2023年安徽期货从业资格考试真题卷

2023年安徽期货从业资格考试真题卷（1）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会

提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请

日前一个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证

A.1

B.2

C.3

D.4

2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3

个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平

均不低于人民币

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不

低于人民币—.

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

4.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金

融期货结算业务，是指期货公司作为—的结算会员，依据

本办法规定从事的结算业务活动

A.实行会员分级结算制度的期货交易所

B.实行会员统一结算制度的期货交易所

C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

D.实行保证金结算制度的期货交易所

5.下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应

当具备的条件的是—

A.具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、

人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管

理制度等

B.注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风

险监管指标持续符合规定的标准

C.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券

从业时间在5年以上

D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

6.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资

格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起—工作日

内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

7.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近—内未出

现严重的期货交易、结算风险事件

A2年

B.3年

C.4年

D.5年

8.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会

提交申请日前—会计年度每季度末客户权益总额情况表

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

9.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净

资本的计算公式为—

A.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足

额追加的保证金

B.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值

C.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足

额追加的保证金一其他调整项

D.净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足

额追加的保证金一/+其他调整项

10.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监

会提交的申请材料不包括—

A.主要部门负责人情况表

B.高级管理人员情况表

C.职工工资情况表

D.从业人员情况表

IL期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制

度，应当建立动态的—机制，确保净资本等风险监管指标

持续符合标准

A.风险防范和效益增长

B.风险监控和资本补足

C.风险监控和信息披露

D.信息披露和资本补足

12.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中

国证监会派出机构应当要求期货公司―

A.相应增加预计负债金额

B.相应核减净资本金额

C.相应增加保证金金额

D.相应核减净资产金额

13.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是

在期货公司—的基础上，按照变现能力对资产负债项目及

其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标

A.净资产

B.固定资产

C.流动资产

D.总资本

14.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、

证券等金融业务或者法律、会计业务—以上经验，或者具

有相关学科教学、研究的高级职称

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

15.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前一

的风险监管指标持续符合规定的标准

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

16.期货公司持有的金融资产，按照—采取不同比例进行

风险调整

A.流动性和可回收性情况

B,分类和账龄

C,分类和流动性情况

D.账龄和变现性情况

17.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易

的，其合同履行地为—

A.该期货公司住所地

B.该分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.中国证监会指定的地点

18.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监

会提交申请日前一月末的期货公司风险监管报表

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

19.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的

董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括一

A.具有经济管理工作3年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C.具有从事法律、会计业务3年以上经验

D.具有大学专科以上学历

20.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能

对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指

标进行—

A.风险性测试

B.常规性测试

C.敏感性测试

D.系统性测试

21.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会

派出机构应当在—工作日内对公司进行现场检查

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

22.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应

当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限

应当不少于年

A.1

B.3

C.5

D.20

23.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指

标发生以上变化的业务

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

24.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持个

月的，风险预警期结束

A.1

B.2

C.3

D.5

25.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得

低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

有多个符合题意）

L张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣,

随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。

张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存—的影

像资料

A.张某的头部正面照

B.张某身份证正反面扫描件

C.张某和其客户经理的合影

D.张某的开户录音

2.张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣,

随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。

张某办理开户手续时，应当

A.本人亲自办理开户手续

B.可以委托代理人代为办理开户手续

C.必须亲自签署开户资料

D.可以委托代理人签署开户资料

3.下列—的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、

销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10

万元以下罚金

A.期货业协会

B.期货公司

C.证券业协会

D.证券期货监督管理部门

4.当—时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户

提示风险

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

5.证券公司可以接受以下—的委托从事中间介绍业务

A.本公司控股的期货公司

B.本公司全资拥有的期货公司

C.由同一机构控制的期货公司

D.由同一机构参股的期货公司

6.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期

货从业人员管理办法》，上述机构包括—

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

7.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业

务的人员有

A.期货公司的管理人员

B.期货公司的专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业

务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

和专业人员

8.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证

监会相关派出机构报告，并提交—

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

9.下列需要具备期货从业人员资格的有—

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

10.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在—情

形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或

者出具法律意见

A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈

述

B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D.违反有关风险监管指标管理规定

11.期货公司实际控制人发生—情形的，期货公司及其实

际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出

机构提交书面报告

A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，

采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在

—等方面予以配合

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

13.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其

实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防

止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者

客户采取的临时处置措施有

A.限制入金、出金

B邛艮制开仓

C.限期平仓

D.提高保证金标准

14.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的

有___

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大

会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股

东大会通过

15.期货交易所因—而解散

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

16.保障基金管理机构应当定期编报保障金的—报告，经

会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有—行

为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

1倍以上3倍以下的罚款

A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理

期货公司股权的

B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的

C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的

D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的

18.期货公司向客户收取的保证金，在—情形下可以划转

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

19.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资

者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,

制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开

发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工,

加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施

方案及相关制度报—备案

A.中国银监会

B.中国金融期货交易所

C.公司所在地中国证监会派出机构

D.中国人民银行

20.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进

行的评价，不构成—

A.投资建议

B.对投资者的获利保证

C.投资意见

D.对投资者的利益保证

21.期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货

交易所可以对其采取的处理措施有—

A.责令整改、谈话提醒、书面警示

B.通报批评、公开谴责

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.调整或者取消会员资格

22.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有—