2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷附答案

第第1页共23页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力2、集合计划资产不可以用于（ ）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体4、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15B.10C.6D.35、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话6、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%7、私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年8、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（ ）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易第第#页共23页d.id.i、h、w17、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（.信用交易证券交收账户.转融通专用证券账户.转融通专用证券交收账户.转融通担保证券账户A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV18、投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV19、中国证监会对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。.从业活动.内部控制.公司治理险状况A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IV）。D.I.II.IV20、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）及会计核算上严格分离。.人员.信息.账户W.资金a.i、ii、m、wb.ii、mi、wc.i、ii、md.i、m、w21、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（ ）。.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV22、《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分I.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定m.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定W.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A.i、n、mB.i、m、wc.n、mi、wd.i、h、w23、证券经营机构自营买卖的对象（ ）。.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.III.IVD.I.II24、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。.风险收益特征.基本性质.发行依据资安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV25、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。法律、行政法规I.监管部门规章及规范性文件I.行业规范自律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV27、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。.国债.投资级公司债.证券投资基金合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III28、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金m.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产w.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.i、n、mB.I、II、Wc.i、m、wD.n、m、w29、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。.内部控制.隔离墙.跨越隔离墙.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV30、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（ ）。.投资决策.品种选择.投资组合财规划A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV31、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV32、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（）。.合伙期限届满，合伙人决定不再经营.合伙人已不具备法定人数满15天.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销.部分合伙人决定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IV

D.I.III33、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的情形包括（ ）。.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年.净资产低于实收资本的50%.或有负债达到净资产的50%.不能清偿到期债务A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II34、三公原则是指（ ）I公开原则II公平原则III公正原则W公示原则A.i、n、mB.n、m、wc.i、n、wD.i、n、m、w35、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（ ）。I使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资II为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务m使用自有资金或设立直接投资基金w经中国证监会认可开展的其他业务A.i、n、mc.n、m、wD.i、n、m36、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。.民主集中.相对集中.权责统一W、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III37、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管.负责客户资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV38、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。B.i、nB.i、n、m、w II.推介.定价.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV39、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。.薪酬与提名委员会.审计委员会.独立董事制度.风险控制委员会.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V40、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）.《非上市公众公司监督管理办法》.《证券公司柜台交易业务规范》.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（ ）。.真实.准确m.公正w.合理a.i、ii、mb.i、m、wc.i、m、wd.i、i、m、w42、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（ ）。.需求.财务状况.风险承受能力.健康状况a.i、ib.i、mc.i、ii、md.i、m43、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。.具备从业资格.遵守法律法规.遵循诚实信用.遵循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV44、开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。.填写开户申请表.提交身份证明.提交银行结算账户W.签署授权委托书A.i、n、mB.i、m、wc.n、mi、wD.i、n、m、w45、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。.实际控制人.会计师事务所.律师事务所.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（ ）。.证明材料.工作档案.工作底稿项申请A.I.II、IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV47、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。.受托从事的介绍业务范围.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片m.客户开户和交易流程、出入金流程W.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.i、mB.i、n、mc.n、m、wD.i、n、m、w48、出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。.证券公司停止全部证券业务.证券公司解散.证券公司破产.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV49、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,但未超过30%的，应当披露（ ）。.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易m.不存在规定的禁止收购情形W.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件A.i、n、mb.i、ii、wc.n、m、wD.i、m、w50、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（原则。.投资者利益优先.勤勉尽责.客观性.有效性.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。2、【答案】C【解析】集合计划集的资金可以用于以下投资途径：①投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；②央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；③证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；3、【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。4、【答案】B【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。5、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。6、【答案】D【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。7、【答案】B【解析】私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。8、【答案】C【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。9、【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。10、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。11、【答案】A【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。12、【答案】C【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。13、【答案】A【解析】处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日依日为权益登记日）的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。止匕外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。14、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。15、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。16、【答案】A【解析】本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。17、【答案】B【解析】财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。18、【答案】A【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。19、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。20、【答案】B【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；21、【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。22、【答案】D【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。23、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。24、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第6条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。25、【答案】C【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。26、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。27、【答案】A【解析】证券公司首席信息官的任职条件。28、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。29、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。30、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。31、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。32、【答案】B【解析】股东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。33、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。34、【答案】C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。35、【答案】D【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。36、【答案】C【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。37、【答案】C【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。38、【答案】C【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。39、【答案】A【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。40、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。41、【答案】B【解析】依据《证券投资基金法》第19条，基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。42、【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。43、【答案】C【解析】存托凭证（DepositaryReceipt,DR）是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。44、【答案】B【解析】根据客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。45、【答案】C【解析】C项，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。A项，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。B项，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。D项，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。46、【答案】C【解析】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。47、【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。48、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。49、【答案】C【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第20条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。50、【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。2、【答案】A【解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行。（2）客户变更指定商业银行。（3）客户变更银行账户。（4）客户撤销资金账户。3、【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。4、【答案】A【解析】W项，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括：《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》5、【答案】A【解析】考察法律关系的主体。法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：1）自然人2）组织3）国家法律关系的客体包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行为IV选项，智力成果属于客体。6、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。7、【答案】D【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。8、【答案】D【解析】按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。9、【答案】D【解析】在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有：①交易价格公允性；②盈利能力与预测；③资产权属及完整性，其中包括土地使用权问题、标的资产涉及项目审批或特许经营的等；④同业竞争；⑤关联交易；⑥持续经营能力；⑦内幕交易；⑧债权债务处置；⑨股权转让和权益变动；⑩过渡期间损益安排；⑪矿业权的信息披露与评估；⑫审计机构与评估机构独立性；⑬挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。10、【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。11、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。12、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，当出现题干所述情形时，投资风险特别公告中至少包括：①比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响；②提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异；③提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。13、【答案】C【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。14、【答案】B【解析】不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人:（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。15、【答案】B【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。16、【答案】C【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（EducationCommittee）、公共关系委员会（CommunicationCommittee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（AdvocacyCommittee）。17、【答案】D【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立：转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。18、【答案】C【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。19、【答案】C【解析】中国证监会对财务顾问的从业活动、内部控制、公司治理、风险状况等方面进行非现场检查或者现场检查。20、【答案】A【解析】证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。21、【答案】C【解析】科创板放宽涨跌幅限制：1、将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。2、新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。22、【答案】B【解析】II项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。23、【答案】A【解析】证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。24、【答案】D【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的风险收益特征、基本性质、发行依据、投资安排等内容。25、【答案】D【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。26、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。27、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。28、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。29、【答案】B【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。30、【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：1）品种选择2）投资组合3）理财规划31、【答案】A【解析】III项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；W项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。32、【答案】D【解析】合伙企业有下列情形之一的，应当解散：①合伙期限届满，合伙人决定不再经营；②合伙协议约定的解散事由出现；③全体合伙人决定解散；④合伙人已不具备法定人数满30天；⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现；⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；⑦法律、行政法规规定的其他原因。33、【答案】C【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；3、不能清偿到期债务。34、【答