食品安全追溯系统及食品安全自查制度

食品安全追溯系统

一、项目背景

加入WTO后，经济领域发生着深刻的变化，“绿色食品”领域作为经济主体的重要组成部分发生着深刻的变革，大型农产品生产基地逐步建立，具有先进水准的农产品出口基地的建成，呈现着勃勃生机，然而，源头滞后的管理模式，严重制约着我国蔬菜业的发展。应用先进的管理模式和先进的科学技术，是蔬菜业业内有识之士急切的期盼，也是市场经济深入发展的迫切需要。为保证和提高产品的质量，实施生态产品安全的追溯，为人民群众的饮食健康提供优质高效率的服务。要及时开展农产品供应链跟踪与追溯的研究，研究采用UCC/EAN-128条码符号、GLN（全球位置码）、GTIN（全球贸易编码）对绿色食品供应链全过程的产品及其属性信息、参与方信息等进行有效标识。研究建立有效的信息获取、信息交换以及信息管理机制。

二、项目概况

项目分三个阶段：

1、项目前期，我们进行了大量的研究工作，设计了一套适合管理生态行业的商品项目编码方案。

2、根据设计的编码方案，开发一套蔬菜加工包装企业管理信息系统。

该信息系统的总体框架图如下：

企业向种植者收购蔬菜，再进行一定的加工包装后，进行发送和销售，同时，将相关的与蔬菜质量追溯有关的数据纳入金质工程的监管平台中。如图所示：本系统方案是为整个“蔬菜安全可追溯性信息系统的研究及应用示范”提供基础数据的信息管理系统，通过应用本系统，一方面可以为绿色蔬菜监管平台提供准确的基础数据，另一方面可以提高蔬菜加工包装企业的管理水平，提高企业生产效率。

3、建立蔬菜质量的网上监管平台

该监管平台的结构图如下：

产品信息网依托技术监督、工商行政管理、进出口商品检验、动植物检疫等各级食品安全监督监测机构，发布相关食品安全信息、公告，面向全国食品行业及消费者，在Internet上提供食品生产与流通领域的食品安全信息与电子商务等服务，宣传食品安全知识、弘扬名优企业、曝光违法产品、引导食品安全消费。致力于为国内外的食品企业和消费者提供全方位的食品安全专业服务，力争成为中国食品行业快步走向全球信息高速公路的导航者和食品生产厂商和消费者之间的纽带，致力于成为食品安全的门户网站。

“民以食为天”，食品安全网以食品和与食品安全相关的产品为本，立足于建立一个服务于食品生产、销售、消费、各个环节的电子网络平台，成为在当今知识经济、信息时代到来之际，中国食品企业实现食品安全化、商务电子化的高级助理，为中国食品企业走向世界、为国外同类企业走进中国提供高效通道。食品追溯方案

原材料供应商在向食品厂家提供原材料时候进行批次管理，将原材料的原始生产数据制造日起、食用期限、原产地、生产者、遗传基因组合的有无使用的药剂等信息录入到二维码中并打印带有二维码的标签，粘贴在包装箱上后交与食品厂家。在食品厂家原材料入库时，使用数据采集器读取二维码，取得到货原材料的原始生产数据。从该数据就可以马上确认交货的产品是否符合厂家的采购标准。然后将原材料入库。

根据当天的生产计划，制作配方。根据生产计划单，员工从仓库中提取必要的原材料，按各个批次要求使用各种原材料的重量进行称重、分包，在分包的原材料上粘贴带有二维码的标签，码中含有原材料名称、重量、投入顺序、原材料号码等信息。

根据生产计划指示，打印带有二维码的看板并放置在生产线的前方。看板上的二维码中录入有作业指示内容。在混合投入原材料时使用数据采集器按照作业指示读取看板上的码及各原材料上的二维码，以次来确认是否按生产计划正确进行投入并记录使用原材料的信息。在原材料投入后的各个检验工序，使用数据采集器录入以往手记录的检验数据，省去手工纪录。数据采集器中登录的数据上传到电脑中，电脑生成生产原始数据，使得产品、原材料追踪成为可能，摆脱以往使用纸张的管理方式。使用该数据库，在互联网上向消费者公布产品的原材料信息

