新能电科技社会责任供应商自我评估表+回复样板OK

社会责任供应商自我评估表,,,,,,,,

区块,条款,项,调查评核项目,评价点,,,,备注栏

,,目,,YES,,NO,,

劳工,自由选择职业,1,工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。,YES,,,,《禁止非自愿劳动政策》

,,2,工厂是否依法与员工签订劳动合同?,YES,,,,劳动合同

,,3,员工是否有一份已签好的劳动合同副本？,YES,,,,员工保留一份

,,4,"员工受聘时,工厂没有扣押员工的身份证（护照或工作许可证）。",YES,,,,《招聘入职管理程序》

,,5,员工如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。,YES,,,,《离职管理程序》

,,6,员工受聘时，不需要缴纳押金。,YES,,,,《离职管理程序》

,,7,除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。,YES,,,,《安保管理程序》<员工手册>

,,8,员工是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？,YES,,,,<员工手册>

,,9,员工是否有基本的人身自由？,YES,,,,<员工手册>

,不使用童工,10,工厂内的员工是否已达到或高于法定最低工作年龄？,YES,,,,《禁止使用童工政策》

,,11,工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件。,YES,,,,《招聘入职管理程序》

,,12,工厂是否的建立童工的补救管理程序。,YES,,,,《童工补救及未成年工保护管理程序》

,,13,工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？,YES,,,,《童工补救及未成年工保护管理程序》

,,14,工厂未成年工是否有从事可能损害他们健康与安全的工作岗位？,YES,,,,《童工补救及未成年工保护管理程序》

,工作时间,15,工厂是否有书面的监测，管理和控制员工上班时间含加班时间的程序？,YES,,,,《工作时间与加班管控程序》

,,16,员工是否能得到合法的休息时间以及假期?,YES,,,,"《工作时间与加班管控程序》

<员工手册>"

,,17,是否有与员工谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？,YES,,,,《工作时间与加班管控程序》

,,18,工厂是否有保留员工有效的正常和加班工作时间记录？,YES,,,,《工作时间与加班管控程序》

,,19,工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定（取决于哪个更严格）。,,,NO,,《工作时间与加班管控程序》

,,20,员工是否有平均每七天至少有一天休息？,,,NO,,《工作时间与加班管控程序》

,工资与福利,21,工厂是否与员工谈论清楚工资结算是用工资单还是其他类似档方式？,YES,,,,《工资及福利管理程序》

,,22,合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有员工？,YES,,,,《工资及福利管理程序》

,,23,加班工资是否依法计算和支付给员工？,YES,,,,《工资及福利管理程序》

,,24,工厂是否依当地法规提供社会保险计划?,YES,,,,全员社保

,,25,工厂不拖欠和扣押员工工资。,YES,,,,《工资及福利管理程序》

,,26,工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。,YES,,,,《奖惩管理程序》

,,27,如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利？,YES,,,,《劳务中介管理程序》

,人道的待遇,28,工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度？,YES,,,,<员工手册>

,,29,纪律措施程序是否人道？,YES,,,,<员工手册>

,,30,纪律措施是否符合程序要求并可追溯？,YES,,,,<员工手册>

,,31,管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训？,YES,,,,年度培训计划

,,32,工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?适当的情况下，将采取纪律措施？,YES,,,,《员工申诉管理程序》

,,33,"无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待,体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为。",YES,,,,《反骚扰虐待管理程序》

,,34,员工是否可请病假或产假？,YES,,,,<员工手册>

,不歧视,35,工厂有书面的反歧视政策。,YES,,,,《反歧视管理程序》

,,36,工厂不得有任何形式的歧视，包括种族，肤色，年龄，性别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟团体和婚姻状况。,YES,,,,《反歧视管理程序》

,自由结社,37,工厂是否与员工谈论他们有自由结社的相关关权力？,YES,,,,《结社自由与集体协商管理程序》

,,38,工厂是否有沟通的管道和机制，以便员工可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁。,YES,,,,《员工申诉管理程序》

