第1讲企业跨国经营

欢迎选修《企业跨国经营》课程

——《国际企业管理》•一、为什么学习国际企业管理学？二、如何学好国际企业管理？三、国际企业管理的研究对象四、参考资料第一章概述企业跨国经营国际企业跨国公司全球500•一、为什么学习国际企业管理学？•基于以下理由：1.因需而学2.因兴而学3.因时而学4.因考而学（专业、论文、工作）第一章概述二.如何学好国际企业管理学？结合专业……..结合实践……..结合毕业设计与论文LEARNINGBYDOING!学以致用问题导向三.国际企业管理研究对象是什么？概念界定：企业跨国经营－国际化企业－跨国公司它的哪些特点？

从一则寓言谈起企业跨国经营国际企业跨国公司全球500庄子寓言“北冥有鱼，其名鲲。鲲之大，不知其几千里也。化而为鸟，其名为鹏。鹏之背，不知其几千里也。”寓言的巨型动物：TNC跨国公司是经济巨人——巨无霸！——企业界的恐龙！——超级航母！而美国通用汽车年营业额近2000亿美元，是它的3倍多，相当与3个波兰。波兰GNP为670亿美元，100GNP=GM:世界上200个国家中，约有160多个国家和地区的GNP总和相当于通用（GM）1家的年营业额.根据美国《商业周刊》公布的数字，1998年微软公司的市值就超过了俄罗斯。

跨国公司是产业巨人就规模而言，跨国公司的规模巨大，并向超大规模发展。世界上许多国家的国民生产总值还不及一家大型跨国公司的年营业额。链接：现在世界上最大的100个经济体中，有51个是企业，只有49个国家（基于企业销售额和国内生产总值的比较）。世界上最大的200家公司的总销售额比世界上所有国家的经济总量都大，不包括前10位的国家。1999年,前5位公司的年销售额超过了182个国家国内生产总值。

自诞生之日起，跨国公司的特点就是扩大再生产和规模经济。大公司和大企业一起发展。全球500强控制着全球资源和能源，以及在它基础产生的所有商业活动；20世纪的真正特点是一个新型的帝国的出现，它建立在石油、钢铁、汽车基础上。为什么要学习国际企业管理？1.跨国公司及其学科产生于20世纪是一门新兴学科产生于二十世纪的美国现代工商业的崛起，引起管理革命。全球500强的产生发展，对人类社会影响。2.全球FDI和跨国经营形成热潮3.跨国公司在当今世界经济的举足轻重地位和作用

①它们是世界经济的主角；②－是经济全球化、一体化的主力军，③－贸易自由化的推动者

跨国公司：成为当今国际贸易、国际直接投资和国际技术转让的主要承担者和贡献者，是世界经济活动的主角。据联合国贸易发展组织公布的《世界投资报告》截至2005年底，全球跨国公司有6.5万家母公司，85多万家子公司和分公司。全球FDI存量近7万亿美元，而跨国公司对外直接投资存量的为3.5万亿美元,总销售额为19万亿美元，是同期全球出口额的两倍（2001年）FDI=2国际贸易(import&export)是谁在主宰我们的世界？跨国公司控制了：世界生产总值的40～50%；国际贸易的50～60％；国际技术转让的70～80％；对外直接投资的90％；全球先进技术90％跨国公司是先进生产力的代表！

——先进管理的代表！

——三个代表！课程框架体系一、国际企业的产生与发展二、跨国公司的理论体系三、文化差异与国际环境四、国际企业全球战略五、国际企业的组织构建六、国际企业的战略联盟七、国际企业的生产管理

