2021年基金基础知识题库

活动主题：激发人们学习兴趣提高人们专业知识能力让人们更好赢得客户信任，收获大单你正好需要，我正好专业题库如下：(基本知识)一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）如下备选项中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。1[单选题]

关于设立管理公开募集基金基金管理公司，下列说法不对的是()。A.有良好内部治理构造、完善内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高档管理人员具备相应任职条件C.有符合有关法律规定章程D.认缴注册资本不低于一亿元人民币收藏本题2[单选题]

证券投资基金合同当事人不涉及(  )。A.中华人民共和国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人收藏本题3[单选题]

关于基金销售审慎调查，下列说法对的是(  )。A.基金管理人和基金销售机构，选用一方完毕审慎调查B.基金管理人和基金销售机构互相进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

收藏本题4[单选题]

投资者持托管在甲证券经营机构LOF份额转托管到其她证券经营机构，即(  )。A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外D.场内到场外收藏本题5[单选题]

关于基金管理人研究业务内部控制，下列说法错误是(  )。A.应建立严密研究工作流程，形成科学、有效研究办法 B.应依照基金契约规定，在充分研究基本上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

收藏本题6[单选题]

发生下列（  ）情形时，基金托管人职责终结。

Ⅰ．私募基金管理人依法解散

Ⅱ．私募基金管理人下属基金已所有清点

Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销

Ⅳ．私募基金管理人被依法宣布破产A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ收藏本题7[单选题]

关于基金管理人对开放式基金巨额赎回解决，下列说法不对的是(  )。A.未受理某些转入下一开放日赎回申请享有赎回优先权B.可以在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，对别的赎回申请延期解决C.未受理某些投资者在提交赎回申请时选取当天未获受理某些予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例拟定该单个基金份额持有人当天办理赎回份额收藏本题8[单选题]

作为一种集合投资方式，证券投资基金（  ）。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险收藏本题9[单选题]

依照基金销售费用其她规范，如下表述错误是(  )。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售合同中明确商定销售费用结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用订立其她补充合同C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售合同中商定，根据销售机构销售基金保有量提取一定比例客户维护费收藏本题10[单选题]

关于“审慎监管原则”，如下表述对的是（  ）。A.要在基金机构发生亏损时采用有效办法，让基金机构股东之外其她人不受损失B.审慎监管原则重要体当前事后监督过程中C.基金监管监督范畴应严格限定在基金市场失灵领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场信心

收藏本题11[单选题]

如下材料中，在公开募集时应当公开披露不涉及（  ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募阐明书C.基金合同D.托管合同收藏本题12[单选题]

关于证券投资基金，下列说法对的是(  )。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

收藏本题13[单选题]

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(  )。A.基金销售人员接受客户钞票代为办理B.代销机构销售网点C.代销机构网上交易系统D.基金管理公司网上交易系统收藏本题14[单选题]

依照中华人民共和国证券投资基金业协会关于规定，下列属于会员权利是(  )。A.按规定缴纳会费 B.遵守协会关于规定及各项决策C.维护协会合法权益和名誉D.参加协会活动，获得协会提供服务

收藏本题15[单选题]

关于开放式基金份额转换，下列说法错误是(  )。A.基金份额转换普通采用未知价法B.基金份额转换按照转换申请日基金份额净值为基本计算转换基金份额数量C.当转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额转换经常会收取一定转换费用收藏本题16[单选题]

下列选项中，不属于基金销售机构业务是(  )。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购收藏本题17[单选题]

如下属于基金宣传推介材料禁止性规定是(  )。A.登载投资者教诲有关信息B.登载单位或者个人推荐性文字C.登载我司品牌形象宣传材料D.登载基金产品基本要素

收藏本题18[单选题]

关于信息数据管理，如下表述错误是(  )。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、劫难恢复演习C.为保证数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查收藏本题19[单选题]

在每日开市前，基金管理人需向（  ）提供ETF申购清单和赎回清单。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．证券登记结算所

Ⅲ．基金托管人A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题20[单选题]

基金公司监事会履行合规责任不涉及(  )。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权告知她们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司财务状况C.监事会有权委托会计师或其她第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以建议召开暂时股东会收藏本题21[单选题]

甲是A基金管理公司基金经理，运用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司经营信息分享给B基金管理公司使用，甲这一行为违背了(  )基金职业道德规范规定。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎收藏本题22[单选题]

关于道德与法律区别，下列表述错误是(  )。A.法律普通以文字作为载体，而道德没有特定体现形式B.普通以为，法律调节范畴比道德调节范畴更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德普通只以义务为内容D.法律重要依托国家强制力保障实行，而道德重要依托社会舆论等力量实现其约束力收藏本题23[单选题]

下列机构中，属于基金自律组织成员有(  )。

Ⅰ．基金管理人

Ⅱ．基金托管人

Ⅲ．基金市场服务机构

Ⅳ．基金份额持有人

Ⅴ基金监管机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ收藏本题24[单选题]

私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息(  )。A.合理性、精确性、完整性B.真实性、精确性、合理性C.真实性、精确性、完整性D.真实性、合理性、完整性收藏本题25[单选题]

