2023年证券从业《法律法规》模拟卷3

1.［单选］［0.5分］按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司

()承担全面风险管理的最终责任。

【答案】C

【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

2.［单选］［0.5分］独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过

()年。

【答案】D

【解析】独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

A.3

B.4

C.5

D.6

3.［单选］［0.5分］对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超

过。日。

【答案】D

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超

过90日。

A.60

B.180

C.360

D.90

4.［单选］［0.5分］非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，

下列不符合要求的是。。

【答案】D

【解析】_非公开募集基金合格投资者的法人单位要求最近一年末净资产不低于

1000万元。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

5.［单选］［0.5分］分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比

例，权益类产品的分级比例不得超过。。

【答案】A

【解析】分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类

产品的分级比例不得超过1：1。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

6.［单选］［0.5分］公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作

为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金

额（）的罚款。

【答案】B

【解析】根据《公司法》规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未

按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以

虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

7.［单选］［0.5分］公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公

司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

【答案】B

【解析】公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关

责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

8.［单选］［0.5分］公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的

(),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

【答案】C

【解析】公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指认定

为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

9.［单选］［0.5分］关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，下列

说法正确的是()0

【答案】D

【解析】A项，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分。

B项，分类评价每年进行一次。

C项，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、

市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

10.［单选］［0.5分］甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委

托，进行证券买卖。下列说法正确的是()。

【答案】D

【解析】A、B两项说法错误，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不

承担交易中证券涨跌的风险。

C项说法错误，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人

制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托

人的意愿。

D项说法正确，证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

11.［单选］［0.5分］经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服

务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相

关服务的，经营机构应确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；

若不是，业务人员应()0

【答案】A

【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资

者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经

营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服

务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以

向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关

服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

12.［单选］［0.5分］净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规

定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作

日内向公司全体股东报告。

【答案】C

【解析】净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，

证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体

股东报告。

A.5：15

B.10；15

C.5：10

D.10；20

13.［单选］［0.5分］开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人

()。

【答案】D

【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定

的时间和场所申购或者赎回的基金。

A.可在任何时间申请赎回

B.不得申请赎回

C.在任何场所申请赎回

D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

14.［单选］［0.5分］客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期

的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措

施不包括()0

【答案】D

【解析】客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有

在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取限制为其办理新业

务、限制撤销指定交易、限制转托管及限制其资金转出等措施。

A.限制为其办理新业务

B.限制撤销指定交易

C.限制转托管

D.允许自由转出资金

15.［单选］［0.5分］擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没

收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所

得不足30万元的，并处()罚款。

【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务

的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违

法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下

罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

16.［单选］［0.5分］上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并

购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的

原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报

告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会

及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众

投资者道歉。

【答案】B

【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动

完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市

公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额

80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会

指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

利润实现数未达到盈利预测50添的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务

顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

17.［单选］［0.5分］特殊普通合伙企业特殊之处的表现不包括()0

【答案】A

【解析】A项说法错误，特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重

大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限

连带责任。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责

任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业

债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中

的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业

财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的

损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙

企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

18.［单选］［0.5分］退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退

出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不

包括()0

【答案】C

【解析】实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

19.［单选］［0.5分］下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是

()O

【答案】c

【解析】有下列情形之一的，为公开发行证券：

(1)向不特定对象发行证券的；

(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人

数不计算在内；

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会

公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200

人

20.［单选］［0.5分］下列属于操纵证券市场行为的是()o

【答案】B

【解析】根据《中华人民共和国证券法》，禁止任何人以下列手段操纵证券市

场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：

(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者

连续买卖；

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；

(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；

(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；

(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交

易；

(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；

(8)操纵证券市场的其他手段。

A.将自营账户借给他人使用

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格

C.委托其他证券公司代为买卖证券

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

21.［单选］［0.5分］下列属于证券公司合规风险的是()o

【答案】A

【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列

情形：

（1）在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的

完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。

（2）违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

（3）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。

（4）误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。

（5）为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。

（6）私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。

（7）提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。

（8）从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