食品追溯方案实施

原料供货商提供的原料上带有二维码标签，标签中记录有原料生产厂家，使用期限等信息。食品生产厂在原料入库时读取二维码将原料生产信息录入数据库。在原料贴上二维码标签，二维码标签中包括原料号码、原料名称、入库日期、供货商等信息。

制定生产计划时，计划中包括生产产品名称、调制容器号码、使用原料、重量、投入顺序、原料编号。将生产计划的内容录入二维码，将带有该码的标签贴在分装的口袋上。

读取分装袋上的二维码，按照显示在电脑屏幕上的指示(例如将原料号码051的大豆装入20kg)将原料装入分装袋子中。然后读取原料袋上的二维码，将使用的原料数据传人电脑。

原料倒入调制容器中，生产结束后在封装时，在包装上打上封装时间及封装设备的号码。此时生产制造数据为：产品名称、调整制容器号码、制造日期、制造开始时间、制造结束时间、封装设备号码等。

每批的食品的制造时间及封装设备号码记录到数据库中。根据食品袋上打印的封装时间及封装设备号码来判号，最终能特定使用的原料信息。

食品追溯方案效果

应用本系统对食品进行追溯，每个产品使用的原材料原始数据都有记录，可以随时确认。快速对应客户的索赔可以快速回答客户对产品原材料提出的质疑；对货原材料标准由PC机管理、检查。防止标准外材料的进入，确保产品品质；数据采集器内存有配方数据.通过与原材料上二维条码数据比对，消除混合错误工序检查有PC机管理，将各个工序的检验内容下载到数据采集器中，使用采集器；录入检验数据，消除手工记录。二维条码与普通的—维条码相比可以放入大量的信息，容易实现信息化管理，一旦食品发生质量问题，马上可以确认食品的生产过程，特定事故原因，及时召回问题食品，将企业的经济损失，信誉损失降低到最小范围。

食品追溯系统

目前我国，谷物、水果、肉类、禽蛋和水产品等主要食品产量居世界第一位，为了确保人民群众的食品安全，有效控制食源性疾病的爆发，以及排除我国食品的出口面对进口国食品跟踪与追溯法律法规的限制，因此在我国建立食品跟踪与追溯的工作将对食品行业的发展产生巨大的影响。但当前我国在整个食品生产过程中应用自动追溯系统的实例仍寥寥无几，国内食品行业追溯目前还主要仅仅是在零售结算环节，远未在食品供应链的全过程应用，全程可跟踪供应链尚未形成。

RFID食品追溯管理系统将利用RFID先进的技术并依托网络技术、及数据库技术，实现信息融合、查询、监控，为每一个生产阶段以及分销到最终消费领域的过程中提供针对每件货品安全性、食品成分来源及库存控制的合理决策，实现食品安全预警机制。RFID技术贯穿于食品安全始终，包括生产、加工、流通、消费各环节，全过程严格控制,建立了一个完整的产业链的食品安全控制体系,形成各类食品企业生产销售的闭环生产,以保证向社会提供优质的放心食品,并可确保供应链的高质量数据交流,让食品行业彻底实施食品的源头追踪以及在食品供应链中提供完全透明度的能力。

通过食品追溯系统的建设，解决了因为油污、潮湿等原因造成的对条码的损坏而不能准确读出数据的问题，不仅可以追溯养殖与加工业的疫病与污染问题，还可以追溯养殖过程中滥用药、加工过程中超范围超限量使用添加剂，改变以往对食品质量安全管理只侧重于生产后的控制，而忽视生产中预防控制现象，完善食品加工技术规程、卫生规范以及生产中认证的标准，带动行业的整体进步，全面提升我国食品行业的水平。

