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20XX年XXX电子股份有限公司—供应商PCN变更管理宣导教材质量管理部-X20XX年X月X日目录CONTENTS基本概念基本规则案例警示

结果应用 管理协同2基本概念3PCN：英文全称Product

Change

Notice，产品变更通知。PCN协议：鉴于在XX与供应商的合作过程中，物料技术更改会对双方产生重大影响，为规范双方的操作，维护双方的合法权益，经双方友好协商，就双方合作过程中的“产品变更通知”（ProductChange

Notification，“PCN”）操作规范做出约定，签署协议。备注：XXSQE是供应商PCN管理的唯一业务接口。1序号变更类型变更场景1设计变更1.影响2D图档尺寸以及整机实配的结构类变更。2.所有影响单体功能以及性能参数的设计变更。3.所有与原封样外观存在差异的变更。新增场景：4.所有器件中软件、代码、门限值等变更。2二级物料变更1.二级物料BOM/二级物料型号或二级供应商变更。新增场景：2.辅料厂商、型号变更。3.为减少成本而违规添加超比例次料。3生产场地变更1.将物料生产外包及关键工序委外加工；2.新增生产线体生产物料；3.物料生产厂区变更；4.物料生产加工与仓储管理（如来料检验、生产、返工、维修、清尾及理货等）场地发生变化；5.物料生产线体搬移到其它楼层或同一楼层的不同条件车间环境。4物料停产1.物料停止生产、发货。5设备、环境、工艺模治具变更1.主要生产、测试、检验工序的增加、删减、顺序调换；2.主要生产测试工艺、设备测试参数、测试门限设置的变更；3.工艺流程中所有用到的化学原料或制剂的变更（包含返工流程中用到的原料或制剂）以及与物料接触的辅耗材变更（包含保护膜、周转Tray及无尘布等）；4.主要生产设备、测试设备、检验设备量治具及夹具等的变更（如印刷机、贴片机、回流炉、波峰焊、测试设备、CCD等主要设备的变更）；5.影响复制模关键尺寸的修模；6.任何可能影响物料及华为产品安全、可靠性、性能、外观及/或尺寸公差的工艺流程、制造工艺参数、加工软件版本的变更。新增条款：7.

IT防呆系统变更（测试防呆、错混料防呆等）；6检验测试变更1.测试/检验方法及频率的改变（基于功能与可靠性（含ORT）的检验）；2.供应商IQC&OQC物料抽样方案以及合格标准的变更。3.新物料研发试制阶段的变更未取得华为书面同意。7人员变更1.参与联创项目的人员变更（包括但不限于联创项目接口人，品质接口人，销售接口人等）；2.分管联创项目的主要高层领导变动。8其它变更1.物料标识或订货型号更改；2.物料内外包装的变更（包含标签的变更）；3.物料数据手册、用户手册、应用建议、设计指导等资料的增加、修订、升级、更正或更改及/或缺陷声明等；4.供应商生产管控系统物料追溯系统等制造物流主要相关系统的变更；5.其它可能影响到物料质量或感知的、但未有定义的变更9质量诚

信违规由于质量诚信问题，导致联创IQC退货、EMS投诉、市场质量事故的，包括但不限于如下场景：联创SQE邮件通知或书面文件通知或双方决策纪要明确表示不可用而出货的；联创IQC或EMS退回的不良物料，没有经过返工，且在没有征求联创SQE邮件或书面同意的情况下，依然私自出货；（备注：2016年出现过TP容值/LCD初始化代码等变化影响整机匹配；物料中烧录软件器件包含TPLCD、摄像头、电声器件等，器件软件变化必须评估是否影响整机功能以及体验）（CCM

xx厂商更换辅料胶水厂商+XX结构件厂商违规添加次料导致塑胶断裂）1月XXTP厂2013~2014年包材XX厂商成品外包生产、2018年商生产厂区变更红色字体为增加内容生产作业人员由于机器误判过多，私自取消测试防呆，如错混料logo检测等。新增条款，以前无处罚措施。案例：2017年11月XX厂商分批次将7271PCS左右不良品混入出货，造成EMS