22.［单选］［0.5分］下列有关公司的表述，说法错误的是（）o

【答案】D

【解析】D项说法错误，公司是指以营利为目的，由1个股东单独投资组建或

者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其

全部财产对外承担民事责任的企业法人。

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

23.［单选］［0.5分］在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其

直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。

【答案】A

【解析】根据《刑法》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中

隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨

大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或

者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处

罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

或者拘役。

A.3

B.6

C.10

D.20

24.［单选］［0.5分］证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服

务，应当了解的内容不包括()O

【答案】B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构

向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的

身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风

险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

25.［单选］［0.5分］证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发

行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。

【答案】C

【解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐

业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

26.［单选］［0.5分］证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委

员会负责人由()担任。

【答案】C

【解析】证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人

由独立董事担任。

A.监事

B.理事

C.独立董事

D.董事长

27.［单选］［0.5分］证券公司股东、实际控制人违反《证券公司监督管理条

例》的规定，强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产

管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处以违法所得()的罚款。

【答案】B

【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人违反规

定，强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户

的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违

法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

28.［单选］［0.5分］证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币

()。

【答案】B

【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

29.［单选］［0.5分］证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级

管理人员和。名以上投资经理。

【答案】A

【解析】证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和

3名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6

30.［单选］［0.5分］证券公司另类子公司应当于每年结束之日起()内，编制

并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。

【答案】D

【解析】证券公司另类子公司应当于每年结束之日起4个月内，编制并向中国

证券业协会报送另类投资业务年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

31.［单选］［0.5分］证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向()提交申

请材料。

【答案】C

【解析】证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交申请材

料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

32.［单选］［0.5分］证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开

户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

【答案】A

【解析】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3

个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

33.［单选］［0.5分］证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建

立()的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标

在()都符合规定标准。

【答案】C

【解析】证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风

险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点

都符合规定标准。

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

34.［单选］［0.5分］证券公司应当在()层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资

机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执

行。

【答案】D

【解析】证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，

并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A.子公司

B.营业部

C.分公司

D.总部

35.［单选］［0.5分］证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月

度报告。

【答案】C

【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

36.［单选］［0.5分］证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得

少于O个月。

【答案】B

【解析】证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个

月。

A.3

B.6

C.7

D.10

37.［单选］［0.5分］证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票

质押的数量不得超过该股票A股股本的()。

【答案】B

【解析】证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量

不得超过该股票A股股本的30%o

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

38.［单选］［0.5分］证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，

违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的

证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以()的

罚款。

【答案】D

【解析】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券

法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收

违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法

所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.50万元以上500万元以下

39.［单选］［0.5分］证券业从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构

应当自发生变化之日起()工作日内为其办理变更登记。

【答案】A

【解析】登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日

起5个工作日内为其办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个

40.［单选］［0.5分］资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、

权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投

资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

【答案】C

【解析】资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产

品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存

款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

41.［多选］［2分］依据《合伙企业法》，关于合伙协议订立形式的说法，错误

的有（）。

【答案】ACD

【解析】本题考查合伙协议的形式、订立程序与基本原则。为了明确合伙人之

间的权利义务，使合伙人和合伙企业在长期的生产经营活动中始终遵守约定的

规则，维护合伙企业正常的经营秩序，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合

伙人（A、C、D项说法错误，B项说法正确）协商一致，且必须以书面形式订

立。

故本题选择ACD选项。

A.由2个以上的合伙人协商一致订立

B.由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立

C.由一致行动人协商一致，且以书面形式订立

D.主要由有完全民事能力的自然人协商一致订立

42.［多选］［2分］下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说

法，正确的有（）。

【答案】AD

【解析】本题考察合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。合规负责人工

作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排

名应当不低于中位数（A项正确）。其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收

入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平（D项正确）。

故本题选AD选项。

A.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬

收入总额中的排名应当不低于中位数

B.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬

收入总额中的排名应当不低于业务人员的平均水平

C.其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员

的中位数

D.其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别

人员的平均水平

43.［多选］［2分］公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），

不得拒绝、隐匿、谎报。

【答案】ABCD

【解析】本题考查公司财务会计制度的基本要求和内容。公司应当向聘用的会

计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计

资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

故本题选ABCD选项。

A.会计凭证

B.会计账簿

C.财务会计报告

D.其他会计资料

44.［多选］［2分］根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公

司声誉风险的行为活动有（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查声誉风险管理。声誉风险的来源主要有以下几方面：（1）战

略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动：（2）产品或服务的设计、提供

或推介等业务开展或投资活动；（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大

缺陷；（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；

（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；

（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为（D项符合题意）；（7）司

法性事件及监管调查、处罚（B项符合题意）；（8）员工的不当言论或行为被

公众知晓；（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论（C项符合题意）；（10）

他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活

动。

故本题选BCD选项。

A.一般性经营损失

B.司法性事件及监管调查、处罚

C.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

D.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

45.［多选］［2分］根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确

的有（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查另类子公司的内部控制。A项错误，证券公司应当将另类子