食品追溯系统结构

RFID食品追溯管理系统可以保障食品安全及可全程追溯，规范食品生产、加工、流通和消费四个环节，将大米、面粉、油、肉、奶制品等食品都颁发一个“电子身份证”—全部加贴RFID电子标签，并建立食品安全数据库，从食品种植养殖及生产加工环节开始加贴，实现“从农田到餐桌”全过程的跟踪和追溯，包括运输、包装、分装、销售等流转过程中的全部信息，如生产基地、加工企业、配送企业等都能通过电子标签在数据库中查到。

RFID食品追溯管理系统包括：

三个层次结构：网络资源系统、公用服务系统和应用服务系统

二级节点：由食品供应链及安全生产监管数据中心和食品产业链中各关键监测节点组成。数据中心为海量的食品追溯与安全监测数据提供充足的存储空间，保证信息共享的开放性、资源共享及安全性，实现食品追踪与安全监测管理功能。各关键监测节点包括种植养殖场节点、生产与加工线节点、仓储与配送节点、消费节点，实现各节点的数据采集和信息链的连接，并使各环节可视。

一个数据中心与基础架构平台：一个中心为食品供应链及安全生产监管数据管理中心，本中心是构建于基础支撑平台ezRFID之上的管理平台(图3-1)。ezRFID为RFID中间件，是RFID运作的中枢，为硬件和应用程序间的中介角色，将实现不同节点不同追溯环节上的各种不同的RFID设备和软件顺畅地协同运行。包含的功能不仅是传递信息，还包括解译数据、安全性、数据广播、错误恢复、定位网络资源、找出符合成本的路径、消息与要求的优先次序等服务。它的作用主要体现在两个方面，一是操纵控制RFID读写设备按照预定的方式工作，保证不同读写设备之间配合协调；二是按照一定规则过滤数据，筛除绝大部分冗余数据，将真正有效的数据传送给后台信息系统。该框架包括了RFID边缘件和RFID集成中间件两大部分。

如图所示，在生猪或牛出生后将被打上RFID电子耳标，耳标里有此头生猪或牛的唯一标识号，此号码将贯穿所有节点，并和各环节的相关管理和监测信息关联，以达到追溯目的。

食品追溯系统功能RFID食品追溯管理系统由以下各系统组成：中心数据库系统、种植养殖安全管理系统、安全生产与加工管理系统、食品供应链管理系统、监控系统、食品安全基础信息服务系统等组成，通过种植养殖生产、加工生产、流通、消费的信息化建立起来的信息链接，实现了企业内部生产过程的安全控制和对流通环节的实时监控，达到食品追溯与召回。

各系统功能：

1．中心数据库系统

主要包括以下内容：

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品分类库及样品库

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品生产单位属性数据库

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品安全标准与安全指标

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品生产与管理信息

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品安全监测与检测数据

2．种植养殖场管理系统

种植养殖场的数据上传管理中心，监管部门可实时监控。主要包括以下功能：

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->食品维护管理：对于本中养殖场或外购的畜禽、果蔬、渔类等建立基本信息档案，并用电子标签标识；

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->生长发育管理：根据标准参数，判断其发育及健康状况，调整营养措施及饲养方法；

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->饲养管理：记录各饲养情况，查看在不同生长发育阶段的营养需求，选用合理的饲养配方；

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->繁殖管理：记录家谱信息和繁殖信息；

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->疾病管理：根据相应的管理标准，建立疫病档案；

<!--[if!supportLists]-->Ø<!--[endif]-->防疫管理：建立检疫和免疫档案，包括疫苗、喂药等，将各种违禁药物信息嵌入在系统中，用来防止动物等休药期内出栏，杜绝源头污染。