关于私募基金管理人，如下表述错误是(  )。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中华人民共和国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为承认私募基金管理人投资能力和合规状况D.私募基金管理人应当依照中华人民共和国证券投资基金业协会规定，向中华人民共和国证券投资基金业协会申请登记收藏本题26[单选题]

基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到(  )。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序

Ⅱ．检查基金投资人投资资格

Ⅲ．理解基金投资人投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本题27[单选题]

关于股票基金特点，如下表述错误是（  ）。A.应对通货膨胀有效手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期资本增值为目的D.适合短期波段操作，通过买卖价差赚钱收藏本题28[单选题]

关于QDII基金，如下表述对的是（  ）。A.QDII可以投资与股权挂钩构造性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭

收藏本题29[单选题]

如下属于基金管理人信息披露义务有(  )。

Ⅰ．在指定报刊上披露年度报告摘要

Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响事件时，应在2日内编制并披露暂时报告书 

Ⅲ．将更新招募阐明书登载在网站上

Ⅳ．每日应当公示封闭式基金资产净值和份额净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题30[单选题]

关于基金、股票、债券，如下表述对的是(  )。

Ⅰ．股票反映是所有权关系

Ⅱ．债券反映是债权债务关系

Ⅲ．基金反映是信托关系

Ⅳ．基金是一种受益凭证A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题31[单选题]

关于基金公司督察长履行职责，下列说法对的是(  )。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整治，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中华人民共和国证监会及其派出机构，由中华人民共和国证监会责令公司董事长进行整治D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细收藏本题32[单选题]

基金管理人内部控制机制不涉及(  )。

A.公司管理层对人员和业务监督控制B.员工自律C.部门主管检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指引

收藏本题33[单选题]

基金管理人应在法定期限内披露基金招募阐明书、定期报告等文献，在重大事件发生之日起（  ）日内披露暂时报告。A.3B.2C.1D.5收藏本题34[单选题]

关于基金管理人内部控制活动，如下做法错误是(  )。A.不同基金资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作收藏本题35[单选题]

私募基金管理人在向中华人民共和国证券投资基金业协会申请登记后（  ）内可在协会网站查询与否办结完毕。A.20个工作日B.30个工作日C.5个工作日D.10个工作日收藏本题36[单选题]

关于股票和股票基金，如下说法错误是(  )。A.当天股票价格会受到交易影响，而当天股票基金份额净值不受当天申购数量影响B.单一股票投资风险较大、收益相对较高，而股票基金风险相对较小、收益相对稳定C.股票价格往往在每一种交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一种价格D.股票可以依照一定原则划分为不同类型，也可以依照一定原则对股票基金进行分类

收藏本题37[单选题]

依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人基金宣传推介材料应当事先经（  ）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售高档管理人员和督察长C.负责基金投资高档管理人员D.总经理收藏本题38[单选题]

基金交易确认是（  ）职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人收藏本题39[单选题]

在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中华人民共和国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制期限最多不得超过（  ）个交易日。A.5B.15C.30D.45收藏本题40[单选题]

关于基金管理人风险管理内容，下列说法不对的是(  )。A.风险评估可以采用定性和定量相结合办法B.基金管理人应对每一种重要风险进行评价C.行为监控重要监控基金管理人经理层活动D.基金管理人内部环境是其她所有风险管理要素基本

收藏本题41[单选题]

关于基金上市交易公示重要披露事项，下列说法不对的是(  )。A.需要披露基金投资组合报告 B.需要披露持有人构造和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露重要当事人状况、基金合同摘要

收藏本题42[单选题]

基金投资涉及投资者身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格基金份额持有人信息管理制度和保密制度，重要体现了客户服务原则中（  ）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上收藏本题43[单选题]

关于资产管理行业功能和作用，下列说法错误是(  )。A.资产管理行业不能协助投资者进行投资者决策，无法提供决策最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业可觉得市场经济体系有效配备资源D.资产管理行业创造出十分广泛投资产品和服务

收藏本题44[单选题]

投资者申购基金成功后，登记机构在(  )日为投资者办理增长权益登记手续。A.T－2B.T－0C.T－3D.T＋1收藏本题45[单选题]

基金管理人应当依法披露基金信息不涉及(  )。A.预期投资收益B.基金招募阐明书、基金合同、基金托管合同C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决策

收藏本题46[单选题]

守法合规是基金从业人员职业道德最为基本规定，其中“法”和“规”涉及（  ）。

Ⅰ．法律、行政法规、部门规章

Ⅱ．基金行业自律性规则

Ⅲ．基金从业人员所在机构内部规章制度

Ⅳ．基金合同

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本题47[单选题]

关于开放式基金申购费用收取，如下说法错误是(  )。A.可以依照申购金额不同分段设立费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除方式D.可以依照投资人持有期限不同分段设立费率收藏本题48[单选题]

基金管理公司合规管理基本原则不涉及(  )。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则收藏本题49[单选题]

依照运作方式分类，证券投资基金可分为（  ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金收藏本题50[单选题]

国内基金市场监管主体是（  ）。A.中华人民共和国证监会B.中华人民共和国保监会C.中华人民共和国基金业协会D.中华人民共和国银监会收藏本题51[单选题]

基金销售机构涉及基金管理人以及经（  ）认定可以从事基金销售其她机构。A.基金托管人B.中华人民共和国证监会C.证券交易所D.中华人民共和国证券登记结算公司收藏本题52[单选题]

