2014年下半年质量内审报告

第2页，共7页2014年质量管理体系内部审核总结报告为确保公司建立的ISO9001：2008管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等，已计划与2015年1月7日开始对体系所覆盖的所有工厂、过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。在审核中共发现116个问题点，其中分布分别为：南昌52个问题点、吉安20个问题点、泰和20个问题点、万安24个问题点。经审核组判定，2个为严重不符合项，101个属轻微不符合项，观察项13个。下面对发现的轻微不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：轻微不符合项在文件中及各分公司的分布情况如下表：序号涉及的文件不符合项在文件中的分布文件名称文件编码南昌项目数吉安项目数泰和项目数万安项目数总计项目数百分率1文件和资料控制程序HSSOP-00111/341815.51%2记录控制程序HSSOP-00256431815.51%3设计开发控制程序HSEWI-0093///32.58%4监控和测量装置控制程序HSSOP-019421186.89%5标识可追溯性控制程序HSSOP-01651//65.17%5人力资源控制程序HSSOP-0053/1/43.44%6涉及质量管理体系5.3HSGI-011 11143.44%7纠正和预防控制程序HSSOP-026213286.89%8检验人员资格认定规范HSQWI-0452/1143.44%9产品防护控制程序HSSOP-0171//121.72%10进料检验控制程序HSSOP-0221///10.86%11不合格品控制程序HSSOP-025111254.31%12生产过程控制程序HSSOP-01323/386.89%13顾客沟通与满意度控制程序HSSOP-0141///10.86%14供应商管理规范HSBWI-0051///10.86%15OQC出货检验程序HSSOP-0242///21.72%16涉及质量管理体系1.5HSGI-011///10.86%17工作环境和安全生产控制程序HSSOP-047/2//21.72%18动力设备管理控制程序HSSOP-006/2/132.58%19工程设计变更控制程序HSSOP-003/1//10.86%20制程检验规范HSQWZ-006/1/232.58%21物料管控规范HSCWI-011/11/21.72%22SOP作业指导书/1///10.86%23目标/指标HSMBZB-011///10.86%24涉及质量管理体系5.5.3HSGI-01/11/21.72%25生产线员员工上岗证管理规范HSPWI-0041///10.86%26试验管理规范HSQW2-004/ /1/10.86%合计各分公司轻微不符合项汇总52202024116100%百分比44.82%17.24%17.24%20.68%涉及程序文件次数涉及程序文件次数附图（一）为2014年内审不合格项前十五大涉及公司程序文件及相关文件图示附图（一）为2014年内审不合格项前十五大涉及公司程序文件及相关文件图示2 ）轻微不符合项在各部门的分布情况如下表：序号部门不符合项的分布不符合项目数百分比（按分公司）百分比（按整体）1品质管理中心南昌416.66%3.44%2研发中心南昌416.66%3.44%3模具塑压部南昌312.5%2.58%4工艺管理与自动化中心南昌416.66%3.44%5生产调度中心南昌14.16%0.86%6IT资讯管理部南昌28.33%1.72%7人力资源中心南昌312.5%2.58%采购南昌14.16%0.86%财务南昌14.16%0.86%8销售管理部南昌14.16%0.86%9南昌制造工厂品质1760.71%14.65%生产932.14%4.9%计划27.14%1.6%10吉安制造工厂品质1050%8.62%技术15%0.86%计划210%1.72%设备15%0.86%生产630%5.17%11泰和制造工厂品质1155%9.48%生产735%6.03%计划210%1.72%12万安制造工厂品质1770.83%14.65%生产416.66%3.44%计划14.16%0.86%设备28.32%1.72%3)2013年度与2014年各工厂内审不符合项重复发生不符合项的分布及次数如下表：部门重复发生的不符合项涉及条款及文件发生频次南昌工厂生产过程记录没有填写完整记录控制程序2次品质员不了解抽样计划检验人员资格认定规范2次重点测试工位没有培训实操记录生产过程控制程序3次让步放行单权限人员签暑不完成。