章元朝的档案和档案工作第一节元朝文书档案工作机构一、元朝文书档案工作机构元朝中央的文书机构不如唐宋系统，处于文书处理程式简便的需要，元朝中央到地方，各机官府内部专门文书机构很少，一般设有承发司负责机关文书的收发、启封、上呈下达；在中央机关和行省、行台设有照磨所，是文书档案工作的监察机构。元朝各级官府的文书档案人员都有本部门的首领官管束，首领官是文书档案工作的主管。元朝沿袭了宋架阁库制度，在各机官府中普遍设置了架阁库。二、吏员出职制度吏员出职制度是元朝选拔官员的主要途径。吏员出职制度是指吏员任职期满，无过错，可以脱离吏职升为官员，即由吏升官的制度。由于吏员出职的普遍推行，吏员的社会地位大大提高，尤其是从事文书档案工作的案牍吏员，这是封建社会档案工作史中绝无仅有的现象。第二节元朝文书及其管理制度一、文书名称皇帝的文书，有制、诏、宣命、敕牒官僚上书用奏官府间行移文书，有牒上、牒呈上、申、今故牒、指挥、平牒。上行文有：申、咨呈、牒上、牒呈上、状；下行文：札付、咨付、今故牒、指挥；平行文：咨、关、平牒。二、文书管理制度文卷登记和勾销制度行移公事程限和催办制度圆检文书制度照刷磨勘文卷制度文书立卷制度公文驿传制度第三节元朝档案管理制度架阁管理制度：架阁库接到档案后，要为档案编立字号，写明封题，按照一定的方法上架存贮。检用档案，要登记，用完后，必须立即发还，架阁库予以勾销。区别文字分别架阁制度：在中书省分别设置了架阁库、蒙古架阁库、回回架阁库，区别文字，分别架阁。当面交卷制度第四节元朝档案的利用修宋、辽、金三史编修实录、国史编纂政书私人利用档案编史第五节现存元朝历史档案第十一章明朝的档案和档案工作第一节明朝加强文书工作的措施一、文书机构和官吏设于中央的文书机构：内阁、通政使司、六科、司礼监、文书房等。内阁负责文书工作的机构：中书科、诰敕房、制敕房通政使司：收发机关；参预议决大政六科太监掌管的司礼监和文书房二、建立、健全文书工作制度文书的票拟、批红制度行移堪合制度文书保密制度文书的书写制度文书邮递制度禁繁文贴黄制度公文用纸和公文体规定。三、明朝的文书种类政务文书：皇帝的下行文有诏、诰、制、敕、册等。臣僚百官的上行文：题、奏、表、启、文册等。官府之间的行移文书分上行、下行、平行。上行文有咨呈、呈状、申状、牒呈、牒上；平行文有平咨、平关、平牒；下行文有照会、札付、下贴、故牒。第二节明朝档案工作的建立重视本朝档案的积累重视对元朝档案的收集重视各级档案机构的建立明初加强档案工作的措施加强了元朝的照刷文卷制度对元朝原有档案记载进行了考核校正工作规定官吏上任必须要对档案进行验点工作明初对档案人员的选拔，有十分严格的规定。第三节明朝档案库的发展皇史宬皇史宬第四节明朝档案的利用和现存明朝档案一、明统治者对档案的利用利用档案编纂皇帝实录、大诰及典章制度在明代较为突出。实录编纂汇编《大诰》作为教本汇纂典章制度利用档案编史方面也有不少成就。明代方志纂修的发达。二、现存明代档案简介目前，我国存有的明代官府档案（原件）主要收贮于第一历史档案馆和辽宁档案馆，约5000件。抗倭名将戚继光手迹(屏风档)图片来源于中国第一历史档案馆第十二章清朝前期的档案和档案工作第一节清入关前的文书档案工作一、努尔哈赤时期的文书档案工作后金没有建立起稳定的国家机构，也就没有专门的文书档案部门，文书档案工作十分简单落后，多以语言传达政令。二、皇太极时期的文书档案工作文馆设于皇太极天聪三年，这时的文馆虽然制度还不完善，但已经成为档案、文书、修史的综合性机构。天聪十年，皇太极该文馆为内三院：内国史院、内秘书院、内弘文院。内三院的规模和职掌范围的扩大，说明文书和档案工作有了较大的发展。