企业经济学：政府管制

政府管制

政企关系的准确定位，将为政府管制提供理论依据。由于市场失灵等原因，政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利可以对社会经济主体的经济活动施加的某种限制和约束。本章重点阐述政府管制的内涵和类别，以及政府管制的职能和发展等内容。第一节

政府管制理论一、政府管制的内涵（一）政府管制的界定政府管制是指政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利对社会经济主体的经济活动所施加的某种限制和约束。政府管制或称为政府规制，管制是政府干预市场的活动总称。在市场经济体制中，政府干预企业经济活动的方式主要有以下几种：即利用普通法、反托拉斯法经过法院间接干预企业经济活动；利用宏观调控手段通过市场间接干预企业经济活动；通过国有化直接干预企业经济活动；通过管制机构直接干预微观经济主体活动。政府管制是政府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为对社会经济个体的行为实施的直接控制。（二）政府管制类型经济学上一般将政府管制分为经济管制和社会管制两类。经济管制指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业服务标准的控制。一般来说，它是对某一个特定产业进行的一种纵向管制。社会管制主要用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全。政府管制还可以分为直接管制、间接管制。直接管制是政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的管制。间接管制是指由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的管制。（三）政府管制的各个阶段现代意义上的政府管制起源于19世纪末的美国，是政府管理社会、经济事务的一种工具。1887年，为解决铁路运费的问题，美国国会成立了第一个现代意义上的管制结构——州际商业委员会，这标志着现代政府管制的产生。从方法论来讲，可以分为理论实证分析、规范分析和经验检验三类，分别对应于管制的原因、方法和效果。从理论的发展脉络来看，大致经历了三个发展阶段：从18世纪现代经济学诞生到20世纪60年代末，可称为管制理论的古典和新古典时期；从20世纪70年代到80年代，可称为新制度经济学时期；第三个阶段则从20世纪80年代到90年代，可称为新规制经济学时期。前两个阶段主要是理论实证分析，第三个阶段以规范分析为主，经验研究则贯穿于整个20世纪的经济学。90年代后，管制理论没有大的发展，各种理论并存。二、政府管制手段（一）进入管制它是指在自然垄断性产业中，政府允许特定的一个企业或者极少数的几家企业进入；或者从防止国都竞争，导致资源配置低效的立场出发，宏观上系统测度整个产业的供求平衡情况来限制进入企业的数量。进入管制的主要手段包括：a.特别许可；b.特别注册制度；c.申报审批制度。（二）数量管制它是指在自然垄断产业中，政府为了防止因为投资过多（过少）或产出过多（过少）而造成价格巨幅波动、资源浪费或有效供给不足，而采取的管制。其主要管制手段包括：投资管制；项目管制；产量管制等。（三）设备管制主要指政府出于保证受管制产业的产品质量、性能、规格以及安全、外部性等方面因素的考虑，对有关市场设备和服务设备进行的以一定的标准体系和审定制度为基础的管制。其主要管制手段包括：制定有关生产设备及服务设施的标准体系，规定其质量、性能、规格、安全等方面的标准；建立关键设备的强制登记制度和申报审核制度，严禁不符合标准的设备投入使用；对行业内主体设备的规格、性能、标准加以统一等。（四）提供服务管制主要指政府为防止自然垄断行业中由于竞争不足和信息不对称而导致企业产品和服务质量下降，并督促企业建立有关产品和服务的质量标准和不同的质量档次体系，保障消费者权益。其主要手段包括：制定有关产品和服务的质量标准和质量规范制度体系，规定有关产品或服务的最低质量标准及相关投诉、赔偿制度；建立有关产品或服务开发创新的申报制度，对何种质量标准的产品和服务可以投入生产和进入市场的许可证制度；强化完善有关产品或服务质量的检查监督制度，实施对产品服务的行政检查和监督，以防劣质或不合格产品和服务进入市场等。（五）价格管制主要指受管制产业中，政府从资源有效配置和公平供给出发，对产业价格体系及产品价格水平进行的管制。价格管制是各国政府实施经济管制的最重要、最直接的手段。其主要手段包括：边际成本定价和平均成本定价。前者指产品价格等于边际成本的定价原则，后者指企业“收支平衡”的定价制度，亦称“拉姆齐定价”；投资回报率价格管制模型，该模型利于鼓励企业投资以增加有效供给，但由于投资回报率基数难以确定，尚需要考虑技术因素，其适用缺乏普遍性；最高限价管制。较有代表性的是有英国斯蒂芬·李特查尔德设计的一个价格管制模型,亦称RPI-X模型。该模型利于政府对价格的阶段性控制，操作较为简便等。三、政府管制成因在经济学理论上，政府管制的理论依据是市场失效。经济学把市场失效定义为市场均衡状态偏离“帕累托”状态，主要表现在公共产品、外部性、信息不对称、不完全竞争、不确定性等方面。政府管制理论设想通过政府的特定管制能够实现“帕累托”改进或者在存在约束条件的情况下达到一种次优的配置效果。（一）信息不对称。（二）外部性。（三）公共性。（四）业市场运作过程中的反竞争行为。四、中国的政府管制西方管制的出发点是维护市场秩序，而中国搞的计划经济从一开始就是立足于取消市场，在当时中国经济生活中到处存在着的管制。具体分析起来，中国政府管制的特殊成因主要包括以下四个方面：（一）历史因素。（二）政治因素。（三）财政因素。（四）投资体制因素。第二节