,,39,工厂是否尊重员工合法的结社自由的权利？,YES,,,,《结社自由与集体协商管理程序》

,,40,员工代表和非员工代表中没有不平等的待遇。,YES,,,,《结社自由与集体协商管理程序》

,,41,工厂是否制止干涉或向员工团体提供资金以达到控制这个团体的目的？,YES,,,,《结社自由与集体协商管理程序》

,,42,当员工被聘用时，自发组建团体或其他形式的员工代表，关于入会他们是否被知会到？,YES,,,,《结社自由与集体协商管理程序》

健康与安全,职业安全,43,工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制员工安全方面的风险？,YES,,,,"ISO45001-：2018证书

《作业危害评估管理程序》"

,,44,工厂是否有效地控制员工安全方面的风险（如触电风险，叉车和空气质量等）？,YES,,,,"职业危害因素现状评价报告

职业危害因素年度检测报告"

,,45,员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识(员工面谈）？,YES,,,,安全标准化证书

,,46,"如果要求使用个人劳保品（PPE）来控制风险,如保护眼镜，劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用？",YES,,,,《劳保用品管理程序》

,,47,员工没有因提出安全问题受罚。,YES,,,,"《员工申诉管理程序》

《奖惩管理程序》"

,应急准备,48,是否有充分的火警探测和灭火系统？,YES,,,,符合要求

,,49,工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案？,YES,,,,应急预案备案

,,50,紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护？,YES,,,,消防系统维保合同+记录

,,51,负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职责？,YES,,,,应急预案备案+演练记录

,,52,员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式（员工面谈)？,YES,,,,消防演习报告

,,53,工厂的紧急疏散演习方案是否足够？,YES,,,,消防演习报告

,,54,过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习（员工面谈）？,YES,,,,消防演习报告（每年2次）

,,55,工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序？,YES,,,,《化学品管理程序》

,,56,接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训。,YES,,,,年度培训计划+记录

,职业伤害与疾病,57,工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施？,YES,,,,《工伤事故管理程序》

,,58,工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生？,YES,,,,《工伤事故管理程序》

,,59,工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工？,YES,,,,《工伤事故管理程序》

,,60,员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈）？,YES,,,,《工伤事故管理程序》

,工业卫生,61,工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险？,YES,,,,应急预案备案+演练记录

,,62,负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解？,YES,,,,《合规义务与评价管理程序》

,,63,工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面的风险。,YES,,,,《危险源辨识与风险评价管理程序》

,,64,使用PPE，如呼吸器，护耳罩减轻员工风险，是否符合使用标准和要求？,YES,,,,《劳保用品管理程序》

,体力需求高的工作,65,工厂是否建立相应的程序，以识别，评估和控制员工暴露危险岗位的风险如手工操作，举重，高空作业和其他造成意外工伤的危险作业？,YES,,,,《人机工程学风险管理程序》

,,66,工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险（电梯的使用，电动工具，自动加工处理的机器）？,YES,,,,《职业病危害风险管理程序》

,,67,工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训(员工面谈）？,YES,,,,年度培训计划+记录

,机器防护,68,负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规？,YES,,,,《机械危害评估管理程序》

,,69,工厂是否建立机器安全保护装置方案？,YES,,,,《机械危害评估管理程序》

,,70,危险岗位和其他具有潜在风险的工作岗位是否被适当防护，隔离和维护？,YES,,,,《机械危害评估管理程序》

,,71,员工是否安全地操作机器，包括适当使用保护装置和紧急停机装置？,YES,,,,《机械危害评估管理程序》

,,72,安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养？,YES,,,,《设备设施管理程序》

,餐厅和宿舍,73,是否提供干净卫生的盥洗室和饮用水给员工？,YES,,,,《宿舍管理程序》

,,74,宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线是否良好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口设施？,YES,,,,《宿舍管理程序》

