专项规章新规制度之内控新规制度整改报告

内控制度整改汇报【篇一：部门内部控制自评及缺点整改汇报-】xxxxx内部控制自评及缺点整改汇报依据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）控制目标和管控关键，我们对截至12月31日内部控制有效性进行了自查。一、设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。内部管理制度步骤由小组责任人负责各自小组组员日常工作安排、出差、考勤及工作情况考评，再由本部门责任人统一开会了解各个小组工作开展情况。内部控制体系建设包含以下多个方面：（1）进行内部培训，营造良好内控气氛，包含管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务步骤等内容。形成重制度、重程序良好工作气氛。（2）研发组织建设关键关键点包含研发组织、研发步骤体系、劳动价值表现、职业生涯计划、团体文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个职员能够各司其职，相互配合，共同实现整体使命和目标。（3）技术专业按电气行业特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程统计分为项目管理、技术开发管理、步骤管理、市场管理。（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并经过市场管理、项目管理、技术开发管理、步骤管理等进行贯通，分清了战略侧关键，分清了各专业职能分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所职责范围和层次、深度。二、本部门内部控制评价依据本自评汇报意在依据财政部等五部委联合公布《企业内部控制基础规范》及《企业内部控制评价指导》要求，依据总厂《内部控制评价暂行措施》，结合本部门关键经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至12月31日内部控制设计和运行有效性进行评价。三、本部门内部控制评价范围及自查关键内容本部门严格根据财政部等五部委联合公布《企业内部控制基础规范》及《企业内部控制评价指导》要求，依据总厂《内部控制评价暂行措施》，结合本部门关键经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至12月31日内部控制设计和运行有效性进行评价。（一）内部控制评价包含以下工作程序：（1）成立评价工作组，制订评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控业务骨干组成评价工作组，制订评价工作方案。评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织和分工、进度安排和费用预算等相关内容。（2）公布评价通知。评价通知包含评价依据、评价范围、评价方法、评价工作组成名单及联络方法、需要配合事项。（3）开展自我评价工作。单位内部根据评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价汇报，在要求时间内报送评价工作组。（4）开展现场检验测试工作。评价人员根据工作分工，综合利用部分访谈，统计实施评价工作内容。评价工作组责任人对评价工作底稿进行了严格审核。（5）汇总评价结果，编制内部控制缺点汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺点汇总表。（6）制订缺点整改方案。依据内部控制缺点表，按职责分工制订了缺点整改方案。（7）编制内部控制评价汇报。评价工作组依据内部控制评价，编制内部控制评价汇报。（8）内部控制缺点整改和检验。认真落实内部控制缺点整改方法，有内部控制部门对内部控制缺点整改情况进行督促和检验。（二）关键自查业务（1）工程设计磨煤机控制柜、plc、变频器控制柜工程设计，包含工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。（2）产品调试产品调试包含电能质量产品调试和消弧线圈调试，内容包含调试环境、安全调试、调试隐患等方面。（3）新产品开发新产品开发包含有源电力滤波器、无功赔偿器和智能消弧线圈项目标开发工作。内容包含开发周期、资金投入、技术结果、设计工艺等方面。（4）现场服务现场服务关键是出差调试人员在出差期间碰到问题，包含出差效率、服务满意情况。四、发觉内部控制缺点及认定情况结合自查情况，我们发觉汇报期内存在2个内部控制缺点，其中设计缺点2个，运行缺点0个。分别为：（1）研发周期过长研发周期过长造成项目标领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。（2）技术趋势判定错误技术趋势判定错误，对新产品市场成熟度估计过早，技术转换成本和产业化实施效益较慢。五、改善提议及对应改善方法（1）针对设计缺点研发周期过长本部门整改具体内容是：增加研发团体力量，计划在本年度改善本缺点由各项目组长负责任务分配及研发计划。（2）针对技术趋势判定错误，对新产品市场成熟度估计过早，技术转换成本和产业化较慢，首先在新产品开发早期做好准备工作，本方法实施由各组长率领全组组员和教授共同讨论分析，于本年度完成。六、内部控制自查结论经过自查，汇报期内，本部门对纳入自查范围业务和事项均已建立了内部控制，并得以有效实施，达成了总厂内部控制目标，不存在重大缺点，现有通常缺点也已进行改善和良好控制。部门责任人设计研究所3月13日【篇二：内控制度自查汇报】内部控制自查汇报我企业根据总企业相关要求，结合本身工作特点，精心组织，妥善部署，对照《内控管理手册》进行了认真查对，现将自查情况汇报以下：一、自查基础情况我企业高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，经过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了关键自查。上六个月共修改步骤5个，包含：工程质量事故处理步骤、外委工程审批步骤、内部工程施工管理步骤、固定资产报废管理步骤、车辆修理管理步骤；增加步骤2个，包含：内部工程验收管理步骤、外部工程验收管理步骤。二、自查发觉问题及原因分析（一）反舞弊程序和控制方面经过自查发觉部分职员对反舞弊问题认知度不够；现在仅采取办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱问题。（二）财务管理方面1、工程成本核实管理存在工程进度确定不立即问题。2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按要求保管4、经核查，我企业发觉工资表中，由总企业统一计算、发放通讯费补助（按税法要求属于工资性补助范围）没有纳入个人所得税应税额度内。经和总企业财务处沟通，此项补助没有经过税务机关审批免税文件，应列入个人所得税计税范围。（三）物资采购及库存管理方面经过自查发觉在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购设备材料验收，而零采没有验收过程，造成部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，（四）人力资源管理方面1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉情况。