经济性管制一、经济管制的内涵（一）经济管制的内容经济管制是对某一个特定行业、特定产业进行的一种纵向性管制。是指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业服务标准的控制。（二）经济管制的演进大致分为三个阶段1．公共利益理论，是对实证理论的规范分析，主要出现在市场失灵的行业。2．俘获理论，由经济学家和政治学家建立，认为管制只是在于促进行业利润，而非社会福利。3．管制的经济理论，更被看作是一种真正的经济理论，具有可验证的假说和逻辑含义。（三）经济管制的实施方式1．对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；2．对所规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；3．对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；4．对产品质量进行规制，这种方式的成本较高，由于企业和规制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用。二、经济管制理论模型

（一）施蒂格勒――佩尔兹曼模型该模型形成了可以下结论：1．管制的设计对管制偏好较强的小企业有利，而以牺牲管制偏好较弱的大集团利益为代价。且多数情况下，由于消费者无法有效组织，管制是有利于厂商的。2．管制政策不是根据行业利润最大化原则来制定的，通常管制价格会低于垄断价格，以谋求消费者的政治支持。3．管制通常发生在相对竞争或者相对垄断的行业，会对利益群体的福利产生影响。4．市场失灵的存在是管制出现的重要理由，因为管制者的政治支持不可能离开消费者。（二）贝克尔模型贝克尔模型形成了以下结论：1．利益集团必须有能力控制选举结果。2．利益集团对立法者的政治支持是其连任的决定因素。3．管制者必须受立法者控制。但这些在管制过程中都是无法保证的。（三）对S—P—B（施蒂格勒―佩尔兹曼-贝克尔）均衡模型的修正施蒂格勒等人的管制制度均衡模型表明，政府规制是由立法者／规制者、一产业集团、一消费者集团三方博弈均衡的结果。而在转型经济中，这三方都满意的规制均衡点是不存在的。三、自然垄断产业的政府管制（一）自然垄断产业自然垄断概念源于西方经济学。所谓自然垄断，就是一个企业能够以低于两个或者更多的企业的成本向整个市场供给一种物品或者劳务而产生的垄断。自然垄断行业一般具有两个基本特征：第一，规模经济效应非常显著。第二，需要大量启动资本，且一旦资本投入，就“沉淀”在该行业里而很难再行退出。自然垄断产业经济特征的认识体现了自然垄断理论的演进过程。1．规模经济性。2．范围经济性。（二）自然垄断产业政府管制的必要性政府对自然垄断产业的控制，一是出于对社会整体利益的考虑，二是出于对产业发展的正确引导，三是出于政治上稳定的考虑。政府进行管制需要付出极大的成本，其中政府管制执法成本所占的比重最大。在政府管制的实际过程中，应当考虑边际成本的边际收益情况，如果政府管制的收益大于政府管制成本，则这种政府管制是十分必要的。政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于：抑制企业垄断价格，维护社会分配效率。防止破坏性竞争，保证经济效率和供应稳定。制约垄断企业的不正当竞争行为。（三）自然垄断的管制管制的基本理由在于市场失灵。具体原因有：首先，自然垄断存在定价悖论。一方面，自然垄断产业的平均成本最低，资源配置效率最优。但在单一企业生产条件下，自然垄断厂商有可能凭借其垄断势力制订垄断价格，消费者由此受害。为此，需要由政府介入实施价格管制。其次，自然垄断存在效率悖论。在自然垄断产业，既定的市场容量只能容纳一家最有效率的厂商存在、如果任由厂家自由竞争，则存在巨额重复投资，尤其是网络的重复建设。多家厂商的平行竞争，彼此都无法生存。在这种情况下，只能由政府出面，进行进入管制。通过进入管制，阻止其他厂商进入，保证一家有效率的厂商独家生产经营，以此来维护自然垄断的产业特性，促进资源配置最优化。第三，信息不对称。信息不对称在自然垄断产业中非常明显，相对于生产者而言，消费者具有明显的信息劣势，以致消费者在购买和消费过程中根本无选择自由。根据对自然垄断政府管制的发展来看，对自然垄断管制有以下几点启示：1．发达国家对自然垄断的管制、放松管制与重新管制是不断反复的。2．管制或国有制是发达国家对付自然垄断产业的两种制度选择。3．自然垄断产业的反垄断不要轻易动用分拆措施。4．注意管制方法的科学性和创新性，防止“管制失效”。对于自然垄断政府管制其方法主要有：1．线性边际成本定价。2．非线性定价。3．拉姆西定价(RamseyPricing)。4．列伯一麦吉特(Loeb—Magat)建议。四、经济管制理论的新发展