,,75,员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给员工？,YES,,,,《宿舍管理程序》

,,76,员工在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍？,YES,,,,《宿舍管理程序》

,,77,餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营？,YES,,,,《饭堂与餐厅管理程序》

,,78,工厂是否确保餐厅工作人员接受了健康体检/或取得健康证，并接受了如何防止疾病传播的培训？,YES,,,,健康证

环境,环境许可和报告,79,工厂已经获得所有合法的环保许许可证，批复，执照以及注册。,YES,,,,环评批复、竣工验收报告

,,80,工厂是否有流程确保许可证是有效的？,YES,,,,《健康及安全三同时管理程序》

,预防污染和节约能源,81,工厂是否执行正式方案来降低废弃物及能源消耗？,YES,,,,《节能降耗管理程序》

,,82,工厂是否制定方案减少或消除污染、废弃物和节约资源？,YES,,,,《节能降耗管理程序》

,有害物质,83,负责人是否了解危险废弃物的分类，处理，标识，储存，使用，运输和弃置等法规要求，和在工厂内的实施情况?,YES,,,,《废弃物管理程序》

,,84,是否储存化学品和危险废弃物的区域是特定设计且维护良好以防止泄露和性质相反物质混淆存放？,YES,,,,《废弃物管理程序》

,,85,危险化学品和物质是否有适当标识？,YES,,,,安全标签

,,86,与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映工厂有提供化学品的安全信息如：标识、化学品/物料安全数据表给他们？,YES,,,,培训记录、安全标签、MSDS

,,87,透过面谈，接触化学品或危险废弃物的员工是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培训？,YES,,,,年度培训计划+记录

,,88,危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有资质承包商废置?,YES,,,,《废弃物管理程序》

,,89,工厂是否审查和评估其供货商危险废弃物按法规要求进行处理、分类，收集，储存和处置？,YES,,,,《废弃物管理程序》

,废水及固体废弃物,90,说明产生固化废弃物的类型。,YES,,,,危废+一般工业固废

,,91,说明固化废弃物是如何管制的。,YES,,,,危废+固废转移合同+转移联单

,,92,固化废弃物是否依照相应法规要求管制？,YES,,,,《废弃物管理程序》

,,93,负责人是否了解废水/雨水监测和处理的法规要求？,YES,,,,《废水排放管理程序》

,,94,废水/雨水的排放是否符合法规标准?,YES,,,,《雨水排放管理程序》

,空气排放,95,负责人是否了解废气监测和处理的法规要求？,YES,,,,《废气排放管理程序》

,,96,废气的排放是否符合法规标准？,YES,,,,三废检测报告

,产品含量控制,97,工厂是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式地成为采购和生产流程的其中一个部份?,YES,,,,《有害物质管理程序》

,,98,工厂是否有流程和程序，根据欧盟REACH条例和欧盟ROHS指示的要求，去量度或记录产品化学成份？,YES,,,,《有害物质管理程序》

,,99,如相关，工厂是否有流程和程序，要求供货商以获得相关的化学成份数据？,YES,,,,《有害物质管理程序》

,,100,是否有分析报告、供货商声明和其他需要档的副本以检阅?,YES,,,,《有害物质管理程序》

道德规范,廉洁经营,101,工厂是否已针对商业道德规范，建立商业行为标准？,YES,,,,《商业道德管理程序》

,,102,面谈确认经理、主管和员工有注意公司的商业道德规范标准。,YES,,,,《商业道德管理程序》

,无不正当收入,103,工厂有书面政策，以确保供货商和客户赠送和收取的礼物没有超出价值或频次。,YES,,,,《廉洁诚信管理制度》

,,104,工厂有程序针对怀疑员工或代理商给予或接受不正当的付款或礼物。,YES,,,,《廉洁诚信管理制度》

,信息公开,105,工厂是否根据当地法律法规公开其商业行为？,YES,,,,《广告和公平交易管理办法》

,知识产权,106,工厂是否有程序去确保﹝自己和客户﹞的知识产权受到保护？,YES,,,,IPPS管理程序

,公平交易､广告和竞争,107,工厂是否有方案以确保广告内容不具有虚假或误导，并符合公平交易和广告的法律要求?,YES,,,,《广告和公平交易管理办法》

,,108,厂是否有书面政策禁止共谋勾结？,YES,,,,《廉洁诚信管理制度》

,,109,工厂是否有正规流程去保护客户数据？,YES,,,,《廉洁诚信管理制度》

,身份保密,110,工厂是否给员工提供管道去保密地检举