课程框架体系八、国际企业的营销管理九、国际企业的财务管理十、国际企业的人力资源管理十一、中国企业国际化战略与跨国公司考试参考教材现有许多关于跨国公司与跨国经营的教材，为著名高校所编:1.马春光著.国际企业管理，对外经济贸易大学出版社出版，2002年1月2.克利托夫·巴特利特，范黎波.跨国管理[M]北京:中国财政经济出版社,2005年2月3.王志乐.《在华跨国公司研究报告》2006年5.[英国]邓宁.《国际经济学》J.H.Dunning，Transnationalcorporationandthegrowthofservices:someconceptualandtheoreticalissues,UN,N.Y..阅读参考文献权威期刊（CSSCI）:1.《国际贸易问题》，对外经济贸易大学主办2.《国际贸易》，《国际经济合作》，国家商务部主办。3.《世界经济与政治》，中国社科院主办4.《国际经贸探索》，广东外贸大学5.“安子文奖”。一、国际企业含义背景：随着世界经济一体化的发展，企业的生产经营活动也趋向国际化。企业国际化指的是企业从国内经营定向跨国经营的过程，二次战后，尤其是60年代以来，国际企业的迅速发展，加深了国际分工，促进了世界贸易的不断扩大。国际企业在世界经济贸易中的地位和作旧越来越重要了。第一节国际企业的含义、特征国际企业的定义1.定义：凡在两个以上的国家或地区有生产经营活动的企业皆可称为国际企业。值得指出的是，人们对国际企业的定义并不完全一致。1.国际企业与跨国公司的界定定义：二次战后，有人把从事跨国生产经营活动的企业实体，称之为多国企业.多国企业(MultinationalEnterprises)、国际公司(InternationalCorporation)、国际企业(InternationalBusiness)、全球企业(Globalenterprise)和宁宙公司(Cosmos—corporation)。第一节国际企业的含义、特征联合国经社理事会的定义

于70年代初召开会议，会上较全面地讨论了跨国公司的定义及各种准则。一些代表在辩论，并1974年作出2个决定：

1.采用“跨国公司”这一名称，即以一国为基地，从事跨国生产经营活动的公司，称为“跨国公司”。

2.开设立一个政府间的跨国公司委员会和跨国公司中心，作为永久性的机构。自此，“跨国公司”。（MultinationcoMTC,）(TransnationalcoTNC)定义：以一国为基地，在多个国家或地区从事跨国生产经营活动的公司，称为“跨国公司”跨国公司与国际公司的概念既而相同点，又有不同点。跨国公司强调其国际性和多国性。国际性是指在国与国之间开展业务活动；多国性是在许多不同的国家开用业务活动。而国际公司具有国际性这一个持征。国际经贸业务主要包括商品转移、知识产权转让与资本投资等。跨国公司通过对外直接投资，在东道国进行产品制造和销售活动，能最有效地使资金、商品、劳务、技术、信息和人力，达到全球一体化的效果(GlobalIntegrationeffect)。第二节企业国际化的发展阶段

企业国际化指的是一个企业从内向型公司逐步发展为跨国公司的过程。虽然不同的公司有着不同的国际化发展过程，但典型的国际化过程可分为四个阶段，如图1—2所示。国际企业跨国公司全球500企业对国际化的经营理念衡量一个企业国际化经营的程度如何，不能只看这个企业在国际业务中的营业额和利润大小，更重要的是企业的整个经营思想和在这种思想指导及决策，以及因此而设立的组织结构。假如一个企业仅仅满足于在国内被动地承接大量的国外客户的订货，即使这种销售占它总销售额的15％~20％，这个企业的国际化程度仍属于第一阶段。如加工贸易反过来，如果一家企业积极地向海外推销其产品，并且认为这种业务是其经营活动的不可分割的一部分，那么这个企至少应被认为是处于国际化经营的第二阶段。海尔的国际化：三个1/3战略（P-11）倘若一个企业把它的国际业务看成是它整个经营活动的一个重要部分．并且建立相应的组织，如国际部，那么，即使国际销售额只占总额的5％~10％，这个企业也已达到国际化经营的第三阶段。当一家公司发展成跨国企业后，必须具有“全球中心”的管理观念，也就是说，企业在做出有关销售、生产、研究与开发等方面的决策时，要以整个世界市场为出发点．将世界市场看成是一个整体．同时要认识到这个整体内各个国家(或地区)市场之间的相似之处相差异所在，从而制定出相应的经营战略。