依照《证券投资基金法》规定，关于基金份额持有人大会寻常机构，如下表述错误是（  ）。A.寻常机构有权提请更换基金管理人B.寻常机构有权拟定和变更基金投资范畴C.寻常机构有权提请调低或提高基金托管费原则D.寻常机构不得直接参加基金投资管理活动

收藏本题53[单选题]

关于私募基金募集和转让关于规定，如下表述错误是(  )。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当规定私募基金投资人订立风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写风险承担能力问卷内容精确性负责

收藏本题54[单选题]

如下不属于基金客户个性化服务是(  )。A.做好客户动态分析B.接受客户委托，代理客户进行投资决策C.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险D.加强客户沟通，理解客户深度需求收藏本题55[单选题]

据专业审慎规定，基金管理公司如下岗位所有必要获得基金从业资格是（  ）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售收藏本题56[单选题]

关于基金销售机构所使用基金产品风险评价办法，下列说法对的有（  ）。

Ⅰ．基金销售机构所使用基金产品风险评价办法及其阐明，应当通过恰当途径向基金投资人公开 

Ⅱ．基金产品风险评价成果应当定期更新，过往评价成果当做历史记录保存

Ⅲ．基金销售机构所使用基金产品风险评价办法及其阐明，应当向监督机构备案 

Ⅳ．基金产品风险评价成果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ收藏本题57[单选题]

基金从业人员下列行为中，符合职业道德规范是(  )。A.从业人员甲在简介自己所在基金管理公司投资业绩时，只简介体现好基金，刻意忽视体现不好基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介基金将来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己退休金购买构造化资产管理筹划劣后级份额

收藏本题58[单选题]

某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，相应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到认购份额为(  )。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份收藏本题59[单选题]

如下属于基金信息披露禁止行为有(  )。

Ⅰ．信息核算义务人将不存在事实在基金信息披露文献中予以记载

Ⅱ．承诺收益

Ⅲ．对货币基金低风险评估

Ⅳ．登载其她组织推荐性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ收藏本题60[单选题]

私募基金募集完毕，私募基金管理人依照基金业协会规定，办理基金备案手续应当提交基本信息不涉及(  )。A.私募基金类别B.私募基金重要投资方向C.私募基金发售公司D.私募基金基金合同、公司章程或者合伙合同

收藏本题61[单选题]

关于基金申购费，如下表述错误是(  )。A.申购费和认购费同样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定优惠收藏本题62[单选题]

依照基金公司内部控制制度分类，如下不属于基金公司基本管理制度是（  ）。A.管理日记B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度收藏本题63[单选题]

如下不属于中华人民共和国证券投资基金业协会职责是（  ）。A.教诲和组织会员遵守关于证券投资法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实行行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员执业行为，对违背自律规则和协会章程，按照规定予以纪律处分D.依法办理非公开募集基金登记、备案 收藏本题64[单选题]

如下符合封闭式基金份额上市交易条件有（  ）。

Ⅰ．基金合同期限为五年以上

Ⅱ．基金募集金额不低于二亿元人民币

Ⅲ．基金份额持有人不少于二百人 

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本题65[单选题]

参照国际证监会基本原则，下列描述错误是(  )。A.投资者教诲是对市场参加者监管代替B.投资者教诲没有固定形式C.不存在广泛合用投资者教诲筹划D.投资者教诲应有助于监管者保护投资者收藏本题66[单选题]

按照交易工具期限对金融市场进行分类，可以分为(  )。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资我市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场收藏本题67[单选题]

依照基金销售费用规范规定，如下论述对的是(  )。

Ⅰ．基金销售机构应当根据有关法律法规规定，完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率合规控制

Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题68[单选题]

基金销售人员向基金投资人推介适当基金产品重要根据是（  ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人调查和评价收藏本题69[单选题]

关于私募基金管理人投资运作行为，下列对的是(  )。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用状况B.因投资方略相似，将旗下两个基金资金合并账户管理C.自基金清算终结后，保存基金投资决策文献D.因需要暂时筹措资金头寸，管理人借用其她基金资金收藏本题70[单选题]

关于ETF，如下说法对的是（  ）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得钞票C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增长ETF总份额收藏本题71[单选题]

关于私募基金监管，如下描述对的是（  ）。A.发行私募基金需经中华人民共和国基金业协会审批B.中华人民共和国基金业协会对私募基金实行统一监管职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批收藏本题72[单选题]

境内个人基金投资者开立基金账户出示有效身份证件原件不涉及(  )。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证收藏本题73[单选题]

关于投资者教诲，如下说法错误是(  )。A.权益保护教诲号召投资者积极参加保护自身权益B.各国投资者教诲机构都一方面致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教诲重要涉及证券市场基本知识教诲和投资者权益保护教诲D.投资决策教诲指引投资者分析问题、获取信息、进行理性选取

收藏本题74[单选题]

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新，将(  )。

Ⅰ．被中华人民共和国证券投资基金业协会责令改正

Ⅱ．在一年合计两次以上未准时填报业务数据、进行信息更新状况下，中华人民共和国证券投资基金协会可对重要负责人员采用警告办法

Ⅲ．在一年合计三次以上未准时填报业务数据、进行信息更新状况下，中华人民共和国证券投资基金业协会进行公开通报

Ⅳ．情节严重向中华人民共和国证监会报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题75[单选题]

