015内部质量审核控制程序

015内部质量审核控制程序版本修订理由与内容简述修订日期拟定制定：发行副本章：1目的确保本公司质量治理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正预防措施，以实现体系的连续改进。2适用范畴适用于本公司质量治理体系覆盖的所有过程、部门和场所的审核。3定义无4职责4.1治理者代表及品质部负责内部质量审核（以下简称内审）的组织、治理、领导工作。4.2内审小组负责内审的预备、实施、报告、验证等工作。4.3公司各部门主动配合，同意内审;并对内审中显现的不合格项采取纠正与预防措施。5作业内容5.1内审的策划5.1.1每年年初，治理者代表应按照标准和实际需要编制一份该年度审核打算，呈报总经理批准后组织实施，内审应覆盖质量治理体系所有过程、部门和场所，每年至少二次。5.1.2如下专门情形时可提出内审要求：当合同要求或客户需要评判质量治理体系时；当机构和职能有所重大变更时；发觉严峻不合格而需要审查时；第三方审核认证或监督审核前；总经理提出要求时。5.1.3治理者代表依据以上情形适时提出内审建议，总经理批准后实施。5.2成立内审小组5.2.1按照内审活动目的、范畴、部门、过程及日程安排，治理者代表提出内审小组名单，总经理批准后组成内审小组。5.2.2内审人员资格条件：内审人员应是所在部门负责人或要紧骨干；内审人员须通过质量治理体系内审课程培训并考试合格；内审人员须经总经理确认授权。5.2.3内审人员职责5.2.3.1内审组长职责协商并制定审核活动打算，预备工作文件，布置审核组成职员作；主持审核会议，操纵现场审核实施，使审核按打算和要求进行；确认内审员审核发觉的不合格项报告；向治理者代表和总经理提交审核报告，报告内容包括对受审核方提出改进建议和要求；做好审核实施过程中文件的分发工作。5.2.3.2内审员职责按照审核要求编制检查表；按审核打算完成审核任务；将审核发觉形成书面资料，编制不合格项报告；支持配合内审组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核；5.3编制审核工作打算5.3.1由内审组长编制审核工作打算，经治理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员清晰了解审核任务。5.3.2审核工作打算包括以下内容：被审部门目的、范畴、日期；依据的文件；审核的要紧项目和时刻安排；内审员分工；5.4编制检查表审核前内审员应按照分工编制检查表。检查表要求：应突出审核区域的要紧职能，选择典型关键的质量咨询题；应覆盖质量治理方面的全部职能，包括本公司客户的一些专门要求；使用一段时刻后形成相对稳固内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。5.5通知审核内审前至少提早一周通知受审部门，审核工作打算应得到受审核部门负责人的确认。5.6首次会议5.6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时刻以不超过半小时为宜。5.6.2规模较小、时刻较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要召开首次会议由内审组长决定。5.6.3首次会议召开的要紧内容：向受审核部门介绍审核组成员分工；声明审核范畴、目的和依据；简要介绍实施审核所采纳的方法和程序；在审核组和受审核部门之间建立联系；宣读审核打算，澄清审核打算中不明确的内容。5.7现场审核5.7.1现场审核原则以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成分；标准与实际核对原则。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判为合格或不合格；依次递进审核的原则。审核包括实际有没有、做没做、做得如何样三个方面依次递进；独立公平原则。审核员进行内审活动与受审核方无直截了当责任关系。5.7.2收集客观证据客观证据包括：存在的客观事实；与被审核的质量活动负有责任的人的谈话。现行有效的文件和记录。内审员应及时分析收集的客观事实，形成审核发觉，填写《检查表》有关栏目。5.7.3编制不合格项报告：5.7.3.1内审员对审核发觉进行评审后编制不合格项报告；5.7.3.2不合格项按性质分为严峻、一样、轻微三种，必要时开具“观看项”：A）严峻不合格项：质量活动和结果与质量治理体系文件要求严峻不符；造成系统性失效；造成区域性失效；会造成严峻后果的失效。B）一样不合格项：凡明显不符合规定要求或对产品质量特性有明显阻碍的不合格。C）轻微不合格项：凡孤立的偶发性的并对产品质量无明显阻碍的不合格；D）观看项：指咨询题虽未构成不合格，但有变成不合格的趋势，或证据临时不足，可作“观看项”口头或书面向受审核方提出，引起注意。审核组应保留一份观看项的记录。5.7.3.3内审员应在现场审核终止后把所有不合格项向内审组长通报，内审组长对不合格项进行审查；审核终止前，所有的不合格项都应得到受审部门负责人的确认并签字。5.8末次会议5.8.1审核终止后应召开末次会议，内审组长主持，审核组全员和受审核部门有关人员参加并签到。5.8.2末次会议的要紧内容：重申审核范畴、目的和依据；审核讲明；宣读不合格项报告；提出纠正措施要求；宣读审核意见，讲明审核报告公布时刻、方式及其它后续要求；审核总结；5.8.3末次会议应有记录，并储存。5.9审核报告5.9.1末次会议终止一周内，内审组长应对此次审核的不合格报告进行汇总、分析，制订《不合格项分布表》，并向治理者代表、总经理及提交《内部审核报告》。5.9.2不合格项报告作为附件，分发给各部门。5.10跟踪审核5.10.1审核组应对纠正预防措施情形进行跟踪，验证，并及时向治理者代表反映。5.10.2内审员体会证，确认措施打算己完成时，在不合格报告验证栏中记录、签字。5.10.3内审员证实有效的纠正预防措施，可向治理者代表建议纳入文件，具体按《文件与资料操纵程序》执