44250台

组件/整机拆壳返工，PONC损失近300万。基本规则1：变更类型与场景24注意：量产后的任何变更，包括联创各领域提出的，软件版本变更，也是PCN范围基本规则2：违规等级、违约金双方就PCN类型、等级及通知时限作出如下约定，并承诺严格受其约束。序号类型重要等级通知时限1设计变更特大变更正式生效前1个月2二级物料变更特大变更正式生效前1个月3设备、环境、工艺、模治具变更重要变更正式生效前1个月4检验测试变更重要变更正式生效前1个月5生产场地变更重大变更正式生效前3个月6物料停产重大变更正式生效前6个月7人员变更一般变更正式生效前1个月8其它一般变更正式生效前1个月9质量诚信问题重要N/A新增条款，以前无定义，以最大力度索赔违约责任：供应商违反本协议约定，擅自进行物料变更的，除赔偿联创因此遭受的，包括但不限于物料、人力、项目开发、交付延迟、客户违约索赔等所有损失外，还应按照如下标准向联创支付违约金：序号变更重要等级违约金标准（单位：RMB）1特大违约金额=

编码最新单价*“周期T”内的交货量，且不低于50万元。说明：“周期T”=为编码违规变更之日起至不良问题发现日之间的时间段，如此周期超过12个月，则以12个月为准。2重大50万元3重要10万元4一般3万元52基本规则3：如有变更，及时申请2供应商提给XXSQE6案例警示1：结构件材质问题~假背胶4问题描述：2015年11月，某客户反馈XX产品触屏剥落问题，不良率3%，分析为结构供应商xxx使用未经授权及测试验证的不合格背胶，私自变更二级供应商降成本，最终导致粘性不合格导致触屏脱落。造成影响：市场待整改39.7k产品，造成重要客户严重投诉，市场整改预计PONC千万以上。技术原因：假背胶粘性不合格，消费者中长期使用后粘性下降，导致触屏脱落；管理原因：严重违反质量协议中第1条对原材料的使用管控，属于特大PCN违规。8案例警示2：结构件材质问题~违规添加水口料4问题描述：2015年4月，在结构供应商XX注塑成型现场例行巡查中，发现其在手机、数据卡、家庭等多个项目中使用了水口料，其中部分项目100%使用水口料。为降低产品原材料成本，恶意添加水口料，改变了产品力学特性。造成影响：

塑胶件存在开裂等可靠性隐患，隔离返工整机40K+，强制报废结构件17万套。材质问题“0”容忍。技术原因：

塑胶结构件使用水口料后脆性加大，产品长期使用后存在微裂纹、开裂等可靠性隐患，影响产品外观形象。管理原因：严重违反质量协议中对二级物料的使用管控，属于特大PCN违规。9

案例警示3：私自变更辅料—CCM胶水

4技术原因：新胶水粘稠度升高一倍，胶层渗透未过溢胶槽，局部结合较差，导致胶裂。管理原因：严重违反联创质量协议中对生产制剂的管控，属重要PCN违规。问题描述：2016年9月，

摄像头供应商XX私自变更胶水辅料，粘合处断裂，导致发生摄像头不对焦问题。造成影响：影响多个项目，物料退回供应商400k,涉及金额XXXX万RMB。4

案例警示4：私自变更工艺流程

问题描述：2017年3月，

LCD供应商XX在XX项目生产过程违反SOP私自维修不良品后出货，出现LCD闪屏不亮等不良，不良率1.25%.

供应商不具备该工艺的返修能力，私自违规返修。造成影响：造成3313pcs

整机拆机返工，费用60+万RMB。原因：工厂为应对LCD物料交付压力，操作员工违反SOP私自维修不良品，缺失流程和有效手段控制维修质量，导致不良品出货。处理结果：违反质量协议中对“工艺变更”的管控，属重要PCN违规。11原因：签样管理整体极不严谨，违背诚信触发PCN红线，私自将客户研发、SQE共同签核的样品进行修改（烫金面用胶带拉试附着力），导致与原来签样的烫金面脱落程度不一致；处理结果：违反质量协议中条款

，属重要PCN违规，索赔违约金20万RMB.