关于开放式基金，如下表述错误是(  )。A.投资方略强调流动性管理，基金资产中要保持一定钞票及流动性资产B.基金份额数量不固定C.普通有一种固定存续期D.基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行申购和赎回收藏本题76[单选题]

基金合同是商定（  ）权利义务关系重要法律文献。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人收藏本题77[单选题]

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（  ）年。A.15B.12C.9D.6收藏本题78[单选题]

如下关于基金管理人内部控制有效性原则说法中，对的是(  )。A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行内部控制政策与办法可以适应基金监督法律规定B.内部控制有效性规定基金管理人内部控制制度只针对有关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化经营管理办法减少运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行收藏本题79[单选题]

下列属于实行备案管理基金服务机构是(  )。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构收藏本题80[单选题]

如下选项中不属于QDII基金暂时公示中特殊披露规定中是(  )。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼收藏本题81[单选题]

基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当理解并考虑客户信息不涉及（  ）。A.流动性规定B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力收藏本题82[单选题]

关于基金会计核算工作，如下表述错误是(  )。A.不同基金账簿记录应当互相独立B.不同基金名册登记应当独立C.对所管理基金应当建立核算D.基金管理人对所管理基金应当以委托人为会计核算主体收藏本题83[单选题]

基金监管首要目的是保护（  ）利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人收藏本题84[单选题]

在基金管理公司内部控制中，(  )是对公司章程规定内控原则细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册收藏本题85[单选题]

基金销售机构在关于销售人员管理中，应记录内容不涉及(  )。A.销售人员行为B.社会关系C.奖惩状况D.诚信记录收藏本题86[单选题]

如下需要基金托管人出具托管人报告报告有(  )。

Ⅰ．季度报告

Ⅱ．暂时报告

Ⅲ．半年度报告

Ⅳ．年度报告A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本题87[单选题]

依照《证券投资基金法》规定，下列说法对的是(  )。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中华人民共和国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中华人民共和国证监会办理备案C.由基金管理人报中华人民共和国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当依照基金募集规模依法决定与否需要验资

收藏本题88[单选题]

关于基金半年度报告披露，如下说法错误是(  )。A.半年度报告需要披露过去1个月净值增长率B.半年度报告管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期重要会计数据和财务指标D.半年度报告不规定进行审计收藏本题89[单选题]

关于私募基金投资者人数，下列说法不对的是(  )。A.私募基金采用有限合伙公司形式，人数不得超过200人B.私募基金采用契约形式，人数不得超过200人C.私募基金采用有限责任公司形式，人数不得超过50人 D.私募基金采用股份有限公司形式，人数不得超过200人收藏本题90[单选题]

关于担任基金托管人条件，如下说法对的是(  )。A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必要为实缴货币资本C.重要股东应当具备经营金融业务或者管理金融机构良好业绩，良好财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定原则,近来三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合关于规定收藏本题91[单选题]

甲是某基金管理公司基金经理，甲朋友乙是某股份公司高管，乙所在公司发行公司债券时，但愿甲可以用自己所管理基金购买该公司债券，如下甲做法对的是（  ）。A.用所管理基金购买了某些该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券的确具备投资价值，用所管理基金购买了某些，并向公司报告C.私下简介给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理基金购买了某些该公司债券D.及时回绝了乙规定，并向公司进行报告收藏本题92[单选题]

货币市场基金，不但计提管理费和托管费，还计提(  )。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用收藏本题93[单选题]

某开放式基金赎回费率设立为“对于持有时间超过2年基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，8月5日基金单位净值为1.024元，8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（  ）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元收藏本题94[单选题]

A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点？(  )A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明收藏本题95[单选题]

基金从业资格考试属于基金职业道德教诲途径中（  ）。A.岗位职业道德教诲B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教诲D.社会各界监督收藏本题96[单选题]

基金管理人在市场经济环境中面临外部风险涉及(  )。

Ⅰ．经济

Ⅱ．社会

Ⅲ．文化

Ⅳ．自然]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本题97[单选题]

如下不符合基金职业道德规范是(  )。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密收藏本题98[单选题]

该私募基金管理公司通过各种办法设计了各种基金产品营销方案，其中合规是（  ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过度析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人规定高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

收藏本题99[单选题]

中华人民共和国证券投资基金业协会职责不涉及(  )。A.依法办理公开募集证券投资基金登记、备案B.调解会员间、会员与客户之间发生基金业务纠纷C.制定行业自律规则D.依法维护会员合法权益，反映会员建设和规定

收藏本题100[单选题]

如下关于投资、研究业务控制中，表述对的是(  )。A.基金公司建立固定晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为及时投资某股票，规定研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员依照基金经理需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供应该基金经理决策使用D.研究员研究结论应听取基金经理建议，并在研究报告中体现收藏本题答案：1-5DABBD6-10DADCD11-15AAADC16-20CBCBB21-25CBACC26-30BDADC31-35BDBCA36-40CBACC41-45BCADA46-50CBBCA51-55BBBBD56-60CBDDC61-65CABDA66-70BDBCC71-75CACCC76-80CAABA81-85CDCBB86-90CBBAD91-95BCAAC96-100DABAA股权投资基金：一、单项选取题1[单选题]

