工艺、设备和人员变更管理规定(初稿)

工艺、设备和人员变更管理规定（QLMD-####-2010-1）第一章

总则第一条为消退或削减由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患，依据股份公司《工艺、设备和人员变更管理规定》制定本规定。其次条本规定规范了装置（车间）生产过程中工艺、设备和人员变更的管理流程、措施及要求。第三条本规定适用于大庆炼化公司所属炼油、化工、化纤与生产协助装置工艺、设备和人员的变更管理。第四条名词说明：（一）工艺设备变更涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的变更（如压力等级变更、压力报警值变更等）。（二）微小变更影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的变更，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的变更”。（三）同类替换符合原设计规格的更换。（四）人员变更是指员工岗位发生变更，包括永久变动和临时担当有关工作。表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。（五）关键岗位指与风险限制干脆相关的管理、操作、检修理作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而造成岗位阅历缺失、岗位操作娴熟程度降低，可能导致人员伤亡或不行逆的健康损害、重大财产损失、严峻环境影响等事故。其次章

管理职责第五条公司机动设备处、技术处和人事处等相关职能部门依据“谁主管、谁负责”的原则执行本规定，并负责培训、监督与考核。第六条专业厂负责组织所属生产装置工艺、设备和人员变更管理的具体实施工作。第三章管理要求第一节工艺设备变更第七条工艺设备变更范围包括：（一）生产实力的变更。（二）物料的变更（包括成分比例的变更）。（三）化学药剂和催化剂的变更。（四）设备、设施负荷的变更。（五）工艺设备设计依据的变更。（六）设备和工具的变更或改进。（七）工艺参数的变更（如温度、流量、压力等）。（八）平安报警设定值的变更。（九）仪表限制系统及逻辑的变更。（十）软件系统的变更。（十一）平安装置及平安联锁的变更。（十二）非标准的（或临时性的）修理。（十三）操作规程的变更。（十四）试验及测试操作。（十五）设备、原材料供货商的变更。（十六）运输路途的变更。（十七）装置布局的变更。（十八）产品质量的变更。（十九）设计和安装过程的变更。（二十）其他。第八条工艺设备变更的基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换，全部的工艺设备变更应按其内容和影响范围正确分类。工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程（见附录A）。同类替换不执行变更管理流程（见附录B）。第九条工艺设备变更应实施分级管理，依据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，确定变更级别。变更级别的确定及限制，执行公司《工艺卡片分级管理规定》和《生产操作变动监控管理规定》。第十条变更由属地单位提出申请。变更申请人应初步推断变更类型、级别，做好实施前的各项打算工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录C，微小变更申请审批表见附录D。第十一条变更应充分考虑健康平安环境影响，并确认是否须要做危害分析。对须要做危害分析的，分析结果及实行的风险限制措施应作为变更申请的主要内容。第十二条应依据变更的类型、级别确定审批权限。在满意全部相关工艺、设备、健康、平安、环境的条件下，批准人或其授权人方能批准。第十三条变更审批内容：（一）变更目的。（二）变更涉及的相关技术资料。（三）变更内容。（四）变更带来的健康平安环境影响（危害分析及风险削减措施）。（五）涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。（六）对人员培训和沟通的要求。（七）变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。（八）强制性批准和授权的要求。第十四条变更实施涉及启动前平安检查，执行《投用前平安检查管理规定》；涉及作业许可，执行《作业许可管理规定》。第十五条变更涉及的全部资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。第十六条变更应严格依据变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。第十七条完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及的人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、变更内容、变更中可能的风险和影响以及同类事故案例。变更影响或涉及的人员包括：（一）变更所在区域的人员，如修理人员、操作人员等。（二）变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。（三）其他相关人员，如承包商、外来人员、供应商、相邻装置（单位）或社区的人员等。第十八条变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。第十九条变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：（一）全部与变更相关的工艺技术信息都已更新。（二）规定了期限的变更，期满后应复原变更前的状况。（三）试验结果记录在案。（四）确认变更结果。（五）变更实施过程的相关文件归档。其次节人员变更（人事处负责）第四章审核、偏离、培训和沟通其次十条公司应将本规定纳入体系审核，必要时可组织专项审核；发生偏离，各专业厂应报相应主管部门批准，每一次授权偏离的时间超过一年；各专业厂应将工艺设备和人员变更管理规定培训工作纳入日常培训安排，岗位员工都应接受培训；本规定在公司内部及相关方之间进行沟通。第五章附则其次十一条本规定由公司设备处、技术处和人事处等相关部门负责说明。其次十一条本规定自发布之日起执行。