不合格品控制程序2吉安仓库针对过期产品没有提出品质复检产品防护控制程序2员工作公司品质目标不了解质量管理体系手册5.32万安生产报表没有受控编号及审核权限文件和资控制程序2测试听音工装没有使用寿命记录及更换记录生产过程控制程序2泰和纠正预防措施改善书没有按照规定要求对效果追踪确认纠正和预防控制程序2附图（三）为2013年度及2014年度内审不符合项的重复发生图示附图（三）为2013年度及2014年度内审不符合项的重复发生图示4）审核总结：从本次内审发现的不符合项看主要体现在以下几个方面：涉及标准条款4.2.3——文件控制（对应的程序文件HSSOP-001《文件和资料控制程序》不合格项18项，占不良率的15.51%比率最高，问题多为文件清单及文件的更新不及时，受控文件的有效性识别不透彻等，这也说明仍有部分人员对公司文件不了解；涉及标准条款4.2.4——记录的控制（对应的程序文件HSSOP-002《记录控制程序》不合格项18项，占不良率的15.51%，对于记录保存相关保管单位有随意摆放，随意扔的态度，重视程度不够；涉及标准条款7.6——监视和测量设备的控制（对应的程序文件HSSOP-019《监控和测量装置控制程序》不合格项8项，占不良率的6.89%，比率较高，问题多为仪器内校指导书及报告标准化程度差，不能追溯到国家及国际标准，二.测量设备在生产现场使用时保养不及时；有部分人员存在不使用仪器就不保养意识涉及标准条款7.5——生产和服务提供（对应的程序文件HSSOP-013《生产过程控制程序》不合格项8项，占不良率的6.89%，问题多为测试工位对校验样品没有经过权限人员确认签名及校验仪器项目不明确。涉及标准条款8.5.2——纠正措施（对应的程序文件HSSOP-026《纠正和预防控制程序》不合格项8项，占不良率的6.89%。问题多为回复对策与不合格项不相适应，涉及标准条款7.5.3——标识可追溯性(对应的程序文件HSSOP-016《标识可追溯性控制程序》不合格项6项，占不良率的5.17%问题多为因仓库管理员对标识管理认识程度不够，造成标识写错涉及标准条款8.3——不合格品控制（对应的程序文件HSSOP-025）《不合格品控制程序》不合格项5项，问题多为现行的做法与文件规定不一致。涉及标准条款6.2——人力资源（对应的程序文件HSSOP-005《人力资源控制程序》不合格项3项，占不良率的4.93%，问题多为培训计划落实不到位，人员能力培训与工作需求不符。及标准条款7.3——设计和开发（对应的程序文件HSSOP-009《设计开发控制程序》不合格项2项，占不良率的3.27%，问题为新产品开发时没有对产品试验设计进行策划；新产品试产合格率不明确；程此次审核经审核组确认有2个严重不符合项，涉及标准条款ISO9001:2008涉及5.3——质量方针（对应的品质手册HSGI-01《质量管理手册》不合格项4项，占不良率的4.93%，问题多为四个分厂员工对质量方针不了解，我们缺少对员工的品质观念宣传；涉及标准8.5.2——纠正措施（对应的程序文件HSSOP-026《纠正和预防控制序》问题为在吉安工厂TCL客户投诉产品AWA151306C1CNSFD1511A533006无音，在2014年度客人分别投诉5次，纠正预防改善措施行动书都一样，但一直还没有改善。内审情况表明，质量体系运行效果在公司各分工厂各职单位是不平衡的，重点部门的运行效果比较适宜、有效。因资源配制和人力资源规划的影响，南昌工厂有放松体系运行管理现象，表现人员对本职岗位工作不熟悉；体系运行见证记录缺少，不规范。针对内审发现的问题点，品质管理中心于审核后1周内给相关部门制发了《不符合项报告》。相关部门对本部门涉及的不符合项按《纠正与预防措施表》进行原因分析、采取相应对策，QMS组将继续进行跟踪验证，直至不符合项的关闭。5）审核结论：此次审核涉及QMS管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。审核了南昌14个部门（审核对象）、吉安/万安/泰和各6个部门（审核对象）,审核问题点数及总审核书如下：序号工厂区分不符合项目数符合项目数审核总项目数合格率1南昌职能部门2433235693.25%2南昌制造工厂289412277.04%3吉安制造工厂2010212283.6%4泰和制造工厂2010212283.6%5万安制造工厂249812280.32%6合计11672884486.25%附图（四）为职能部门及各个分公司内审总结合格率排名附图（四）为职能部门及各个分公司内审总结合格率排名根据公司文件HSSOP-021《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核