最合用于清算价值法进行估值公司是(  )。A.某正常持续运营中机械制造公司B.某资不抵债、经营停滞有色金属开采公司C.某经营良好商业零售公司D.某软件开发公司收藏本题2[单选题]

关于政府引导基金，下列表述错误是（  ）。A.直接参加公司投资和管理B.普通对所投资基金投资范畴有所限制C.宗旨是发挥财政资金杠杆放大效应，增长创业投资资本供应D.通过参股等形式参加到创业投资基金中收藏本题3[单选题]

募集机构推介股权投资基金前，拟定特定对象程序错误是(  )。A.问卷调查B.邮件确认C.口头访谈D.录音电话收藏本题4[单选题]

下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件行为中，对的是（  ）。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名收藏本题5[单选题]

如下关于有限合伙型股权投资基金利润分派及亏损分担表述中，对的是（  ）。A.有限合伙型股权投资基金利润分派、亏损分担必要按照投资者实缴资本分派、分担B.有限合伙型股权投资基金利润分派、亏损分担，按照合伙合同商定办理C.有限合伙型股权投资基金利润分派、亏损分担必要按照投资者认缴资本分派、分担D.所有投资者平均分派、分担收藏本题6[单选题]

关于估值调节条款最常用两种机制是(  )。A.增长投资人董事会席位、股权比例调节B.钞票补偿、股权比例调节C.钞票补偿、股权回购D.增长投资人董事会席位、钞票补偿收藏本题7[单选题]

关于外币股权投资基金，表述错误是(  )。A.外币股权投资基金既可以在中华人民共和国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中华人民共和国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指根据中华人民共和国境外有关法律在中华人民共和国境外设立，重要以外币对中华人民共和国境内非公开交易股权进行投资基金D.外币股权投资基金在投资过程中，普通在中华人民共和国境外设立特殊目公司作为受资对象，并在境外完毕项目投资退出收藏本题8[单选题]

中华人民共和国证券投资基金业协会勉励基金管理人选取具备一定条件中华人民共和国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，有关条件表述错误是（  ）。A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B.近来两年未因违法执业行为受到行政惩罚C.有人民币一百万元以上资产D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务收藏本题9[单选题]

最合用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值公司是(  )。A.某影视制作公司B.某经营物流配送公司C.某地方型民营银行D.某通讯设备制造公司收藏本题10[单选题]

股权投资基金行业市场主体违背法律、行政法规及部门规章，中华人民共和国证监会及其派出机构可对其采用行政监管办法涉及（  ）。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．监管谈话

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本题11[单选题]

股权投资基金普通在投后管理期间，为被投资公司提供完善公司治理构造、规范财务管理系统和为公司提供管理征询等增值服务主体是（  ）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人收藏本题12[单选题]

下列关于股权投资项目清算退出说法错误是(  )。A.一旦所投资风险公司经营失败，普通采用此种方式退出B.清算退出还能收回一某些投资，以用于下一种投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭最佳选取D.清算退出损失是可以避免收藏本题13[单选题]

在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估，投资者评估成果有效期最长不得超过（  ）年。A.3B.10C.1D.5收藏本题14[单选题]

股权投资基金合格投资者是指具备相应风险辨认能力和风险承担能力单位或个人，其中个人投资者原则涉及：金融资产不低于300万元或者近来三年个人年均收入不低于50万元。这里“金融资产”不涉及（  ）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票收藏本题15[单选题]

已登记股权投资基金管理人未按规定提交经审计年度财务报告，如下表述错误是（  ）。A.合计2次，中华人民共和国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，虽然整治完毕，至少6个月后才干恢复正常机构公示状态C.在完毕相应整治规定之前，中华人民共和国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示收藏本题16[单选题]

下列关于跨境股权投资及其审批流程说法，错误是(  )。A.在境外股权投资基金公司投资审批流程上，一方面按有关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外公司投资，是指注册于境内股权投资基金，采用新设、增资或收购等方式，投资于境外公司C.普通而言，中华人民共和国公司投资必要获得特定审批机关批准，这里审批机关重要是指发展改革部门和中华人民共和国证监会D.境外股权投资基金投资，是指注册于境外股权投资基金，采用新设、增资或收购等方式，投资于境内公司收藏本题17[单选题]

某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴及实缴出资份额如下：合伙人

甲

乙

丙

丁

认缴出资额（万元）

5000

5000

5000

5000

实缴出资额（万元）

3000

3000

基金当年实现净利润万元，但合伙合同未商定利润分派比例，各合伙人也未能就利润分派达到一致，则丁应获利润分派额为（  ）。A.600万元B.400万元C.500万元D.0元收藏本题18[单选题]

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息变更事项为（  ）变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人高档管理人员收藏本题19[单选题]

基金销售机构销售股权投资基金时，错误做法涉及(  )。

Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障

Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%某些进行差额补足

Ⅲ．规定投资者书面承诺符合合格投资者条件

Ⅳ．仅向经确认合格投资者销售基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本题20[单选题]

