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精品文档-下载后可编辑年6月期货法律法规考前单选题12022年6月期货法律法规考前单选题1

单项选择题

1.期货公司首席风险官向（）负责。[4分]

A.期货公司监事会

B.中国证监会

C.期货公司董事会

D.中国证监会派出机构

2.被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。[4分]

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地中国国务院期货监督管理机构

3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[4分]

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

4.根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。[4分]

A.期货公司

B.期货业协会

C.国务院期货监督委员会

D.中国证券监督管理委员会

5.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。[4分]

6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。[4分]

A.1；2

B.2；2

C.2；3

D.3；5

7.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。[4分]

D.10

8.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。[4分]

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.5000万元

9.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。[4分]

A.非结算会员

B.一般结算会员

C.全面结算会员

D.结算会员

10.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交

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