3．安全生产与加工管理系统

本系统主要为对种养殖场食品进行生产加工的管理，具体的来讲，畜、禽、渔等肉类的屠宰与生产加工，果蔬谷物大米等食品的挑选加工、奶类生产与奶制品加工、饮料的生产等等。

在生产与加工环节中，将种植养殖环节中标签所标识的信息传递入生产加工环节信息链，按管理标准与规范采集生产加工不同节点上的信息，通过电子标签唯一标识，并将该信息传送到物流环节中。

4．供应链管理系统

主要为仓储与物流配送管理，通过RFID在生产加工及商店供应链中建立可追溯系统。在物流上，货品信息记录在托盘或货品箱的标签上。这样RFID系统能够清楚地获知托盘上货箱甚至单独货品的各自位置、身份、储运历史、目的地、有效期及其它有用信息。RFID系统能够为供应链中的实际货品提供详尽的数据，并在货品与其完整的身份之间建立物理联系，用户可方便地访问这些完全可靠的货品信息。并通过RFID高效的数据采集，可以及时的将仓储物流信息反馈到生产加工，指导生产。

5．消费管理

在食品进入最终端销售时，可根据具体情况分析，采用现有的成熟的条码技术。

6．检疫监控系统

不仅在种植养殖、生产加工过程进行检验检疫，基于RFID的检疫监控系统还在道口实施使用，并将监控链延伸到超市，监控对象覆盖各类食品。

7．基础信息服务系统

本系统为统一的资源发布、食品安全数据信息共享服务网，提供全方位的食品安全数据信息共享与服务。主要为各环节的信息查询、食品安全监测分析、事件预防等，并可部署到消费终端如超市。通过最终产品的电子质量安全码扫描，可以查询到所购食品的各供应环节信息，也可以向上层层进行追溯，最终确定问题所在，这种方法主要用于问题产品的召回。

食品追溯系统特点

1．利用RFID的优势特性达到对食品的安全与追溯的管理，相比记录档案追溯方式具有高效、实时、便捷。

2．在食品供应链中提供完全透明的管理能力，保障食品安全全程可视化控制、监控与追溯，并可对问题食品招回。

3．可以全面监控种植养殖源头污染、生产加工过程的添加剂以及有害物质、流通环节中的安全隐患。

4．可以对有可能出现的食品安全隐患进行有效评估和科学预警提供依据。

5．数据能够通过网络实现实时、准确报送，便于快速高效做更深层次的分析研究。

6．通过网络，消费者可查询所购买食品的完整追踪信息。

食品追溯系统适用领域

本系统可广泛应用于农、林、渔、牧、副各类食品的安全追溯管理，适用粮油食品、畜禽食品、果蔬食品、水产食品、调味品、乳制品、方便食品、婴幼儿食品、食品添加剂、饮料、化妆品、保健食品等等。

食品追溯实现好处：

1、借助全球统一标识管理平台促进我国对食品质量的控制。

2、强化产业链各企业责任，扶正抑劣，有力的保护企业信誉。通过实施追溯能够查询到市场上流通的产品源头信息，切实找到产品质量负责人，迫使有安全隐患的企业退出市场，而生产质量好的企业也可以建立信誉。

3、帮助企业寻找危害的原因与风险的程度，通过管理将生产过程中的风险降低到最低水平。

4、给与消费者知情权。消费者能够通过终端查询系统查到食品的来源地以及生产流程，并决定是否购买。

5、促进全球贸易一体化。食品安全追溯系统在食品物流各个环节建立与国际接轨的标准标识体系，实现对供应链各个环节的正确标识，增强农产品来源的可靠性和信息传输处理速度，为EDI、电子商务和全球贸易一体化奠定基础。

消费者可以通过超市终端或食品安全追溯官方网站（）对食品种植、生产、加工、运输等情况进行查询。食品安全自查制度一、目的

定期对公司的食品生产安全状况进行自我检查评价，及时发现危害食品安全的不符合情况并立即采取整改措施，确保我公司食品安全。

二、范围

食品生产安全自查范围包括现场检查、管理制度和质量记录。

三、职责

1、质管部负责食品安全自查管理制度文件的编制、修改、更新。2、质管部组织人员每月两次进行食品生产安全现场检查。

3、生产部、质管部分别指派1名以上管理人员组成食品安全自查小组，每半年度对公司的食品安全总体状况检查评价一次，并向公司管理办公司提交自查报告。

4.食品生产安全检查规程

4.1现场检查规程

一、原辅料（包括食品原料、食品添加剂、食品相关产品）采购进货查验落实情况。

检查项目：原辅料存放；专库管理；标签标识；索证索票；制度具备情况；现场记录。

（一）原辅料存放

1.

