24春季学期金融市场#学习周期(省)2

阶段性测试_0002试卷总分：100

测试时间：60分钟剩余时间：59分49秒单项选择题多项选择题判断题一、单项选择题〔共

20

道试题，共

40

分。〕1.

我国国库券交易市场的全面放开是在〔

C

〕年。

A.1985B.1987C.1988D.1990

总分值：2

分2.

假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，那么其可得到的申购份额为〔B

〕份。

A.47685

B.47686C.48412

D.49138

总分值：2

分3.

根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是〔

A

〕。

A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金

总分值：2

分4.

受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(

D

)。

A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金管理人

总分值：2

分5.

可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按〔

C

〕和规定比例将债券转换为股票。

A.市场价格B.当日开盘价格C.规定价格D.当日收盘价格

总分值：2

分6.

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为〔

A

〕。

A.固定利率债券与可变利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券

总分值：2

分7.

证券投资基金不可以按〔

D

〕进行分类。

A.基金的组织形式

B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数

总分值：2

分8.

股份公司发行的股票具有〔

B

〕的特征。

A.提前归还B.无归还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变

总分值：2

分9.

债券年利息收入与债券面额之比率称为〔

A

〕。

A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率

总分值：2

分10.

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫〔

C

〕。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券

总分值：2

分11.

封闭式基金的交易价格主要取决于〔

B

〕。

A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债

总分值：2

分12.

股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是〔

B

〕。

A.市价发行B.平价发行C.中间价发行D.溢价发行

总分值：2

分13.

基金持有人与托管人之间的关系是〔

D

〕。

A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系

总分值：2

分14.

能够上市交易的股票，应该是〔

B

〕。

A.非公开发行的股票B.已公开发行的股票C.没有具体规定D.没有限制条件

总分值：2

分15.

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，〔

B

〕一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金

D.股票基金

总分值：2

分16.

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一局部，其余局部通过向社会〔

C

〕而设立的方式。

A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募

总分值：2

分17.

债券根据券面形式，其中〔

A

〕是具有标准格式的债券。

A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券

总分值：2

分18.

开放式基金的日常赎回从基金成立〔

C

〕开始。

A.第2天B.1个月后C.3个月后D.6个月后

总分值：2

分19.

债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是〔

A

〕。

A.券面形式B.发行方式

C.流通方式D.归还方式

总分值：2

分20.

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是〔A

〕。

A.高于市场利率B.低于市场利率C.等于市场利率D.没有关系

总分值：2

分二、多项选择题〔共

15

道试题，共

30

分。〕1.

债券基金的主要投资风险包括(

A.B

)。

A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀与紧缩风险

总分值：2

分2.

影响债券转让价格的主要因素有〔

B.C.D.E

〕。

A.法定利率B.经济开展情况C.物价水平D.中央银行的公开市场操作E.汇率

总分值：2

分3.

决定债券收益率的主要因素为〔A.B.C.D

〕。

A.利率B.期限C.票面价格D.购置价格E.信用等级

总分值：2

分4.

封闭式基金与开放式基金的区别在于〔B.C.D

〕。

A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同

总分值：2

分5.

证券投资基金的当事人主要有(

A.B.C.D

)。

A.基金持有人B.基金发起人

C.基金托管人D.基金管理人

总分值：2

分6.

对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(

B.D

)。

A.基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格C.基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格D.基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格

总分值：2

分7.

对于影响股价的因素的说法，正确的选项是〔

B.D

〕。

A.宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌B.股票价格与公司盈利能力成正比C.公司资产净值增加，股价上升D.股息与股价的变化成正比

总分值：2

分8.

确定债券的发行利率，主要依据以下〔

A.C.D.E

〕因素

A.债券的期限B.债券票面利率C.有无可靠的抵押或担保

D.市场利率水平及变动趋势E.债券利息的支付方式

总分值：2

分9.

债券基金的主要投资风险包括(

A.B

)。

A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险

总分值：2

分10.

根据发行主体的不同，债券可以分为〔

A.B.D

〕。

A.政府债券B.金融债券C.凭证式债券D.公司债券E.实物债券

总分值：2

分11.

对于蓝筹股的说法，以下不正确的选项是〔A.C.D

〕。

A.拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票B.规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票C.一些情景看好的中小型公司发行的股票D.以往业绩表现良好的股票

总分值：2

分12.

对于发行者来说包销具有的特点是〔

A.B

〕。

A.股票发行风险转移

B.包销的费用大于代销C.发行人可以迅速可靠的获得资金D.包销简便易行

总分值：2

分13.

目前，我国开展证券回购业务的场所有〔

B.C.E

〕。

A.商业银行柜台B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.地方证券交易所E.全国银行间同业市场

总分值：2

分14.

债券一般有〔

B.E

〕根本特点。

A.表达债权关系B.期限固定C.不能流通转让D.有市场价格E.平安性高

总分值：2

分15.

影响封闭式基金交易价格的因素有(

B.C.D

)。

A.基金名称

B.利率变化C.基金资产净值

D.市场供求关系

总分值：2

分三、判断题〔共

10

道试题，共

30

分。〕1.

(B)

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部，要转入公司的法定公积金。A.错误B.正确

总分值：3

分2.

(A)

我国证券交易所是按公司制方式组成。A.错误B.正确

总分值：3

分3.

(A)

价格优先的原那么表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。A.错误B.正确

总分值：3

分4.(B)

在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。A.错误B.正确

总分值：3

分5.

(B)

普通股票在权利义务上不附加任何条件。A.错误B.正确

总分值：3

分6.

(B)开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。A.错误B.正确

总分值：3

分7.

(B)

股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.错误B.