公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实

施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。B项正确，另类子公司应当指

定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当

由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得

兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。C项正确，证券公司及其他子公

司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级

管理人员、投资决策机构成员。D项正确，另类子公司与证券公司其他子公司

之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互

独立、有效隔离。

故本题选BCD选项。

A.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分别管理，管理的尺

度和标准应当有所区别

B.另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规

及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

C.证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类

投资子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

D.另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经

营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

46.［多选］［2分］根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券公司委托

公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。A项错误，证券公

司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活

动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券

经纪人形式进行，不得采取其他形式。B项正确，证券经纪人属于证券从业人

员。C项正确，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证

券公司从事客户招揽和客户服务等活动。D项正确，证券经纪人应当在执业过

程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权

限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

故本题选BCD选项。

A.可以采用证券经纪人形式，也可以采用团队外包等其他形式

B.接受委托的人员属于证券从业人员

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围

47.［多选］［2分］根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经

理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查经理层的全面风险管理职责。证券公司经理层对全面风险管

理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整（B

项正确）。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构（C项正确），明

确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，

建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍

度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时

分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类

重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵

盖风险管理有效性的全员绩效考核体系（D项正确）。（6）建立完备的信息技

术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。A项错误，任免、考

核首席风险官，确定其薪酬待遇属于董事会的职责。

故本题选择BCD选项。

A.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇

B.制定风险管理制度，并适时调整

C.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

D.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

48.［多选］［2分］根据《合伙企业法》，下列属于合伙人除名退伙的情形有

（）。

【答案】ABC

【解析】本题考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人

一致同意，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务（A项属于）；（2）因故

意或者重大过失给合伙企业造成损失（B项属于）；（3）执行合伙事务时有不

正当行为（C项属于）；（4）发生合伙协议约定的事由。D项属于当然退伙的情

形。

故本题选ABC选项。

A.未履行出资义务

B.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

C.执行合伙事务时有不正当行为

D.作为合伙人的自然人被依法宣告死亡

49.［多选］［2分］除合伙协议另有约定外，合伙企业应当经全体合伙人一致同

意的事项包含（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查合伙事务的执行。除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列

事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（A选项正确）

（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不

动产；（B选项正确）（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；

（C选项正确）（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的

人担任合伙企业的经营管理人员。（D选项正确）

故本题选ABCD选项。

A.改变合伙企业的名称

B.处分合伙企业的不动产

C.转让合伙企业的知识产权

D.聘任合伙人以外的人担任企业的经营管理人员

50.［多选］［2分］中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务

活动的监管过程中，可以采用（）等方式开展现场检查及非现场检查。

【答案】ABC

【解析】本题考查信息技术管理的监督检查。中国证监会及其派出机构在对证

券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试（A项）、

漏洞扫描（B项）及信息技术风险评估（C项）等方式开展现场检查及非现场检

查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐

瞒。

故本题选ABC选项。

A.渗透测试

B.漏洞扫描

C.信息技术风险评估

D.委托其他证券公司开展检查

51.［多选］［2分］根据《证券法》，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途

的，应当承担法律责任的行为主体包括（）。

【答案】AB

【解析】本题考查擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任。发行人

（A项）违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处

以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员（B项）和其他直

接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股

股东、实际控制人从事或者组织、指使从事上述违法行为的，给予警告，并处

以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，处以10万元以上100万元以下的罚款。

故本题选择AB选项。

A.发行人

B.直接负责的主管人员

C.上市公司股东大会

D.上市公司董事会

52.［多选］［2分］下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查分公司和子公司的法律地位。A项说法错误，分公司的重大

决策需要总公司决定;子公司的重大决策仍需母公司决定。B项说法正确，分公

司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任

由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和

责任。C项说法正确，分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活

动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司

章程。D项说法正确，分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及

主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;

子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。

故本题选择BCD选项。

A.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

B.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果

及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的

后果和责任

C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名

义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

D.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公

司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的

名义开展经营活动，从事各类民事活动

53.［多选］［2分］除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）业务。

【答案】ABC

【解析】本题考查证券交易的条件及方式。除证券公司外，任何单位和个人不

得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。A、B、C说法正

确。

故本题选ABC选项。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券投资

54.［多选］［2分］证券投资顾问和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两

种基本形式，证券投资顾问业务和发布证券研究报告区别和联系包括（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查证券投资顾问业务与发布证券研究报告的联系和区别。证券