原辅料存放是否离地、离墙。外包装是否完整，并做好防护。

检查规程：查看原辅料存放情况，是否符合存放要求

重点注释：原辅料堆放是否离地10cm以上，离墙20cm以上，并应有防止虫害侵入的装置。

2.

仓库是否符合卫生要求

检查规程：查看现场卫生情况。

3.原辅料仓库内是否有过期原辅料，过期原辅料清理及记录是否符合要求。

检查规程：查看是否有过期原料，是否有处置记录。

4.生产过程中用到的危险化学品，存放是否符合要求。

检查规程：查看是否有危险化学品，是否符合存放要求。

重点注释：需符合危险化学品的安全管理要求；

5.生产用原辅料是否与有毒有害物质一起存放。

检查规程：查看是否有毒有害物质与原辅料一起存放。

重点注释：库房内不得存放易燃易爆、有毒有害等物品。

6.原辅料仓库内是否有非生产用原辅料和非生产用其他物品。

检查规程：查看仓库内是否有非生产用原辅料和非生产用其他物品。

重点注释：原辅料仓库内不应堆放非生产用物品，专库专用，防止交叉污染。

（二）专库管理

1.食品添加剂是否专库或专柜保存，并有专人管理。

检查规程：查看是否有食品添加剂专库，询问管理人员。

重点注释：查看是否有专人专管。2.内包装材料是否有专库或专门区域存放。

检查规程：查看是否有内包装材料仓库。

重点注释：原料、包装材料等应依据性质的不同分设贮存场所、或分区域码放，并有明确标识。

（三）标签标识

1.原辅料（除农副产品）标签是否有产品名称、规格、净含量、生产日期、保质期和贮藏条件等内容。

检查规程：抽查至少3种原辅料，不足3种的全部检查，查看标签内容。

重点注释：直接向消费者提供的预包装食品标签标示应包括食品名称、配料表、净含量和规格、生产者和（或）经销者的名称、地址和联系方式、生产日期和保质期、贮存条件、食品生产许可证编号、产品标准代号及其他需要

标示的内容。

2.进口原辅料是否有中文标签。

检查规程：查看进口原料是否有中文标签，标签内容是否符合法律要求。

重点注释：要符合国内法律法规要求，有进口商相关信息。

3.原辅料标签与索证索票一致。

检查规程：查阅抽查的原辅料索证索票情况，是否与现场的原辅料产品一致。

重点注释：应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件。

（四）索证索票

1.企业直接采购国内生产的食品原料、食品添加剂、食品相关产品是否索取原辅料生产商有效的许可证复印件（指按照相关法律法规规定，应当取得许可的）和与购进批次产品相适应的合格证或批检报告。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的原辅料情况。

重点注释：应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件；对无法提供合格证明文件的食品原料，应当依照食品安全标准进行检验。

2.企业直接采购进口的食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品，是否能够提供有效的检验检疫证明。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的情况。