附录A变更管理流程否否否同类替换不执行本程序变更分类工艺、设备变更和微小变更方案措施调整提出申请跟踪、验证实施变更培训、沟通审批风险是否接受文件归档是是附录B同类替换范例工艺设备类型同类替换非同类替换（变更）阀门同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀等同类材料：同级别碳钢，同级别不锈钢等同等压力等级：15－15kg/cm2，30－30kg/cm2，60－60kg/cm2等同尺寸：4"－4",6"－6",10"－10"等同种填料：箔衬--箔衬，石墨—石墨，石棉绳--石棉绳批准的供应商不同类型：闸阀—截止阀，闸阀—球阀等不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等不同压力等级：30－15kg/cm2，30－45kg/cm2，30－60kg/cm2不同尺寸：4"－6",6"－8",10"－12"等不同填料：石墨—非石墨，绳--衬，衬--绳等管道与法兰同材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢等同压力等级：15－15kg/cm2，30－30kg/cm2，60－60kg/cm2等同尺寸：4"－4",6"－6",10"－10"等同类法兰密封面：凸面－凸面，对接－对接等同厚度等级：管线厚度相同临时管线——只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下批准的供应商不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等不同压力等级：30－15kg/cm2，30－45kg/cm2，30－60kg/cm2不同尺寸：4"－6",6"－8",10"－12"等不同法兰密封面：凸面－对接，对接－凸面等不同厚度等级：管线厚度不相同临时管线——用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等

工艺设备类型同类替换非同类替换（变更）泵/压缩机相同的材料（包括内部材料）如：碳钢－碳钢，不锈钢－不锈钢等相同法兰：压力等级，尺寸，密封面相同实力：200－200m3/h,2000－2000m3相同密封：允许不同的制造商，但必需是同样的规格，同样的维护程序等同样的润滑：允许不同的制造商，但必需是同样的规格批准的供应商不同材料（包括内部材料）如：碳钢－不锈钢，不锈钢－碳钢等不同法兰：压力等级，尺寸，密封面不同实力：200－300m3/h,200－150m3不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序等不同润滑：不同规格物料/催化剂同样的催化剂：必需是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；平安技术说明书信息保持不变同样的物料：必需是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，平安技术说明书信息有任何变更的等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应仪表/电气同量程：0-50～0-50,200-250～200-250等同样放大倍数：X10－X10,X50－X50等同样单位：立方米/时－立方米/时,升/分钟－升/分钟等同样的额定值：因进料流量、产品规格等变更，须要常常调整报警的上下限，但不超过最高和最低限值批准的供应商不同量程：0-50～0-100,250-300～250-500等不同放大倍数：X10－X20,X15－X2等不同单位：立方米/时－升/分钟,升/分钟－立方米/时等不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值工艺设备类型同类替换非同类替换（变更）其他除应急系统与中心限制室以外的，其他电话号码的变更更新工艺区标记牌非工艺设备的移位将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机限制方案的改动变更中心限制室或紧急响应电话号码移走工艺区内的标记牌工艺设备或应急设备的移位变更工艺说明，过程说明，或企业标准临时修理（如：管卡、盘根、法兰临时泄漏修补等）临时或试验性设备设备的拆除工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造工艺过程引入新的或改换不同的添加剂依据工艺平安评估或其它工艺平安分析建议作的变更因工艺或设备上的变更或改造，造成设备卸压变更盛装工艺物料、催化剂、添加剂或反应物的容器（包装）的替代,例如临时桶或槽附件C工艺设备变更申请审批表工艺设备变更申请审批表，见表C.1。变更检查表，见表C.2。表C.1工艺设备变更申请审批表编号：装置申请日期申请人变更起止日期变更主题：变更缘由及目的：变更内容：是否须要工艺危害分析?□是（请附上分析结果）□不是（请注明缘由）潜在的影响及限制措施平安与健康环境影响产品收率产能/产量质量成本/效益其他影响（能耗、法律等）总结报告交付日期负责人注1：以上内容由工艺变更申请人填写。注2：未获得授权延期之前不得在变更截止日期后接着实施变更方案。表C.1（续）变更所带来的问题陈述：变更的技术依据（预期改善的性质、实施此项变更的平安性、评审支持性的试验或工艺数据等）技术变更具体说明（包括操作程序、试验日志、关键的工艺变量值等）审查结论：审查成员签字/日期技术专家：日期：平安环保负责人/专家：日期：修理负责人：日期：工艺负责人：日期：设备负责人：日期：变更批准人：日期：分发：注：以上内容由审查组和批准人填写。