案例警示5：私自更改客户限度样标准并传递到客户IQC 12问题描述：2017年11月6日，包材供应商XX传递给客户的样品不规范、不符合要求，编号为XX,烫金附着力脱落样，私自更改缺陷标准（要求脱落未达20%，实际样品实物脱落达80%）。造成影响：因客户及时发现并纠正供应商PCN违规的情况，未造成实际交付和质量方面的损失.4问题描述：2020年8月，

XX供应商XX在XX项目生产过程违规使用变更前XXX旧料，导致市场Top问题

喇叭杂音不良改善措施未能完全落地。造成影响：XX项目市场杂音不良FFR改善不佳，占比XX%原因：工厂为应对交付压力，使用变更前旧料；处理结果：违反协议中PCN类型、等级中对“质量诚信”的要求，属重要PCN违规。13

案例警示1：使用变更前旧料客诉问题中箱SN码重码不良发问题描述问题描述：9月21日XXXX编码XXXX产品在XXX客户发现有2个中箱SN相同故障。生产时间：2020年6月18日根因分析不良产生原因：OQC发现栈板标签异常，产线补打中箱标签；中箱标签补打时手动输入错误将中箱尾号（2624输错为2524）导致打印出重码的中箱标签。不良流出原因：1、OQC发现中箱标签异常后没有按要求做判退处理，导致中箱标签补打的产品未经过二次复检而流出。2、中箱标签补打未按补打流程操作，未在“中箱标签补打记录表”进行补打登记，导致补打后的标签未经过IPQC确认流出。3、因早期IT无打散解绑功能，补打出中箱标签后更换好直接将中箱放回原栈板，没有重新再扫描中箱标签成新的栈板标签，导致未能发现重码的中箱标签而流出。（如果通过扫描中箱码重新生成新的栈板码可以100%检出中箱重码问题）改善对策1、系统取消栈板标签、中箱标签补打权限，MES系统设置不允许补打标签，如有标签损坏需解绑后重新扫描生成新的标签。2、MES系统中设置栈板标签扫码打印权限，栈板标签打印必须是整栈板产品先缠好围膜且经过OQC确认后，在MES系统中解锁打印权限，产线才能开始扫描中箱标签生成中箱标签；并且会进行二次校验

10月20日落地流程变化：旧新知识管理及品类拉通结果输出AF15中箱SN重码改进案例横向排查数据文件类问题，潜在风险都已落地实施（42条全部落地，在线/QC设置校验防呆、装箱/围膜再扫码校验等等）围膜/打带扫中箱出栈板标签贴栈板标签栈板标签校验数据上传数据审核OQC检验出货出货OQC抽检围膜/打带贴栈板标签数据上传数据审核扫中箱出栈板标签

生出货OQC抽检围膜/打带贴栈板标签数据上传数据审核扫中箱出栈板标签过程节点QC判退产线补打旧标签登记IPQC检查QC复检跳流程，直接补打产线补旧标签登记IPQC检QC复检序号物料族变更类型详细描述处理结果1TP&LCD二级供应商/场地变更2018/1月,

XX客户对XX公司苏州工厂进行稽核时发现XX客户X项目有在苏州生产的迹象，经详细调查发现从2017/11开始，未经XX客户

SPCN

验证，将

X项目部分产能转至苏州厂生产，涉及生产数量约

XXXK同时在其ERP系统中发现X项目玻璃盖板来料有B光电公司采购记录，但是该项目BOM清单中只有C一家供应商，最终查明XX公司在没有得到X客户认证的情况下私自变更玻璃盖板供应商，涉及数量37K。===二级物料厂商变更（特大）+变更场地（重大性质）特大PCN违规处罚RMB100万元2配套件违规外包2017年，X客户审计部在Q2稽查中发现XX厂商自拍杆夹子结构件注塑场地变更，到OXX厂商，但未通知X客户。===私自外包重大PCN违规100万3配件生产场地变更--私自外包2016年5/24日，

