小米生态链审核所需文件证件清单-社会责任和品质技术部分

小米生态链审核所需文件/证件清单-社会责任部分,,,,,,

发行日期：2021年7月12日,,,,,,

项目号:,,审核日期:,,,,

序号,项目与内容,"需要

原件",是,否,不适用,负责部门

企业概况部分,,,,,,

1,营业执照,是,□,□,□,

2,组织架构图,,□,□,□,

3,厂区/厂房平面图（覆盖所有审核范围）（请审核前打印一份用于现场评审）,,□,□,□,

4,生产工序流程图,,□,□,□,

5,产权证明：房产证或租赁合同（覆盖所有审核范围）,是,□,□,□,

组织治理、环境与社会责任部分,,,,,,

6,"管理体系认证证书（如有）如ISO14001,ISO9001，ISO45001证书",是,□,□,□,

7,质量、环境、职业健康等管理手册、程序文件、方针,,□,□,□,

8,生产许可（如有）强制性产品认证、卫生许可证、印刷经营许可证等,是,□,□,□,

9,"产品认证文件；如CCC,CE,节能产品认证等；",是,□,□,□,

10,法律事务管理程序及记录,,□,□,□,

11,社区公益管理程序及记录,,□,□,□,

12,知识产权管理程序及记录,,□,□,□,

13,业务连续性管理程序及记录,,□,□,□,

人事行政管理部分,,,,,,

14,员工手册、厂纪厂规及处罚记录、宿舍规章制度,,□,□,□,

15,招工指引/程序,,□,□,□,

16,花名册(所有员工)、人事档案/员工入厂登记,,□,□,□,

17,劳动合同和补充合同(所有员工，含派遣工，学生工等),,□,□,□,

18,未成年工名单、用工登记、体检、岗位安排,,□,□,□,

19,请假单,,□,□,□,

20,离职记录,,□,□,□,

21,奖惩记录/警告信,,□,□,□,

工时工资福利部分,,,,,,

22,工作时间记录(12个月),,□,□,□,

23,综合计时批文（如有）,是,□,□,□,

24,当地政府最低工资文件,,□,□,□,

25,工资表(12个月)(含工人签名）、计件记录、工资扣除记录、银行转账记录,是,□,□,□,

26,社会保险购买、缴付凭证、社保购买花名册、商业意外险保险单,是,□,□,□,

健康安全卫生部分,,,,,,

27,建筑工程消防验收合格证/报告/备案,是,□,□,□,

28,消防安全培训记录,,□,□,□,

29,12个月内消防演习记录(含照片),,□,□,□,

30,消防设施维护保养记录,,□,□,□,

31,特种设备使用登记证/验收/年检合格证：电梯等起重设备、电动葫芦、电动叉车、锅炉，压力容器等,是,□,□,□,

32,特种作业人员资格(操作)证书：叉车、电工、电焊工、司炉工等,是,□,□,□,

33,化学品清单、物料安全数据表MSDS,,□,□,□,

34,职业健康评价报告、工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)监测报告,是,□,□,□,

35,职业健康体检总结报告、个体报告,是,□,□,□,

36,食品经营许可证、食堂员工健康证,是,□,□,□,

环境保护部分,,,,,,

37,建设项目环境影响评价报告书/报告表/登记表,是,□,□,□,

38,建设项目环境影响评价批复,,□,□,□,

39,建设项目竣工环境保护验收意见,,□,□,□,

40,排污许可证(正、副本）/固定污染源排污登记（回执）,是,□,□,□,

41,现场应急预案、演习记录,,□,□,□,

42,环境影响因素（废气、废水、噪音）12个月内的定期监测报告,是,□,□,□,

43,环保设施运行规程及记录,,□,□,□,

44,危险物废弃物清单,是,□,□,□,

45,危废转移处理合同、含处理商危废经营许可证，承运商道路运输许可证,,□,□,□,

46,危废转移联单（含跨省市转移审批，如需）,是,□,□,□,

商务合作部分,,,,,,

47,业务发展规划报告,,□,□,□,

48,主要客户名单,,□,□,□,

49,产能规划及所有产品目前的产能利用情况,,□,□,□,

50,近3年财务审计报告,,□,□,□,

51,对外担保证明(如有),,□,□,□,

52,司法拍卖情况（如有）,,□,□,□,

53,公司章程，包含公司股东及股权变更等情况；,,□,□,□,

54,资产抵押情况（如有）,,□,□,□,

55,债务违约情况（如有）,,□,□,□,

56,报价程序及记录,,□,□,□,

57,小米项目成本分析报价书：要求达到细化到工序、元器件级价格的成本及结构,,□,□,□,

58,年度成本递减目标计划书,,□,□,□,

59,项目管理流程程序及记录,,□,□,□,

60,项目计划书及记录,,□,□,□,

小米生态链审核所需文件/证件清单-品质技术部分,,,,,,

发行日期：2021年7月12日,,,,,,