表C.2变更检查表平安健康是否不适用1.是否存在任何可能导致平安问题的化学反应？检查化学反应矩阵模型。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX2.是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX3.是否存在任何有危急的原材料流流速、成分或温度条件变更？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX4.是否会因加热、冷却或精确的温度限制失控而导致平安问题？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX5.是否具有为平安操作所必需的仪表、限制、紧急制动、开关或报警？检查操作人员通道所在地并实施监控。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX6.是否有任何出于平安考虑而必需联锁的设备？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX7.是否有任何校准与否对平安特别重要的仪表？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX8.有无会给人员及设备造成危害的腐蚀物？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX9.是否存在空气排放问题？检查通风要求。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX10.是否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？检查通风要求。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX11.是否可能因蒸汽、仪表气源、电力或任何其它供应的中断而导致担心全状况？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX12.阀门位置错误对于平安问题是否重要？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX13.是否要求吹扫或惰性气体保存？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX14.是否须要通风孔、平安阀、溢出、排水或冲洗连接？检查其尺寸、位置及供应商。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX15.是否须要冷冻爱护？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX16.是否存在任何压力容器？泄压须要是否受变更方案的影响？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX17.不同压力等级的容器之间是否有连接？检查泄压要求？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX18.温度是否高或低至须要通过隔离来爱护人员平安？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX19.温度是否高或低至可能造成管道或设备的热膨胀？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX20.是否须要实行筑堤、围栏或其它围护措施以限制泄漏？检查尺寸。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX21.消防系统是否须要进行变更？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX22.是否存在任何机械损害？通常须要添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员爱护设施等。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX23.是否需因平安缘由变更照明？考虑高空照明和应急照明。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX24.是否引入了任何可能变更电气分类的化学物品？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX25.静电或雷电是否会构成危害？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX26.拟变更结果是否会导致工作环境架高或造成空间封闭？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX27.对须要改进的限制器是否明确？常常用到或重要的仪器数值是否易于读取，传输理解不会造成混淆？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX28.实行限制动作后，是否能显示符合调整要求的画面？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX29.常用或重要的限制器和阀门是否能无应力正常操控？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX30.是否能够对误操作进行提示和订正？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX31.是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX32.是否考虑了操作和修理作业中的移动、姿态和可及度？人工加载任何新原料时是否考虑了材料对人体的影响？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX33.工作场所旁边的事故应急设备是否满意须要？例如：将易燃物放入非易燃物存放区后，应增加灭火器；或者，运用腐蚀性化学物品的状况下，应考虑洗眼站。FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX34.在变更中，是否有可能运用或产生涉及国家法律规定应严格限制的有毒物质？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX表C.2（续）平安健康是否不适用环境影响是否不适用1.空气问题(1)是否建起了新的排放源？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(2)是否更换/重建了现有排放源?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(3)是否修改了现有排放源?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(4)是否变更了排放点的相关参数?(高度、速度及横截面)FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(5)现有排放源中是否有新的化学品排出?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(6)是否建立新的限制设备或者改造现有的限制设备？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(7)上下游排放是否因变更引起变更？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(8)排放量评估：排放点源的变更FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX短时排放的变更FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX排放的总变更量FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX包含的化学品(仅列出那些增加、削减或者新出现的即可)：FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(9)是否符合国家规定的有关气体排放标准？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(10)是否要求在线监测并定期出具监测数据?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(11)是否要求定期进行排放检测，并出具监测报告？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(12)是否增加工艺设备或者更换现有设备(包括工艺容器、协助设备等等)？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(13)是否对限制方法进行物理或者操作变更，或者是否对现有设备增设限制装置。这些变更是否会导致现有限制水平下降？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(14)是否增加新的槽罐或者容器，或者变更槽罐及其协助管道的应用（变更其储存的化学品）？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(15)是否提高生产率（按小时计，按年计）？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(16)是否提高了容器的年物料处理实力或者对容器的上料速度？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(17)引入新的化学品，是否变更了排放的化学品的特征？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(18)是否使排放量增至高于实施限制前的*实际水平*(*前两年的平均排放量)FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(19)排放量是否削减？ FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(20)是否创建了一个新的可燃气排放源？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(21)在可燃气运用中是否增加合适的零件？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(22)是否产生对可见排放、可见火焰排放的影响?FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX2.废水问题(1)废水流入量是否增加？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(2)是否有新包含的化学品产生？(仅列出那些增加、削减或者新出现的)：FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(3)是否须要测试新建废水处理设施的实力？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(4)排污流量是否增加？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(5)对生物监测结果是否有影响？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(6)是否须要建筑许可或者修正案？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(7)是否须要排放许可或者修正案？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(8)是否要求雨水许可或者修正案？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(9)是否已经通知废水管理人员？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX3.废弃物问题(1)本项目的建设是否会导致任何废弃物的产生？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(2)是否考虑了废弃物最小化的备选方案？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(3)是否会构建新的废弃物管理工具，或者改进现有的废弃物管理工具？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(4)本项目是否须要土方挖掘?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(5)是否有有害废弃物的产生？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(6)是否有无害废弃物的产生？FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(7)新产生或者增加的废弃物是否按合适方式处置？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX(8)是否可以供应一份包含本项目涉及的全部化学品清单（仅列举那些增加、削减或者新增加的即可）FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX4.其它问题(1)此项目是否考虑了地下水爱护措施？FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX*FORMCHECKBOX(2)是否增加/修改了任何涉及氯氟烃的制冷系统?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(3)是否增加了温室气体(二氧化碳,甲烷,等等)排放?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(4)此项目是否涉及任何拆除或者翻新项目?FORMCHECKBOX*FORMCHECKBOXFORMCHECKBOX(5)是否须要其他外部许可？（请列举）：FORMCHEC