因为人员变动，分工等原因，造成了这种情况。2、培训方面，有些部门存在步骤不清楚，不根据企业要求培训步骤进行审批情况。其中有临时性培训，时间紧，来不及审批等原因。3、业绩考评方面，有部门走过场，考评就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考评激励作用。三、整改方法（一）反舞弊程序和控制方面1．加强信反舞弊程序和控制宣传力度。组织职员进行舞弊风险和反舞弊程序和控制相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使职员了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报和举报方法。2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采取自动录音接听，以确保二十四小时通畅。天天立即收听举报信息，确保每一件信访举报全部得到有效处理。3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况监督。（二）财务管理方面1.要求企业工程管理部按立即和甲方确定工程进度，立即入账活化企业资金。2.为了发票使用安全提议购置保险柜。（三）人力资源管理方面1、对职责不清部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。2、严格培训审批步骤，对时候审批部门进行考评扣分，同时加强培训审批步骤宣传。3、业绩考评方面，让主管领导深刻认识到绩效考评作用和意义，让绩效考评工作成为激励职员一个工具，从而愈加好管理日常工作。xx6月29日篇二：内控实施自查汇报内控制度实施自查整改汇报**********月**日内控制度实施自查整改汇报根据****文件要求，我社成立内控制度实施自查领导小组，***为组长，*****为组员。组长为自查第一责任人，各组员相互配合。现将自查情况汇报以下：一、对库存现金情况，关键空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发觉库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务查对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作合规性进行自查。发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范情况。三、对授权管理，考勤情况进行检验，存在分笔授权现象，考勤方面，有职员离开岗位时间过长，我社将深入进行处罚，若不更正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作步骤要求办理业务，提升工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们全部作出了承诺。承诺真实、全方面地对工作岗位中各个细节进行自查，合规经营。四、提议加强学习，提升风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好精神状态主动参与到活动中来，对多种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提升对风险防控工作认识。同时，把提升职员素质作为工作中一个基础点，提升我们作为一线柜员道德素养。*********月**日篇三：内部管理制度自查自纠汇报中信建投证券股份常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部依据贵局《相关深入加强辖区证券业诚信建设通知》(苏证监机构字??662号)要求,立即组织全体职员认真学习了文件精神，全方面了解了要求内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报以下：一、针对贵局通报因从业人员管理微弱步骤造成犯罪案例，我部立即对职员管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为企业文化首要理念，在每一次职员培训中全部要求对此深入了解，警示职员作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”行业文化为关键;以保护投资者正当权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取多种有效方法，切实加强职员诚信教育。每个月定时开展诚信合规教育学习培训，依据监管机构发文和总企业法律合规部每个月下发《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析汇报》等内容，结合本营业部具体情况，在调查分析基础上分层次、相关键地制订诚信教育基础目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考评，充分发挥用户回访作用，及早发觉异常情况，认真对待用户投诉举报，立即处理失信行为。在职员绩效考评中一直坚持诚信合规执业考评权重，加大对失信违规行为惩戒力度。从而杜绝职员欺骗、违纪行为，树立老实守信道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格根据监管部门及企业相关要求开展各项业务。在印章管理方面，我部严格根据企业下发《印章管理措施》、《财务印章管理措施》、《业务印章管理标准化条例》相关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章使用、保管、交接等内控步骤，并和营业部管理层及各位印章保管人员均一一签署《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务协议、申请表等关键空白凭证，严格按企业要求进行领用登记及管理。在进行日常业务处理时，做到关键业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务复核和审批制度有效实施。和用户权益变动相关业务经办人员之间，建立了制衡机制。包含用户资金账户及证券账户开立、信息修改、注销，建立及变更用户资金存管关系，用户证券账户转托管和撤销指定交易等和用户权益直接相关业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。包含限制用户资产转移、改变用户证券账户和资金账户对应关系、用户账户资产变动统计差错确定和调整等很规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了用户异常交易操作监控制度，由公司法律合规部及运行管理部统一、全程监控用户帐户交易动态，如有异常立即通知营业部，由营业部和用户进行联络沟通，快速高效核实异常交易并留痕。收到交易所异常交易提示函件后，我部全部按要求提供真实、正确、完整资料电子版及复印件，立即上报，不存在有意隐瞒或遗漏情况。四、我部在内部管理过程中，包含人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训全部经过企业oa系统中办公步骤、根据企业制度进行操作，做到业务留痕、提升了规章制度实施力。五、我部于4月份接收了总企业对我部责任人强制离岗审计，经过对业务步骤及内部管理制度检验，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其它行政管理部门要求和自律规则、证券企业证券经纪业务管理制度行为。