第二节清初文书档案工作的建立一、文书档案机构的设置（一）内阁、军机处内阁所设办事机构：典籍厅、满本房、汉本房、蒙古房、满票签处、汉票签处、诰敕房、稽查房、批本处、收发红本处、副本库、内阁大库军机处具体职掌：辅助皇帝处理奏折，撰拟谕旨审办大狱案件负责重要文武官员的任免考查、熟悉山川道里兵马钱粮情况查考大典礼旧案和考证历史事件稽查各省各部院衙门汇奏事件（二）直接为皇帝办文宣谕的机关通政使司奏事处稽查钦奉上谕事件处中书科（三）官府文移的稽查机构：六科、十五道（四）中央各部院和地方各级官府内部的文书档案机构二、清初文书档案工作的特点作为国家最高行政机关的内阁、军机处的“宰执”职能已被淡化，其文书档案工作职能却大大加强，形成了中央两大文书档案工作系统，建立健全了一套较为严密的工作制度。奏折的产生和广泛使用，改变了自明朝以来的文书处理制度文书档案工作中文字多样。机关文书档案工作机构比较纷杂，名目不一，职任不专一，文书工作与档案工作的界限不太明确，互有交叉。第三节清前期文书、档案名称种类一、文书的名称和种类诏敕文书制、诏、诰、敕等上奏文书题本、奏本、奏折、表、笺、启以及随题本或奏折呈送的各种附件官府行移文书。上行文:咨呈、呈文、申文、牒呈、申呈、祥文六种；下行文：札文、牌文、札付、牌票、牌檄五种；平行文有咨文、移会、移、关文、照会、牒六种。二、档案的名称和种类名称有六种：有文书的名称转化而来以档案的内容而命名以档案的形式命名以档案的作用命名以满文译音而得名的以地方及其他方法命名的第四节清代的幕友和书吏幕友和书吏是清代各级官府中的文书档案人员。幕友是地方各级官府长官自行延聘的人员。幕友又称师爷、幕宾、幕客等，处理政务以律例为据，幕友还需帮助主官管束书吏。书吏是国家机关的正式雇员，广置于中央机关和地方各级官府之中。书吏在各级衙门科房中专门从事文书处理和收贮档案。第五节雍正对文书、档案工作的整顿一、廓清吏治，整顿书吏具体措施：首先，严格招募书吏的条件和手续，重申役满返籍的规定其次，严禁书吏超额、越权，违者将受严厉惩处。此外，各部又设满、汉司务各一人，掌出纳文书，稽察胥吏。二、加强文书档案的管理普遍建立了文书档案的副本制度重申档案文件的移交、保管制度建立了文件的稽察汇奏制度上檄朱批奏折制度第六节清前期档案管理制度一案一卷制度：即把同一事件所形成的全部档案，依照一定顺序，粘连成帖，并于接缝处钳盖印信，组成案卷按照文种、时序（或问题）分类整理的方法编目登记制度档案的汇抄制度档案的清查和缮修制度第七节清前期对档案的利用档案的汇编与公布利用档案修史编修志书第八节章学诚的档案学思想有关档案及其作用的论述：章学诚提出了著名的“六经皆史”学说，这是章学诚实学思想的核心；章学诚重视档案史料在编史修志中的作用。关于“州县立志科”的设想：章学诚建议在各州县设立志科，专事搜集贮存地方文献，为修志储备史料。关于档案的收集、整理和保管关于档案史料编纂的思想：提出了“比次之书、欲其愚”的思想章学诚的档案学思想源于长期作幕为人修书的切身实践，具有较强的实用性和系统性，有很多可供总结借鉴之处，尽管有局限性，当仍然是我国档案学历史遗产中难得的一份精神财富。第二节清末文书档案工作的整顿一、“预备立宪”期间文书档案机构的设置内阁设承宣厅专掌文书档案工作，具体掌管事务有：颁发和典守谕旨及法律、命令；收发传递折奏；编纂档案，管理图籍。下设制诰局专掌进拟昭诰、敕和进呈贺表等。二、实行“新政”与裁汰书吏为适应所谓新政需要而进行的一次以裁汰书吏为中心的档案工作的整顿和改革。三、清理积案与加强现行档案的管理四、档案汇编与公布：官报、光绪政要第四节现存清代档案简介明清档案收藏的中心是中国第一历史档案馆。