二、跨国公司的特点对跨国公司定义有不同的标准和尺度，大体上可以概括为3种标准下的定义。(一)结构标准(StructureCriteria)4个：“企业的跨国化程度”、“企业的所有权”、“经理人员的国籍”和“企业的组织形式”等作为划分标准与尺度，都属于结构性标准。1.企业的跨国程度。一个企业必须在两个以上的国家进行制造、销售业务才能算跨国公司。2.企业的所有权。一般认为，应当由众多国家拥有和支配所有权。跨国公司在多个国家拥有分公司和子公司，拥有资产和股份

3.高级经理人员的国籍。跨国公司企业的高级经理人员必须是来自不同国家，2个以上。4.企业的组织形式。一个跨国公司的组织形式以全球性地区和全球性产品为基础。其实体的法律形式。可以是合资、合作、合作社、公私合营等。在制造业中，海外企业流行的形式是在当地组建子公司。

(二)营业收入标准

(PerformanceCharacteristicsCriteria)从实绩标准是指公司的国外活动在整个公司业务活动，其资产额、销售额、生产额(产品和劳务)、盈利额和雇员人数等（25％）。《财富》《商业周刊》杂志有的将营业额超过1亿美元的称之跨国公司。美国弗农教授认为,“销售额低于1亿美元的这类公司不值得引起注意.”联合国贸发会认为年营业额在10亿美元以上的为跨国公司，即“10亿美元俱乐部”(BillionDollarsClub)。全球500强第一名:2006年3511亿美元（190万人）。

(三)行为标准(BehavioralCharacteristicsCriteria)凡是一个跨国公司都有全球战略目标和动机。公司按照全球目标处置世界各地所出现的机遇与挑战，公司经营活动由一国走向多国，直至定位于全球化目标，一般需要经历三个阶段:“思考全球化,行动本地化”的要求1．“民族中心”(Ethnocentric。公司业务活动以母国为中心进行决策2．“多元中心”(Polycentric)。公司所有决策，既考虑母国的利益，也兼顾众多国外子公司，其好处是充分利用当地资源和环境优势。

3．“全球中心”(Geocentric)。公司所有决策，出自于“全球思维”(GlobalThinking)，“全球心态”(GlobalHabitofMind)，以全球利益为目标，母国企业和国外企业相互配合、相互依存、协作经营。公司只有进入“全球中心”，才称得上真正的跨国公司。

“胸怀全球，放眼世界”小结世界各国就跨国公司定义的三个基本要素取得一致的意见。它们是：1.跨国经营：跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家经营业务；；2.集中统一：这种企业有一个中央决策体系，有共同的政策，它反映企业的全球战略目标；3.资源共享：这种企业的各个实体分享资源、信息并分担责任。(一)跨国公司性质

西方跨国公司就其性质而论，是资本主义私有制的垄断企业，为了争夺国外市场，掠夺海外资源，攫取垄断高额利润，通过对外直接投资，西方跨国公司是资本在国际规模上的集中和积聚的产物，也是垄断资本形成国际化和跨国化的过程。发展中国家和地区的企业走上了国际化的道路，形成和发展了自己的跨国企业。

三、跨国公司的性质与特征

(二)跨国公司的经营特征跨国公司不同于单国公司，首先是跨国性，跨国公司是以母国为基地，将其实体分布下不同的国家或地区、在多国从事投资活动，由一国的某一大型企企业为其控制、管理和指挥中心。1.具有战略的全球性和管理的集中性首先，跨国公司的战略以整个世界市场为路标，总公司对整个公司的投资计划决策，实行高度集中统一的管理。跨国公司在做出经营决策时，所考虑的不是一时一地的局部得失，而是整个公司在全球的最大利益。

不谋一时而谋一世；不谋一地而谋全球；2.跨国公司利用FDI争夺世界市场资本的个性就是扩张．它要冲破在其扩张道路上的一切地理的民族的障碍，而进行其漫无止境的对外渗透，跨国公司对外扩张有两条途径：一是商品出口，二是海外投资和海外生产。3.跨国公司以借助“参与制”,以小博大，控制他人的巨额资本跨国公司借助“参与制”，层层控股，以少量自有资本(采用直接投资的方式)控制他人的巨额资本。列宁曾经指出，为控制一个公司需要占有40％的股份。而如今的跨国公司所支配的外部资本和外部利润说明，为控制一个公司所需要占有的股份已降到10％～25％。美国商务部研究报告证实，美国跨国公司国外分支机构的资产相当于其对外直接投资累计总额的5～6倍。