3.企业直接从流通经营单位采购原辅料的，

是否留存保留具有流通经营单位信息的每笔购物的凭证。

检查规程：查看索取的材料是否反映现场抽查的原辅料情况。

重点注释：同1

4.对无法提供合格证明文件的食品原辅材料及包装材料，企业是否依照食品安全标准进行自行检验或委托检验，并保存检验记录。

检查规程：查看原料辅料的检验记录，名称批次等信息是否与现场抽查的原辅料符合。

重点注释：同1

（五）制度具备情况

企业是否有原辅料进货查验制度、原辅料进出库管理制度、卫生管理制度等管理制度。

检查规程：查阅制度是否在执行。

重点注释：必须建立原辅料进货查验制度，原辅料库管理制度。

（六）现场记录

1.企业是否有仓库温湿度记录（对于有贮存条件要求的原辅料）、原辅料进货查验记录、原辅料进出库记录。

检查规程：抽查近期1批次成品，查阅相对应的相关记录。

2.进货查验记录中是否包含产品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期、产品许可证证号或票据号及其他合格证明文件编号等内容，是否保留相关证件、票据及文件。

检查规程：抽查近期1批次成品，查阅相对应的相关记录。

3.企业生产加工食品所使用的食品原辅料的品种是否与进货查验记录内容一致。

检查规程：抽查近期1批次成品，查阅相对应的相关记录。

重点注释：通过进货查验记录，查看索证索票。

4.食品添加剂使用是否有记录

检查规程：询问专管人员，查阅领料记录。

重点注释：是否有独立的食品添加剂领料记录。

二、生产过程控制

检查项目：厂区环境清洁卫生状况；更衣室；生产加工场所清洁卫生状况；

生产加工设施、设备清洁卫生状况；企业必备生产设备、设施维护保养和清

洗消毒；产品投料记录；生产加工过程中关键控制点的控制记录；生产中人

流、物流交叉污染情况；原料、半成品、成品交叉污染情况；设备、设施运

行情况；现场人员卫生防护情况；回收食品处置情况。

（一）厂区环境清洁卫生状况

1.厂区内垃圾是否密闭存放，是否散发出异味,

是否有各种杂物堆放。

检查规程：检查厂区内环境，是否符合卫生规范。

重点注释：不得有对食品有显著污染的区域，垃圾应及时清扫，无杂物混堆。

2.厂区内是否设置防蝇、防鼠设施

检查规程：检查厂区内环境，是否合理设置防蝇、防鼠设施。

重点注释：查看防蝇防虫设备安装位置是否到位。

3.企业的生活区和生产区是否分离

检查规程：检查厂区是否有生活区，生活区是否与生产区有隔离。

重点注释：生活区、厕所等不得对生产区域产生影响；宿舍、食堂、职工娱

乐设施等生活区应与生产区保持适当距离或分隔。

4.企业是否记录清洁卫生情况

检查规程：查看是否有清洁记录，是否按卫生制度执行。

重点注释：有卫生管理制度。

（二）更衣室

1.更衣室进口和出口设置是否变化，内部是否设储衣柜或衣架、鞋箱(架)，个人衣、鞋与工作服、靴是否分开放置。

检查规程：查看更衣室设施，是否按规定摆放。

重点注释：要有与生产量相匹配的更衣设施，保证工作服与个人服装及其他

物品分开放置。

2.更衣室内空气是否进行杀菌消毒

检查规程：查看灭菌消毒设备、设施是否能正常运行，查阅灭菌消毒记录。

重点注释：可采用紫外线灯、臭氧发生器等进行消毒。

更衣室内是否有完好的非手动式洗手设施、干手器，并配备了洗手液和消毒液。

检查规程：查看洗手设施配置是否齐全，消毒液是否有配置记录。

重点注释：消毒液的配置和更换要按照使用说明和制度要求。

生产加工场所清洁卫生状况

车间及仓库是否设置防蝇、防鼠设施。

检查规程：查看防蝇、防鼠设施是否安装到位。

重点注释：一般设置在仓库或车间出入口。

2.物料是否离地离墙堆放

检查规程：查看车间里物料是否有直接靠墙堆放在地面上。

重点注释：同仓库存贮要求。

3.生产车间内垃圾是否密闭存放。

检查规程：查看车间的垃圾桶是否有带盖。