股权投资基金投资后管理增值服务不涉及(  )。A.完善公司治理构造B.提供再融资服务C.跟踪投资合同条款履行状况D.规范财务管理系统收藏本题21[单选题]

不属于构成非法吸取公众存款或者变相吸取公众存款条件是(  )。A.虚构、夸大集资人投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经关于部门依法批准或者借用合法经营形式吸取资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报收藏本题22[单选题]

关于国内证券交易市场上市规定，下列选项中对的是(  )。A.主板和中小板规定公司近来2年持续赚钱，近来2年净利润合计不少于3000万元，且持续增长；或者近来1年赚钱，且净利润不少于1000万元B.创业板规定公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通某些不少于20%C.主板和中小板规定公司近来1年营业收入不少于5000万元，近来两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板规定公司近来一期期末资产不少于万元，且不存在未弥补亏损收藏本题23[单选题]

采用相对估值法评估目的公司价值工作程序不涉及(  )。A.选定相称数量可比案例或参照公司B.在参照公司相对估值基本上，依照目的公司特性调节指标，计算其定价区间C.将对照公司估值乘数，合用于目的公司，计算目的公司估值D.分析目的公司及参照公司财务和业务特性，选取最接近目的公司几家参照公司收藏本题24[单选题]

《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构近来(  )年涉诉或仲裁状况刊登意见。A.一B.三C.四D.二收藏本题25[单选题]

合伙型股权投资基金合伙合同中，应商定由(  )担任执行事务合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人收藏本题26[单选题]

如下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达到初步意向时应当涉及内容描述错误是（  ）。A.双方保密义务B.订立股权转让意向书C.开展尽职调查有关安排D.股权转让合同收藏本题27[单选题]

关于股权投资基金募集，下列说法对的是(  )。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读理解即可B.投资者应当保证投资资金来源合法，不得非法汇集她人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入状况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件收藏本题28[单选题]

关于中华人民共和国证券投资基金业协会职责，下列表述错误是(  )。A.制定行业执业原则和业务规范B.依法维护会员合法权益C.制定和实行行业自律规则D.办理公募基金和私募基金备案收藏本题29[单选题]

下列关于有限责任公司型股权投资基金设立表述中，错误是(  )。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200如下收藏本题30[单选题]

下列关于股权投资基金募集行为表述中，错误是(  )。A.基金推介属于募集行为B.基金赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）发售属于募集行为D.基金份额（权益）认/申购（认缴）属于募集行为收藏本题31[单选题]

基金销售机构正在募集一只5000万元规模契约型股权投资基金，销售机构如下哪种销售方式是对的？（  ）A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元原则向特定10名高净值人员推荐并募集所有基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设立成理财产品按每份10万元卖给平台注册顾客C.通过其营业网点将基金拆提成每份10万元卖给营业网点客户D.因剩余500万基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购收藏本题32[单选题]

全国中小公司股份转让系统投资者委托交易，可以分为(  )。

Ⅰ．意向委托

Ⅱ．定价委托

Ⅲ．成交确认委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本题33[单选题]

股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示事项有（  ）。

Ⅰ．基金存在外包事项

Ⅱ．基金未托管

Ⅲ．基金分批次募集

Ⅳ．基金委托募集A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ收藏本题34[单选题]

在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担责任(  )。A.以认缴出资为限B.以基金实际经营状况为参照C.以实缴出资为限D.以合伙合同为准收藏本题35[单选题]

关于公司重组上市说法，对的是(  )。

Ⅰ．重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司股份，成为上市公司控股股东

Ⅱ．重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市目

Ⅲ．重组上市时，非上市公司可以先通过合同或二级市场购买等方式获得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司资产

Ⅳ．重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组目A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本题36[单选题]

股权投资基金信息披露义务人对于投资者信息披露义务，下列说法错误是（  ）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金也许存在利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密，不向投资者披露收藏本题37[单选题]

设立外商投资创业投资公司，至少有(  )个投资者应符合必备投资者规定。A.五B.二C.三D.一收藏本题38[单选题]

下列关于股权投资基金托管人表述中，错误是(  )。A.基金托管人应保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益活动C.基金托管人应保证基金财产完整与独立D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责

收藏本题39[单选题]

关于排她投资条款与保密条款关系，下列说法中对的是(  )。A.保密条款比排她条款更难履行B.排她条款优先于保密条款C.保密条款优先于排她条款D.排她条款与保密条款可以并行收藏本题40[单选题]

投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分派其投资所得股息红利和股权转让溢价所得所涉及税负，普通状况下（  ）。A.B应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A应纳税所得额是股权转让溢价某些B.B应纳税所得额是股息红利，A应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B应纳税所得额是股权转让溢价某些，A应纳税所得额是0D.B应纳税所得额是股权转让溢价某些，A应纳税所得额是股息红利收藏本题41[单选题]

基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止行为涉及(  )。

Ⅰ．不公平地对待自己管理不同基金财产

Ⅱ．挪用基金财产

Ⅲ．将自身固有财产与基金财产混同投资

Ⅳ．每个会计年度结束后4个月内，向中华人民共和国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本状况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本题42[单选题]

假定一只股权投资基金收益分派顺序如下：

（1）返还投资人本金

（2）支付投资人8%优先收益

（3）按20∶80比例在管理人和投资人之间分派剩余利润

假定最后扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人投资收益是（  ）。A.12%B.16%C.17.6%D.14%收藏本题43[单选题]