西方国家政府管制政策的变迁反映了经济管制理论的两大倾向：一是主张政府强化经济管制的理论；二是主张政府简化经济管制的理论。主张政府强化经济管制的理论认为，政府对经济加以管制的目标在于抑制垄断、促进竞争、纠正市场失灵、提高经济效率、保护消费者、实现社会福利最大化。其主要代表性理论有：一是早期的传统市场失灵论；二是60年代斯蒂格勒提出的消费者信息不完全理论；三是综合以上两种理论的现代市场失灵论。第三节

社会性管制

一、社会性管制的内涵

社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防治灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制。社会性管制的内容分为四个大类，各大类中又包括若干小类。第一类是确保健康、卫生。第二类是确保安全。第三类是防止公害、保护环境。第四类是确保教育、文化、福利。社会性管制和经济性管制之间的主要区别：第一，社会性管制和经济性管制产生的原因和目的不同。第二，经济性管制和社会性管制作用的范围和领域不同。第三，经济性管制和社会性管制的政策工具不同。第四，社会性管制和经济性管制的发展趋势不同。二、外部性与社会性管制

（一）外部性因素由外部性引起的市场失灵是社会性管制产生的原因之一。外部性具体是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。其的实质在于社会成本与私人成本，社会收益与私人收益之间的某种偏离。根据外部性的实施者是增进还是减少了外部性的接受者的利益，可分为正外部性和负外部性。这是外部性的根本分类。正外部性是经济交易给未参加交易的第三方带来了收益，负外部性是指经济交易给未参加交易的第三方带来损害。（二）外部性社会管制针对外部性影响因素，社会性管制的方式和手段主要有：1．命令——控制的管制工具。2．排污收费制度。3．以产权为基础的科斯定理及排污权交易制度。（三）外部性管制政策效果外部性的社会性管制具有各种方式和手段，每一种方式和手段都有其一定的政策效果。1．命令——控制的管制工具政策效果。2．排污收费制度的政策效果。3．以产权为基础的科斯定理及排污权交易制度的政策效果。三、内部性与社会性管制

（一）内部性因素内部性是指交易者所经受的但没有在交易条款中说明的交易的成本和收益。这表明，在交易过程中交易一方从中获得的利益（即正内部性）或者损害（即负内部性）并没有事先在交易合同中界定清楚，从而使交易一方承受了未在交易合同中反映的额外成本或收益。内部性与外部性有明显的区别：外部性的商品和行为不存在任何事前的市场交易，是一种强加于交易之外的第三方的一种成本与收益；内部性发生在市场交易双方，是一种经过了市场交易但没有在交易合约中反映出来的成本与收益。有三类主要的交易成本是造成内部性的原因：第一，在存在风险条件下签订意外性合约的成本；第二，当合约者的行为不能完全观察到时所发生的观察或监督成本；第三，交易者收集他人信息和公开自身所占有的信息时所发生的成本。（二）内部性社会管制社会性管制包括环境管制、产品质量管制和工作场所健康与安全管制等方面的内容。（三）内部性管制政策效果和自由市场交易与普通法相比，政府管制在减少内部性方面具有以下几个优势：1．社会性管制在降低交易成本，减少风险方面具有优势。2．社会性管制可以比私人选择以更低的成本提供信息。社会性管制的缺陷主要表现在以下几个方面：1．社会性管制会使产品的数量和种类减少，从而使消费者的选择范围减少，福利水平下降。2．社会性管制会延缓新产品上市的过程，可能会降低研究和开发新产品的能力。3．社会性管制旨在消除与产品及工作条件有关的安全与健康风险，但社会性管制有时可能导致消费者和工人对安全风险的防范掉以轻心，产生在安全预防方面的道德风险。第四节

中国政府管制发展趋势及政策思路一、中国政府管制的历程我国的政府管制研究大体上也是从经济学领域展开的。我国政府管制与西方政府的管制有很大的差异。计划经济时期对经济生活的管制与其说是为了解决“市场失败”，不如说是政府为了消灭市场、消灭竞争，政府是一个无所不管的政府，集所有功能于一身。在转轨时期，这些功能与市场经济建设的要求发生了冲突，政府往往借助行政垄断权来保护自身和其他方面的利益，产生了各种各样的政府管制。这些管制大部分未能达到维护市场经济的目标，存在明显的政府管制失灵现象。第一，在管制职能的配置中存在功能错位现象。第二，政府管制机构的合法性不足。第三，管制不公的现象普遍存在。第四，管制领域存在另一种形式的管制俘获。第五，管制产生了大量的腐败和寻租行为。二、中国