SQE到供应商XX现场检查，

发现其没有在自己厂区生产XX

TPU皮套；与供应商沟通，

TPU壳套外包给二级供应商“XX”（地点东莞塘厦）

并到二级供应商“XX”工厂核实，

已经委生产T1

7.0和Pele的TPU

壳套的生产，并开了4套复制模；重大PCN违规索赔100万4包材生产场地变更--私自外包2013~2014在2013年-

2014年，XX厂商在没有向X客户提交PCN申请并经过同意的情况下，私自外发给外部的公司生产X客户订单物料。2016年5月份，经过X客户团队长时间调查取证，供应商终于承认有外包的PCN违规行为。重大PCN违规索赔100万5线缆提前变更，再开申请单2015年11月18日，XX厂商针对A和B两编码向X客户提交PCN变更申请，反馈其A公连接器二级供应商铁壳内部胶芯模具报废，申请重开胶芯模具同时进行结构调整以提升成型良率和效率。2015年12月2日，在X客户内部PCN流程评审及测试验收过程中，经器件研发针对接收的变更后测试样品与前期保留的物料对比确认在XX提交PCN前就已经对物料进行切换经X客户与XX排查确认：在提交PCN流程前三个月就已经进行了变更后物料的切换，属于擅自PCN违规。重大PCN违规，索赔20万

案例警示6：其他典型案例4Page

17遵从PCN流程，杜绝PCN事故◆已有管理措施

计划推进措施改进方向业务模块被动 主动不敢违反不能违反不想违反认证管理供◆供应商评审并签返《质量协议》，确保供应商认识SPCN重要性◆供应商进行体系QSA认证，供应商对齐联创建立SPCN流程规范和组织保障◆设定供应商门槛，优选业界主流供应商◆供应商认证100%签署《质量协议》应商生 生产质量管理命◆对SPCN违规事故，按照《质量协议》“有法必依，执法必严”定期制定对高风险供应商SPCN稽查计划，深入对二级供应商PCN管理

推进供应商建设变更管理IT系统定期总结SPCN成功案例和失败案例，向供应商进行案例宣导周期 绩效管理◆季度质量绩效模板对SPCN违规进行负向关键事件扣分

供应商落实对二级供应商PCN要求的绩效考核

供应商输出SPCN关键管控举措落地激励方案2019年物料供应商PCN管理改进要求：建设PCN管理体系，全面落实PCN管理要求①对齐客户变更管理基线要求Page

6②优化PCN变更流程和考核机制③建设变更管理IT系统④有效实施对二级供应商PCN管理管理协同5供应商做好PCN管理的核心举措：1.PCN管理意识，所有研发、生产主管、品质等关键岗位员工，培训+考核；内部评审机制；IT系统防呆；二级供应商签署协议，包括辅料。5.通知联创为SQE.3.2

SPCN现场稽查关注要点SPCN现场稽查关注要点如下：1、质量协议：供应商是否按外来文件要求管理，是否有发放记录证明已发放至各相关子公司或相关部门，以证明将用户的要求向内部传达2、变更管理流程：2.1是否有支持质量协议内容落地的流程，保证协议规定的全部内容转化为供应商内部的流程2.2在内部支持流程中通知用户的启动条件是否全面2.3是否规定专人签字决定“是否通知用户同意、谁履行通知”,以保证该通知用户的就要通知出去2.4是否规定了“根据结合各部门评审和用户确认意见来决定最终的变更结论”3、变更操作模板：3.1

是否有具体的变更操作过程记录模板3.2模板中是否有相关部门评审3.3

模板中有‘是否通知用户’、‘什么时间通知用户’、‘用户确认反馈意见’、‘最终意见结论’的栏目4、变更通知4.1相关人员通过邮件通知对应的联创SQE，并提交PCN申请单4.2经XX内部验证OK，由对应的SQE回复供应商PCN回执；Page

203.2

SPCN现场稽查关注要点PCN培训：是否给相关人员培训了质量协议、相关变更管理流程、变更操作模板6、变更执行实例：6.1是否发生过PCN，发生过多少PCN，都发给哪些客户，并举实例说明6.2PCN是否归档和统计6.3查看其过程质量问题处理单、用