股权投资基金管理人未向中华人民共和国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（  ）。A.可申请新股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务收藏本题44[单选题]

投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额，初次购买金额应不低于（  ）万元。A.200B.50C.100D.1000收藏本题45[单选题]

承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最后责任是（  ）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会收藏本题46[单选题]

股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与合同订立等活动，上述活动属于（  ）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理收藏本题47[单选题]

投资合同中，保护性条款普通会赋予股权投资基金作为投资人对某些特定重大事项（  ）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权收藏本题48[单选题]

下列关于投资合同中排她性条款说法，错误是(  )。A.排她性条款普通会商定为期几种月排她期限B.投资方如果在合同订立之日前任何时间决定不执行投资筹划，可以不告知目的公司C.排她性条款普通是单方面约束目的公司现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排她期限内，目的公司现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判过程中不得再与其她投资机构进行接触收藏本题49[单选题]

关于政府引导基金对创业投资基金支持方式，下列选项不属于常用方式是（  ）。A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资收藏本题50[单选题]

关于投资后管理作用，表述错误是(  )。A.减少或消除潜在投资风险B.防止被投资公司实际控制人做出损害投资方股权和利益行为，有助于及时理解被投资公司经营运作状况C.协助被投资公司提高价值，以实现被投资公司最大限度增值D.消除被投资公司成长高度不拟定性收藏本题51[单选题]

股权投资基金推介材料应由(  )制作。A.基金托管人B.基金管理人委托基金销售机构C.基金管理人D.中华人民共和国证券投资基金业协会收藏本题52[单选题]

在股权投资财务尽职调查中，普通不作为其重点事项是(  )。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革收藏本题53[单选题]

关于股权投资基金收益分派，下列表述错误是(  )。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分派条款规定进行分派B.契约型基金因其契约属性，收益分派安排均可通过契约商定C.合伙型基金不得商定将所有利润分派给某些合伙人或者由某些合伙人承担所有亏损D.合伙型基金收益分派比例和时间可自行在合伙合同中商定收藏本题54[单选题]

关于股权投资基金管理人高管人员获得基金从业资格方式，如下表述对的是（  ）。A.基金管理人风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定获得基金从业资格B.基金管理人财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定获得基金从业资格C.基金管理人投后管理业务负责人，近来六年从事股权投资有关业务，已参加并成功退出五个项目，可申请直接认定获得基金从业资格D.基金管理人投资业务负责人，近来五年从事投资管理有关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定获得基金从业资格收藏本题55[单选题]

如下关于全国中小公司股份转让系统交易机制和规则描述中，错误是（  ）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额收藏本题56[单选题]

订立竞业禁止合同人员离开被投资公司A后先去了非竞争行业公司B，后离职在一家与A同行业公司C从业，这时（  ）。A.视竞业禁止合同期限拟定违背与否B.原竞业禁止合同失效C.视C公司发展状况拟定违背与否D.违背了原竞业禁止合同收藏本题57[单选题]

股权投资基金管理人高档管理人员，通过证券从业资格考试有关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误是（  ）。A.已于12月之前通过中华人民共和国证券业协会组织《证券市场基本》和《证券发行与承销》科目考试，可直接向中华人民共和国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于12月之前通过中华人民共和国证券业协会组织《证券投资基金》科目考试，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中华人民共和国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于12月之前通过中华人民共和国证券业协会组织《证券市场基本》和《证券投资基金》科目考试，可直接向中华人民共和国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于12月之前通过中华人民共和国证券业协会组织《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试，可直接向中华人民共和国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格收藏本题58[单选题]

契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者声明与承诺，如下描述错误是（  ）。A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者，保证财产来源及用途符合国家关于规定，并已充分理解基金合同条款，理解有关权利义务，理解关于法律法规及所投资基金风险收益特性，不承担相应投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉原则管理运用基金财产，不对基金活动赚钱性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉原则安全保管基金财产，并履行合同商定其她义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供关于投资目、投资偏好、投资限制、财产收入状况和风险承受能力等基本状况真实、完整、精确、合法，不存在任何重大漏掉或误导收藏本题59[单选题]

关于合伙公司型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额拟定原则，如下说法错误是（  ）。A.如果合伙合同未商定合伙人分派比例，合伙人也未能协商拟定，则按照合伙人认缴出资比例拟定应纳税所得额B.如果合伙合同商定了各合伙人分派比例，则按分派比例拟定合伙人应纳税所得额C.如果合伙合同未商定合伙人分派比例，可由合伙人协商拟定分派比例拟定应纳税所得额根据D.如果合伙合同未商定合伙人分派比例，合伙人也未能协商拟定，且无法拟定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额收藏本题60[单选题]

关于股权投资母基金运作模式、特点和作用，下列描述错误是(  )。A.分散风险：股权投资母基金普通投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资股权投资基金每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金专业、资源等优势，对于先进股权投资基金具备更好投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人普通拥有全面股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策收藏本题61[单选题]

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者是(  )。A.该基金管理人从业人员B.该基金销售机构从业人员C.通过基金从业资格考试个人D.该基金托管人从业人员收藏本题62[单选题]