特此汇报。中信建投证券股份常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日篇四：内部控制自查汇报1卢氏县社会失业保险中心相关内部控制情况自查汇报根据市局下发相关《三门峡市社会保险经办机构内部控制检验评定方案》要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督和管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报以下：一、制度建设方面。（一）中心领导和班子组员能够严格实施国家和上级部门颁布政策法规，努力做好失业保险内部控制决议工作。（二）建立健全考评制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程方面（一）依据失业保险条例要求，根据规立即办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员缴费基数，提交对应征收计划，征缴后失业保险金立即纳入财政专户。参保单位社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格制约关系。（三）对进入失业程序失业职员，建立完备档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制订具体查、借阅措施。三、基金财务方面（一）根据《社会保险基金管理财务制度》，结合我县实际情况制订了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理要求”等各项规章制度，会计人员全部含有从业资格证书，财务各项制度较全方面规范。（二）建立分工明确岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证业务内容分类记帐，做到全方面、连续、正确、立即和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式和会计核实支出明细科目一致，收支金额相符。（三）失业保险基金实施收支两条线管理，定时和财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金安全运行。四、信息系统运行方面（一）根据市中心要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专员负责网络建设、维护等工作，并制订严格操作步骤及操作权限制度。（二）加强对信息数据管理和维护。制订并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。五、监督管理方面（一）依据相关文件，建立完整工作统计和工作计划等资料，定时抽查各项业务工作开展及进行情况。（二）设置专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职员待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。因为充足发挥了内部控制监督作用和风险防范功效，保障了关键业务步骤平稳运行。同时，充足确保了社会保险基金完整和安全。六、以后计划卢氏县社会失业保险中心二〇〇九年八月九日篇五：内控制度落实自查汇报相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况自查汇报为深入推进我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实，我行行自接到银党纪办【】13号文件《相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专员负责此项工作。会议结束后，对我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报以下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位学习，行长亲自披挂上阵，成立了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为组员。为顺利开展关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展“银行业内控和案防制度实施年”活动，展开了更细、更深入自查工作，实施“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。二、自查情况（一）关键岗位和敏感步骤轮岗及强制休假。我行一直坚持认真实施关键岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推进各项业务开展提供了保障，全方面提升了关键岗位及敏感步骤工作安全性。在强制休假方面，我行根据上级行文件要求，要求休假人员休假时间必需达成5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员替换休假人员岗位，确保了工作正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。（二）县行领导班子组员情况。根据中国农业发展银行干部交流暂行要求文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年纪不足50周岁。县行两位副行终年纪不足45岁，我行行长在当地任职未达成5年。（三）换户管理及用户管理工作情况。我行在贷款用户管理中，坚持两个以上用户经理工作制度并实施用户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行用户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作有效开展，为提升服务质量和工作效率打下了坚持基础。农发行封丘县支行在此“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，而且坚持和实际工作相结合，督促了关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”落实，坚持突出关键和全方面自查相结合，在检验信贷、财务、会计等关键业务领域同时，全面了解了“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“关键岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。【篇三：内控制度落实自查汇报】相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况自查汇报为深入推进我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实，我行行自接到银党纪办【】13号文件《相关对关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专员负责此项工作。会议结束后，对我行关键岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报以下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行