一些地方档案馆还收藏有一定数量的清代档案。（以下图片均来自中国第一历史档案馆）大金榜诰命皇帝宝谱满文木牒宗室、觉罗玉牒第十四章太平天国的档案和档案工作第一节太平天国文书档案工作的建立一、太平天国文书档案的形成及其特点太平天国的文书从其产生开始便是其革命活动及各级政权组织活动的真实记录。它经历了从简单到复杂，从粗陋到完备的历史发展过程。太平天国的文书档案就其形式而论则是既有因袭又有创新的，既有其沿用历代封建王朝文书称谓的一面，又有其独特反映农民革命政权的新的文种类别。太平天国文书，就其内容而言，既有农民阶级反封建的革命一面，也有愚昧落后的一面。太平天国文书不仅就其形式和内容有所因袭和创新，革命进步和封建落后的两重性，就其文体及语言而论，也是这种混合的反映。二、天平天国的文书档案机构和人员及其对档案的保管定都天京之后，太平天国建立和健全了一套中央领导机构和各级地方政权组织，在朝内、军中和地方机构中，才设置了相当数量的各种不同名称的兼管和专管档案工作的人员。在朝内，太平天国文书档案机构和人员的设置也有其因袭和沿用历代封建王朝的做法。太平天国重视对清王朝档案的搜集和保管。太平天国的档案工作，是根据革命斗争的实际情况，采用分散和集中两种方法进行保管的。三、太平天国档案文件的汇编公布和编修史书第二节清政府对太平天国档案的盗窃和破坏及现存的太平天国档案第十五章辛亥革命时期的档案工作第一节资产阶级革命团体的档案工作一、资产阶级革命团体档案工作的建立兴中会，所设正副文案，既有负责文秘工作，又掌管文件、档案的保管。同盟会，下设三部，执行部下设六科，各科档案文件由各科分别保管，书记科兼管总部的档案工作。在资产阶级革命团体中，一般都有一定的机构和人员负责文书档案工作。但由于秘密革命活动的限制，机构设置比较简单，要求文书档案工作人员既要精炼，又能以人多职。二、资产阶级革命团体对档案文件的搜集、保护和利用第二节南京临时政府时期的档案工作一、湖北军政府的档案工作二、南京临时政府的文书、档案工作改革表现在：在总统府下设有秘书处；政府各部都设有政务厅负责管理文书工作，政务厅一般由各部秘书长负责，在负责文书工作的同时，兼管档案工作。文书、档案制度方面，公布公文程式，规定文件的名称和用法。南京临时政府十分重视档案的编辑公布。三、孙中山与档案工作孙中山对于档案的保护、保管，甚至对撤销机关档案移交等具体工作都十分关切，并亲作指示。孙中山十分注意档案的保存孙中山对自己在革命活动中形成的档案文献也非常珍视四、辛亥革命时期地方机关的档案工作各省军政府内一般都设有秘书厅、秘书处，有的设总务科、收掌科、文牍室等机构兼作档案工作。一些省的军政府，对清代地方档案的收集与保管也较重视。五、湖北革命实录馆对档案的收集与整理1912年6月16日，正式成立了湖北革命实录馆。实录馆成立后的主要活动是收集包括档案在内的史料。实录馆为整理和保管收集来的档案史料，建立了较为严格的制度。1913年8月27日，取消湖北革命实录馆。第十六章北洋政府的档案和档案工作第二节北洋政府的文书工作一、文书的名称1912年11月，北洋军阀公布第一个《公文程式令》，规定公文的种类有：下行文有令、布告、状、批；平行文有咨和公函两种；上行文为呈。1914年袁世凯公布三个新的公文程式令。1916年于7月公布了新的《公文程式》，基本恢复了1912年11月公布的公文程式，为以后历届北洋政府所沿用。二、文书处理程序与文书制度公文处理程序：对于来文：登记、摘由、编号、核阅、承办对于发文：拟稿、核阅、缮写正稿、签名、判行、缮写正文、校对、用印、封发。公文制度：规定了公文用纸、书写格式和拟写格式实行了年终移交