基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列关于受托责任表述中对的是（  ）。A.受托责任方依照基金销售机构与基金管理人之间订立合同商定B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除C.受托责任承担方依照基金销售机构与客户之间订立合同商定D.受托责任承担方为基金销售机构收藏本题63[单选题]

在国内，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，增进行业发展组织是（  ）。A.中华人民共和国证券业协会B.中华人民共和国证券投资基金业协会C.中华人民共和国证券监督管理委员会D.中华人民共和国股权投资基金协会收藏本题64[单选题]

下列关于资本成本说法，错误是(  )。A.所谓资本成本，指是股权或债权资本机会成本或经济成本B.股权资本成本不一定低于债权成本C.股权收益只体当前股东红利上D.债权资本成本等于贷款或债券利率收藏本题65[单选题]

股权投资基金可以依照不同分类原则进行分类，如下基金形式中，不是依照投资领域分类是（  ）。A.不动产基金B.创业投资基金C.并购基金D.母基金收藏本题66[单选题]

如下需要穿透核查最后投资者与否为合格投资者并合并计算投资者人数状况是（  ）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中华人民共和国证券投资基金业协会备案作为投资筹划投资人投资于私募基金C.以合伙公司形式汇集多数投资者资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金收藏本题67[单选题]

关于股份有限公司在全国中小公司股份转让系统挂牌条件，下列选项中错误是（  ）。A.近来两年持续赚钱，近来两年净利润合计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从公司成立之日起计算C.业务明确，具备持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导收藏本题68[单选题]

股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中华人民共和国境内设立有限责任公司，如下关于被投资公司董事会及董事会席位说法错误是（  ）。A.董事会成员应为3至30人B.股权投资基金拥有被投资公司董事会席位可增强其对被投资公司治理参加C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分派重要条款D.董事会决策表决实行一人一票收藏本题69[单选题]

在有限合伙型股权投资基金中，不应视为有限合伙人执行合伙事务情形涉及（  ）。

Ⅰ．发现基金管理人怠于管理所投资公司，以基金名义参加被投资公司董事会

Ⅱ．为基金对外负债提供担保

Ⅲ．参加选取承办基金审计业务会计师事务所

Ⅳ．发现基金管理人以不合法方式侵害基金利益，规定基金管理人改正并补偿损失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本题70[单选题]

下述规则中，属于中华人民共和国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实行监督管理部门规章是（  ）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》收藏本题71[单选题]

关于投资合同中保密条款，下列说法错误是(  )。A.投资合同中规定投资方应对投资中理解目的公司商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资目的公司施加保密义务C.保密条款有助于保护双方利益D.对于股权投资基金而言，其所投目的公司不属于商业机密收藏本题72[单选题]

除了反摊薄条款外，（  ）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露收藏本题73[单选题]

当回购权条款触发后，回购价格普通(  )。A.按公司最新公允价值拟定B.按回购义务人承担能力拟定C.按事先商定定价机制拟定D.按初始价值拟定收藏本题74[单选题]

某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中有关内容，如下符合有关法律法规规定表述为（  ）。A.“A机构作为全国最专业股权投资基金管理人，具备先进过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具备卓越运营管理能力，其管理下该基金将是追求安全、较高收益投资不二选取。——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险级别较高，请投资者仔细阅读并知悉有关投资风险”收藏本题75[单选题]

下列机构中，属于国内股权投资基金行业自律组织是(  )。A.国家发展改革委B.中华人民共和国证券投资基金业协会C.中华人民共和国证监会D.中华人民共和国证券业协会收藏本题76[单选题]

股权投资母基金（基金中基金）是以股权投资基金为重要投资对象基金，下列关于股权投资母基金描述错误是（  ）。A.股权投资母基金一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演积极角色来管理直接投资C.股权投资母基金业务重要涉及一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金二级投资是指母基金在股权投资基金募集完毕后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资收藏本题77[单选题]

股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得(  )。A.在基金合同中明确商定私募基金不进行托管，且在基金合同中明保证障私募基金财产安全制度办法和纠纷解决机制B.向中华人民共和国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金杠杆运用状况C.在管理也许导致利益输送或者利益冲突不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突机制D.按照基金合同商定，如实向投资者披露基金投资重大信息收藏本题78[单选题]

股权投资基金管理人、托管人等因基金财产管理、运用或者其她情形而获得财产和收益，归入（  ）。A.基金管理人固有财产B.基金托管人固有财产C.基金财产D.基金财产或基金管理人固有财产收藏本题79[单选题]

下列关于从事股权投资基金业务禁止性行为说法，错误是(  )。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“运用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外人牟取利益，进行利益输送”C.不得“运用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理不同基金财产”收藏本题80[单选题]

关于国有公司股权非上市转让价款支付，表述错误是(  )。A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清B.采用分期付款方式，首期付款不得低于总价款30%，并在合同生效之日起一种月内支付C.采用分期付款方式，首付款支付后别的基金款项应当提供转让方承认合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间利息，付款期限不得超过1年D.金额较大、一次付清确有困难，可以采用分期付款方式支付收藏本题81[单选题]

关于股权投资基金业务外包服务机构提供服务内容，表述错误是(  )。A.基金销售B.估值核算C