4.跨国公司拥有先进技术，保持竞争优势股权高度分散化：在最大的跨国公司均为股份公司，股票持有者的人数高达10万，而在AT&T美国电话电报公司中则越过100万。

跨国公司欲保持技术优势，须依赖巨额的研究开发投资及技术战略。研究开发投资是新技术产生的摇篮。跨国公司把R&D视为明天的产品，投资研究开发就等于投资于未来，投资于市场的竞争力。通常R&D费用占公司销售总额的5～10％。

5.跨国公司向综合型多种经营发展跨国公司废弃单一的产品生产，实行多种产品生产的产业结构。70年代以来，综合型多种经营的跨国公司迅猛发展，其业务经营范围，形象地说，就是“从方便面条到导弹”，几乎无所不包。

综合型多种经营具有资金合理流动分散风险的好处是：作业题1.简述国际企业的含义2.简述企业国际化的发展阶段3.如何看待跨国公司的特征？4.试分析跨国公司最新的发展趋势。第三节跨国公司的形成与发展

资本输出密切相关，对外直接投资是跨国公司产生发展的的提，但仅有对外直接投资，不一定就会出现现代跨国公司。只有生产力和科学技术水平发展到新的高度，生产国际化和资本国际化塑造出了新的国际分工模式，这时才会现当代跨国公司。

一、跨国公司的起源与发展历史上，新航线和新大陆的发现，扩大了国际商业活动的空间范同。新的企业组织——持权贸易公司的出现，意味着以往商人的个人冒险家事业的消亡，现代企业的诞生。著名的持权贸易公司有东印度公公司、英国皇家非洲公司、

早期跨国公司通过对外直接投资，在海外设立分支机构和子公司，当时具有代表性的制造业有：1.1865午，德国弗里德里克·拜尔公司在美国纽约开设一家制造苯胺的工厂。2.1866年，瑞典制造甘油、炸药的诺贝尔公司在德国汉堡开设炸药工厂。3.1867年，美国胜家缝纫机公司在英国的格拉斯哥创办缝纫装配厂；4.英国的威斯汀豪斯电气公司、5.爱迪生电气公司、6.伊斯特曼·柯达公司7.新泽西洲的美罕石油公司等也纷纷到国外投资设厂，开始跨国性经营，成为现代跨国公司的先驱。

百年老店

现代企业的早期跨国经营活动中有两大特征：一是业务活动的重心由各自的殖民地向其他国家扩张，二是由经营商品买卖转向投资生产活动。进入垄断资本主义时期，在工业发达国家，资本输出成了普遍和大规模的现象，此时真正意义的跨国经营已经形成。

二、发达国家的跨国公司第二次世界大战之后，迅猛发展的对外直接投资促进了跨国公司的迅速发展，跨国公司的对外直接投资FDI占主要工业发达国家对外投资的70％以上，且主要为私人直接投资，跨国公司成为私人对外直接投资的物质载体。

美国跨国公司日本跨国公司欧洲跨国公司美国公司20世纪末，美国公司在世界500家最大的跨国公司中占1／3，它们的营业额占500强的1／3，500强利润最大的前50名中，美国公司占1／3。美国公司的这种特殊地位可归因于美国对外直接投资的领先地位。美国高速发展的高新技术，不断增长的巨大的国内市场、政府的积极推动，这些因素都十分有利于增强美国公司在国际市场上的竞争力。进入知识经济时代的美国随着现代科学技术的迅猛发展，世界经济正从工业经济时代向知识经济时代过渡，1996年，经济合作与发展组织（OECD）在国际组织文件中首次正式使用了“基于知识的经济”概念，井对这一概念的内涵作了界定：知识经济是建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。以美国为例，在工业经济时代，美国的三大支柱产业是建筑业、汽车业和钢铁业，这些行业的“巨无霸”跨国公司有福特汽车、通用汽车公司(GM)等。20世纪70年代后，钢铁工业衰落，而电脑、通信、航空航天、全融等产业，又诞生了诸如国际商用机器IBMIntel、微软(Microsoft)等公司。以微软公司来说，1997年它平均每周增加资产4亿美元，而美国的新增产位的三分之二是通过这样的公司创造的。当然，这同美国公司强大的知识创新和技术创新能力有关，美国公目有雄厚的科技优势，形成产学研一体化系统，能把这些创新的成果迅速转化为生产力。同时，它们在研究与开发方面的投入巨大，从1990年起仅信息业投资年均增长就达70％以上。所以在新的形势下，探讨跨国公司如何进行新技术开发已具有很大的现实意义。日本跨国公司日本海外直接投资起步晚，但发展速度很快。日本跨国公司是后起之秀，1997年在500强中，己占第二位，拥有126家。在前10名中，日本占6席。