投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同（A项错误），服务方式和内容

不同（D项正确），服务对象有所不同（C项正确），市场影响有所不同，在服

务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础（B项正确）。

故本题选BCD选项。

A.证券投资顾问和发布证券研究报告立场相同

B.证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础

C.服务对象有所不同

D.服务方式和内容不同

55.［多选］［2分］财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，

中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

【答案】ABC

【解析】本题考查财务顾问的法律责任。财务顾问及其财务顾问主办人出现下

列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管

措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重

大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在

受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低

下的（A选项正确）；（4）未依法履行持续督导义务的（B选项正确）；（5）未

按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组

相关业务活动所作承诺的（C选项正确）；（7）违反保密制度或者未履行保密

责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同

委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

故本题选ABC选项。

A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质

量低下

B.未依法履行持续督导义务

C.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

D.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利

56.［多选］［2分］根据《公司法》，下列关于公司合并、分立的说法，正确的

有（）。

【答案】ABD

【解析】本题考查公司合并、分立的相关要求。A项正确，公司合并或分立，

应当由公司的股东（大）会作出决议。B项正确，公司合并或者分立，登记事

项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。C项错误，公司应当

自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公

告。D项正确，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表

及财产清单。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清

单。

故本题选ABD选项。

A.公司合并或分立应当由公司股东（大）会作出决议

B.公司合并或分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更

登记

C.应当在作出合并、分立决议之日起30日内通知债权人

D.公司合并或分立，应当编制资产负债表及财产清单

57.［多选］［2分］以下条件可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参

与科创板转融券业务的是（）。

【答案】ABD

【解析】本题考查科创板未勤勉尽责的借入人条件。符合以下条件的证券公

司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融

通业务。（1）具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限（D选项正

确）；（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

（B选项正确）；（3）技术系统准备就绪（A选项正确）；（4）参与科创板转融

通业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。

故本题选择ABD选项。

A.技术系统准备就绪

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发

行人首次公开发行的战略投资者

D.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

58.［多选］［2分］证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，

中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内、中国证监会及其派出

机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。证券公司净资本

或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施:

（1）停止批准新业务，A项符合；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构，

B项符合；（3）限制分配红利，C项符合；（4）限制转让财产或在财产上设定其

他权利，D项符合。

故本题选择ABCD选项。

A.停止批准新业务

B.停止批准增设、收购营业性分支机构

C.限制分配红利

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

59.［多选］［2分］以下属于非公开募集基金投资范围的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。公开募集基金财产只能

用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及

其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期

货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

故本题选ABCD选项。

A.股票、债券

B.基金份额

C.期货、期权

D.股权

60.［多选］［2分］内地与香港股票市场互联互通机制中，下列属于沪股通可交

易证券品种的有（）。

【答案】ABD

【解析】本题考查沪股通的股票类型。沪股通包括以下范围内的股票：（1）上

证180指数成分股；（A项说法正确）（2）上证380指数成分股；（B项说法正

确）（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。（D项说法正确）

故本题选ABD选项。

A.上证180指数成分股

B.上证380指数成分股

C.上证综指成分股

D.A+H股上市公司的上交所上市A股

61.［多选］［2分］根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业

务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，

其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。

【答案】BCD

【解析】本题考查证券公司组织机构。证券公司经营证券经纪业务、证券资产

管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会

应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定

的职权。综上所述，B、C、D项符合题意，A项不符合题意。

故本题选BCD选项。

A.战略发展委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

62.［多选］［2分］证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当

符合的要求包括（）。

【答案】BCD

【解析】本题考查证券投资顾问业务的相关内容。A项不符合题意，证券公

司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务、应当忠实客户利益，

不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（并非相比客户更加重视公司及关

联方的利益）。B项符合题意，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评

估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。C

项符合题意，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。D项

符合题意，证券投资顾问应当规范参与媒体证券节目。

故本题选BCD选项。

A.相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益

B.提供适当的投资建议服务

C.提供投资建议应具有合理依据

D.规范参与媒体证券节目

63.［多选］［2分］根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产

品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣

传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品（A项做法错误）。（2）采取抽

奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品（C项做法错误）。（3）与

客户分享投资收益、分担投资损失（B项做法错误）。（4）使用除证券公司客

户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品

的资金。（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财

物或其他利益（D项做法错误）。（6）其他可能损害客户合法权益的行为。

故本题选择ABCD选项。

A.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔

B.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担

C.丙证券公司营业部销售基金赠送大米

D.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励

的购物卡

64.［多选］［2分］证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查证券公司内部控制应遵循的原则。证券公司内部控制应当贯

彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

故本题选择ABCD选项。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

65.［多选］［2分］根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查内幕信息的相关内容。（1）公司的经营方针和经营范围的重