项目号:,,审核日期:,,,,

序号,项目与内容,"需要

原件",是,否,不适用,负责部门

品质技术管理部分,,,,,,

61,开发设计控制程序、记录,,□,□,□,

62,近三年成功设计过产品的专业拍照或者渲染图，3D模型，获奖证书等,,□,□,□,

63,样件的试制、检测管理程序及记录,,□,□,□,

64,产品研发管理程序及记录，可以提供其他客户产品研发记录,,□,□,□,

65,产品样品确认以及试量产管理程序及记录,,□,□,□,

66,图纸、配方、工艺文件的管理程序,,□,□,□,

67,专利证书（如有）,是,□,□,□,

68,保密管理流程及记录,,□,□,□,

69,供应商/分包商评审程序及记录,,□,□,□,

70,合格供应商/分包商清单,,□,□,□,

71,采购合同、订单（包含绩效约定：质量、交期等要求）,,□,□,□,

72,对供方绩效监控和连续评价记录，包含交付及时率、合格率统计记录,,□,□,□,

73,仓库存储管理规定、检查记录（温湿度，虫害，防静电等）,,□,□,□,

74,进出库管理制度程序及记录,,□,□,□,

75,物料库存/周转控制先进先出的程序或规定、定期盘点记录,,□,□,□,

76,各种来料（含外包）验货标准，缺陷分类及规格书,,□,□,□,

77,来料中免检产品的质量保证书、或第三方测试报告（重金属含量，RoHS等),,□,□,□,

78,来料检查、测试报告,,□,□,□,

79,来料收发记录,,□,□,□,

80,来料不良品控制程序和处理记录（退货、挑选、让步接收等）,,□,□,□,

81,工艺文件、工艺文件变更控制程序、记录,,□,□,□,

82,产品防护、标识和追溯程序、记录,,□,□,□,

83,生产安排程序、记录（设备、人员、工装夹具、模具等）,,□,□,□,

84,生产布局、车间环境管理程序、记录,,□,□,□,

85,生产记录清单、近3个月的生产记录,,□,□,□,

86,关键设备的CMK值记录,,□,□,□,

87,关键工序的CPK值记录,,□,□,□,

88,生产计划及调整管理程序及记录,,□,□,□,

89,"制造各工序作业指导书/规格要求,参考样板,批准板",,□,□,□,

90,"过程质量控制的程序/标准/记录(首件检验,在线检验,巡检,抽检,全检,批次检验)",,□,□,□,

91,过程不良处理机制及记录、纠正预防,,□,□,□,

92,工装夹具的管控，校准程序和记录，如螺丝批，烙铁等,,□,□,□,

93,模具的管控，编号、维修，重新确认的记录，含模具、钢网、菲林等,,□,□,□,

94,终检FQC或OQC或QA程序、产品出厂检验程序、检验标准及记录,,□,□,□,

95,半成品和成品可靠性实验及相关的试验，检验程序及记录,,□,□,□,

96,内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录,,□,□,□,

97,实验室管理制度及所获资质，如CNAS,,□,□,□,

98,型式试验程序、测试数据和报告,,□,□,□,

99,成品第三方测试报告,,□,□,□,

100,不合格品管理程序及记录,,□,□,□,

101,订单准时交付统计记录,,□,□,□,

102,一次合格率统计记录,,□,□,□,

103,岗位说明、特殊岗位资质认定（如焊接工、内审员等）,是,□,□,□,

104,"员工质量培训计划,教材，记录",,□,□,□,

105,内部审核和管理评审计划、记录,,□,□,□,

106,客户服务满意度管理程序、客户投诉、退货程序和处理记录,,□,□,□,

107,纠正与预防措施程序、记录,,□,□,□,

108,生产设备清单（含设备名称、型号、数量等）,,□,□,□,

109,设备维护计划和记录,,□,□,□,

110,仪器设备清单、内外校记录报告（含来料检测，在线测试和成品测试用的设备）,,□,□,□,

111,内部校准员资质证书，校准程序及记录（如有）,,□,□,□,

工业模块：电子产品部分,,,,,,

112,电子材料储存条件防护要求程序及记录,,□,□,□,

113,电子材料仓库管理流程及记录,,□,□,□,

114,ESD管理流程及记录,,□,□,□,

115,测试软件、测试设备控制流程、操作指导、日常点检记录,,□,□,□,

116,测试标准及测试记录（高低压、电流、老化等）,,□,□,□,

117,关键工序控制及验证记录,,□,□,□,

118,不合格品管理程序及记录,,□,□,□,

工业模块：电池部分,,,,,,

119,安规测试报告,,□,□,□,

120,来料测试规范及记录,,□,□,□,

121,制程测试规范及记录,,□,□,□,

122,PFEMA记录,,□,□,□,

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