◆总之，美国、欧洲、日本三方跨国公司的特点是：◆美国跨国公司在国外生产方面占优势，◆欧洲跨国公司的商品输出和国外生产都获发展，◆而日本则在商品输出上见长。

三、发展中国家和地区新兴的跨国公司

联台国跨国公司中心《再论世界发展中的跨国公司》报告把发展中国家的多国公司称之为发达国家跨国公司的“竞争新手”。”1997年发展中国家和地区的多国公司入围世界500家大公司的有29家公司，其中亚洲占22家，它们分别有；韩国13家、巴西5家、中国大陆3家、中国香港2家、中国台湾省、印度、马来西亚、土耳其、墨西哥、委内瑞拉各1家。

（以三星公司为例）专题阅读：中国18企业进入全球500强

北京时间2005年７月１２日晚，美国《财富》杂志公布了一年一度的全球５００强最新排名。和此前一样，2879.89亿美元的年营业额让超市连锁巨头沃尔玛继续第四年蝉联榜首。共有１８家中国公司入选。入围前５０名的中国企业共有３家，分别为中石化、国家电网、中石油。其中，中石化以第３１名成为中国方阵的领头雁。

２００５年《财富》榜单还显示，２００４年是石油公司的“黄金年”，以英国石油为代表的能源巨头的运营收入如火箭般上蹿，有４家石油公司进入了前１０位，它们分别是英国石油（ＢＰ）、埃克森美孚、荷兰皇家壳牌和道达尔，其中前３家更是占据了２～４名的位置。分析人士认为，这些能源巨头的强劲发展态势令沃尔玛的龙头地位摇摇欲坠。（新华社）

全球500强中强中

国

入围

500强

企

业20世纪90年代以来，全球跨国投资规模迅速扩大。联合国贸发会议出版的《2002世界投资报告》提供的最新数字表明，跨国投资额在90年代前5年平均为2253亿美元，90年代后半期急剧攀升。到2000年度，全球跨国投资额达到创记录的14919亿美元。但是，2001年度跨国投资额又急剧下降，跨国投资流入量同比下降了50％以上。见下表最近10年全球外国直接投资流入量发展趋势。第三节跨国公司的最新趋势20世纪90年代以来，经济全球化趋势明显加快，世界经济正在经历着一场从格局、体制、产业结构、贸易到商品和要素价格趋向等方面的深刻变革。在这个大背景，跨国公司的发展呈现出一些新特点。八大趋势：一．跨国公司在世界范围的对外直接投资以前所未有的速度增长1990年国际直接投资流量达到2340亿美元，1991年和1992年由于主要投资国陷入经济衰退，世界投资增长速度暂时减缓，仅有1830亿美元和1710亿美元，分别比1992年减少12％和18％。从1993年开始，国际直接投资流量有所回升，其后两年分别达到1950亿美元和2032亿美元。1994年国际直接投资流量增加了40％，达到了创纪录的3150亿美元。

20世纪90年代以来，全球跨国投资规模迅速扩大。联合国贸发会议出版的《2002世界投资报告》提供的最新数字表明，跨国投资额在90年代前5年平均为2253亿美元，90年代后半期急剧攀升。到2000年度，全球跨国投资额达到创记录的14919亿美元。但是，2001年度跨国投资额又急剧下降，跨国投资流入量同比下降了50％以上。见下表最近10年全球外国直接投资流入量发展趋势。