大变化（B项正确）；（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重

大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售

或者报废一次超过该资产的30祝（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者

从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重

大亏损或者重大损失（D项正确）；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大

变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动（C项正确），董事长

或者经理无法履行职责；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有

股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企

业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增

资的计一划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破

产的决定（A项正确），或者依法进入破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司

的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公

司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高

级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。

故本题选ABCD选项。

A.公司申请破产的决定

B.公司经营方针和经营范围发生重大变化

C.公司的董事发生变动

D.公司发生重大亏损

66.［多选］［2分］根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所

包含内容的说法，正确的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查融资融券业务合同的基本内容。A选项正确，根据中国证券

业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包

含订立合同的目的和依据。B选项正确，合同应载明开立信用业务相关账户的

有关内容C选项正确，融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关

系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托

财产的处分及信托的终止。D选项正确，合同约定融资融券交易所涉及的权益

处理事项。

故本题选ABCD选项。

A.订立合同的目的和依据

B.载明开立信用业务相关账户的有关内容

C.约定融资融券特定的财产信托关系

D.约定融资融券交易涉及的权益处理事项

67.［多选］［2分］下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、部门规

章及规范性文件的有（）。

【答案】ACD

【解析】本题考查证券自营业务的法律依据。证券公司开展自营业务应遵循的

法律法规、自律规则的有规定主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司

业务范围审批暂行规定》《证券公司内部控制指引》以及《证券公司证券自营

业务指引》等。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门

规章及规范性文件包括《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。

故本题选ACD选项。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《公司债券承销业务规范》

C.《证券公司证券自营业务指引》

D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

68.［多选］［2分］根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行

政法规;禁止行为有（）。

【答案】ABD

【解析】本题考查证券发行、交易活动的禁止行为。证券的发行、交易活动，

必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

故本题选择ABD选项。

A.欺诈

B.内幕交易

C.获取利益

D.操纵证券市场

69.［多选］［2分］证券公司应根据（），设定流动性风险限额并对其执行情

况进行监控。

【答案】ABCD

【解析】本题考查证券公司流动性风险管理。证券公司应对流动性风险实施限

额管理，根据其业务规模、性质，复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展

变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

故本题选择ABCD选项。

A.自身业务规模、性质、复杂程度

B.自身流动性风险偏好

C.外部市场发展变化

D.监管要求

70.［多选］［2分］以下属于公司董事、高级管理人员禁止性行为的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本题考查公司董事、高级管理人员的禁止性行为。董事、高级管理人

员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以

其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大

会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

（B、D项属于）；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，

与本公司订立合同或者进行交易（A项属于）；（5）未经股东会或者股东大会

同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他

人经营与所任职公司同类的业务（C项属于）；（6）接受他人与公司交易的佣

金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

故本题选ABCD选项。

A.未经股东会同意，与本公司订立合同进行交易

B.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，以公司财产为他人提供担

保

C.未经股东会同意，自营与所任职公司同类的业务

D.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人

71.［多选］［1分］经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者

了解的信息有（）o

【答案】ABCD

【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产

品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名

称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；

（5）风险偏好及可承受的损失；

（6）诚信记录；

（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；

（9）其他必要信息。

A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式

B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.诚信记录

72.［多选］［1分］证券公司的治理基本要求包括（）o

【答案】ABC

【解析】证券公司治理的基本要求：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；

（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系；（4）建立稳健

的薪酬制度。

D项（加强对股东资质的审查）是证券公司与股东之间关系的特别规定。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户合法权益

C.建立完备的内部控制体系

D.加强对股东资质的审查

73.［多选］［1分］下列关于股份有限公司的股票转让，说法正确的有（）。

【答案】AD

【解析】B项，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他

方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

C项，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效

力。

A.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定

的其他方式进行

B.记名股票，必须由股东以背书方式转让

C.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

74.［多选］［1分］中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为

ABCDE五大类，下列属于被定为E类证券公司的情形是。。

【答案】ABCD

【解析】被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风

险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

A.被指定其他机构托管

B.被指定其他机构接管

C.被行政重组

D.被责令停业整顿

75.［多选］［1分］根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证

券公司在区域性股权市场可以开展的业务包括（）o

【答案】ABC

【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：

（1）推荐企业挂牌；

（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债

券在区域性股权市场挂牌转让；

（3）代理开立区域性股权市场证券账户；

（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；

（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；

（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求

对接的活动；

（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；

（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；

（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；

（10）推荐企业展示；

（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。

A.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

B.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.在区域性股权市场提供公募债券融资服务

76.［多选］［1分］根据《公司法》，设立股份有限公司必须具备的条件有

（）。

【答案】ABCD

【解析