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文档简介

卷A.反向变化关系C.无有关性C.部分股份C.投标A.再贴现率10、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为()。B.R后来第一种交易日C.R后来第二个交易日13、无记名股票持有人应当于股东大会召开_日前至闭会止将股票交存于企业A.证券交易所的会员只能是证券企业16、证券企业办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是_。C.证券企业的从业人员在证券交易活动中，按其所属A.历史资料研究法D.认股价格越高，认股权证的价值就越大3、证券企业参与一种集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的_,并且不得超过_亿元。A.证券企业可接受客户的委托D.证券企业可以减少证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费原则5、可转换债券的理论价值应为_。A.将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易A.具有发行人指定的原则格式B.发行效率高B.证券企业自A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”11、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在_A.风险警示C.投资风险提醒A.派息款B.交易经手费C.印花税务。详细包括。D.为上市企业完善法人治理构造、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手18、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有_。A.与客户签订资产管理协议不规范、约定不明D.在资产管理业务中投资决策失误B.企业董事会无法正常召开会议并形成董事会决策受到严重影响且估计在2个月以内不能恢复正常A.上海B.深圳C.香港D.纽约值B.

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