1.发达国家：1996年，发达国家对外直接投资达到2950亿美元，吸收外资达2080亿美元。其中美国对外投资总额为854亿美元，吸收外资总额为846亿美元，大大超过其他发达国家。美国、英国、德国、法国和日本等5个最大的对外投资国占世界对外投资总量的2/3。2.发展中国家：同年，不发达国家仅吸收对外直接投资流量的0.5％，100个外资吸引国只占世界流量的1％。发展中国家年吸收外资达1290亿美元，对外直接投资达510亿美元，分别占全球的37％和15％，而1995年分别占全球的30％和15％。二.跨国公司的国际直接投资仍由美、日、欧唱主角，发展中国家国际直接投资地他迅速提高3.中国和印度：亚洲表现突出，1997年流向亚洲发展中国家和地区的外国直接投资占发展中国家当年吸收外资的85％。中国是仅次于美国的第二大直接投资流入国，同时也是发展中国家中最大的外资流入国.

（相关链接：1.田泽.新时期我国吸收和利用国际直接投资的对策探讨;《贵州财经学院学报》2007.4）2.

中华人民共和国商务部.http//.)根据《2004～2006年世界投资报告》，2004年全球外国直接投资出现复苏，比上年增长了3％。其中非洲和亚太地区成为亮点，由于跨国公司的FDI投资的推动和东道国经济的增长，据专家预测，未来国际直接投资开始复苏，前景较为光明。

三、跨国公司跨国化程度不断提高

1.跨国化指标（3个）：跨国化指标＝海外资产/总资产；跨国化指标＝海外销售收入/总销售收入；跨国化指标＝海外雇员/全体员工；

联合国确定资产、销售额总以及雇员之比，这3个比例的平均值为衡量跨国公司跨国化程度的综合指数。2.跨国化特点：(1)世界排名在前100位的发达国家跨国公司跨国化指数很高，例如90年代雀巢公司的跨国化指数为95％瑞士和瑞典合资的ABB电气设备公司的指数达96％，瑞士的罗氏制药公司、英荷合资的联合利华公司均为87％前25位的跨国公司的跨国化指数平均为60.3％。

发展中国家跨国公司的跨国化指数也正稳步提高，直追发达国家的跨国公司。发展中国家前50家跨国公司在国外资产的增长比发达国家前100家跨国公司几乎快7倍。(2)前者跨国化指数是35％，后者跨国化指数为55％。

(3)从行业来看，发达国家跨国公司跨国化程度最高的行业是食品、饮料、化工、药品、电子和电气设备，发展中国家跨国公司跨国化程度最高的行业是电信、交通、建筑和贸易。不同行业跨国公司跨国化程度差异很大，食品和化工最高，均在53％以上，贸易最低，只有30％。(4)国内市场相对狭小的发达国家(如瑞士和瑞典)跨国公司跨国化程度比大国(如美国和日本)跨国公司高。中小型跨国公司的跨国化程度也较高。

四、跨国公司并购之风此起彼伏1.跨国并购:对外直接投资采用跨国并购方式具有迅速打进国外市场，“股份制和参与制”运作收到事半功倍之效，所以不少跨国公司正紧锣密鼓地进行跨国并购，实现全球性“强强联手”，以增强自己的国际竞争力，保持在国际市场上的地位。2.现状与趋势：1997年跨国并购数价值高达2360亿美元，超过10亿美元的并购案达58宗。发达国家占并购总额的90％，跨国公司为主导。到2000年跨国并购达到最高记录。“世界级大企业无一不是通过并购发展起来的”－－－经济学家斯蒂格勒3.特征：据统计，世界跨国兼并与收购总额，最近20年来以每年42％的速度增加，其主要有以下几个特征：一是交易规模大，大规模交易多。就跨国并购总量而言，跨国购并交易规模大幅度增加，990年全球跨国并购规模为1505.76亿美元，2000年为11446.3亿美元，与1995年相比，增长6倍。

二是跨国并购仍以发达国家为主。近年来，在所有的跨国交易中，有60％左右来自欧洲的收购者。三是案例：EXXON-MOBIL;戴－勒与克莱斯勒英国沃达丰公司以2000亿美元收购德国曼内曼斯，是全球目前为止最大的并