重点注释：车间内垃圾桶（箱）应有盖。

4.各车间墙面及地面有无污垢、霉变、积水，是否记录清洁卫生情况。

检查规程：查看车间的墙面及地面有无污垢、霉变、积水，查阅清洁记录。重点注释：车间无积水、无蛛网积灰等。

（四）生产加工设施、设备清洁卫生状况

1.生产加工设施、设备表面是否清洁，无积垢。

检查规程：查看生产加工设施、设备表面清洁情况。

重点注释：生产用设施设备需及时清洁，并做好记录。2.企业是否记录生产加工设施、设备的清洁卫生情况。

检查规程：查阅设施、设备清洁记录。

（五）企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒

1.企业是否能提供设备、设施的维护保养记录

检查规程：查阅设施、设备维护保养记录。

2.企业是否有清洗消毒记录

检查规程：查阅清洗消毒记录

。

重点注释：车间内照明灯加装防护罩，紫外线灯不加罩，安装在工作台或需消毒设施上方不大于1.5m处（有微生物要求的产品）。

（六）产品投料记录

1.企业是否能提供产品投料记录，投料项是否有违法添加。检查规程：查阅产品投料记录，记录为成品仓库中抽查的同批次成品。

重点注释：食品添加剂使用量和使用范围必须符合GB

2760。

2.投料记录是否包含包含投料数量、品名、生产日期或批号、用于生产产品的名称、生产日期或批号等内容。

检查规程：查阅产品投料记录，一一对应查看记录内容。

（七）生产加工过程中关键控制点的控制记录

企业是否能提供关键控制点记录

检查规程：查阅关键控制点记录，是否与制度中制定的一致，否是按要求记录。

重点注释：关键控制点是否与许可时设置一致。

（八）生产中人流、物流交叉污染情况

人流、物流是否避免交叉污染

检查规程：查看生产过程是否有交叉污染，是否采取有效措施避免交叉污染。

（九）原料、半成品、成品交叉污染情况

1.原料是否经脱包或采用其他清洁外包处理后进入生产车间

检查规程：查看原料进入车间前是否有脱包间或脱包区域，原料是否经过脱包或采用其他清洁外包处理后进入生产车间。

重点注释：能有效降低原料卫生状况对产品质量影响设施设备。

2.半成品存贮是否有防护措施，标识信息是否清晰

检查规程：查看半成品存放区域，是否会受到污染，是否有标识。

3.原料、半成品及成品是否存放于专门区域

检查规程：看原料、半成品及成品，是否有专门区域分别存放，是否存在交叉污染。

重点注释：指定区域，要有标识。

4.贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备是否保持清洁，并符合产品特性要求

检查规程：查看容器、工具和设备清洁情况，查阅与食品直接接触的容器等是否符合卫生要求。

重点注释：生产用设备包括生产用管道和各种周转容器、工具必须符合食品卫生要求。

（十）设备、设施运行情况

1.温湿度控制设备是否正常开启

检查规程：查看温湿度控制设备是否正常开启，有必要的话进行现场检测。重点注释：查看相关制度要求，需符合制度。

2.清洗消毒设施是否正常开启

检查规程：查看清洗消毒设施是否正常开启。

重点注释：查看相关制度要求，需符合制度。

3.空气净化装置是否正常开启

检查规程：查看空气净化装置是否正常开启。

重点注释：查看相关制度要求，需符合制度。

4.其他生产必备设施是否发生变化

检查规程：查阅许可资料，进行现场比对，检查生产必备设备、设施有无增减。重点注释：不得随意变化，必须按照许可要求进行生产。

（十一）现场人员卫生防护情况

1.是否按要求清洗消毒

检查规程：查看至少2人现场清洗消毒动作是否按规定执行。

重点注释：从事食品生产的人员，进入生产场所前应当洗净双手；工作服应定期清洗消毒。采用挂钩放置工作服的应在更衣室恰当位置安装紫外线灯进行消毒。

2.是否穿戴工作衣帽及佩戴口罩

检查规程：查看至少2人工作衣帽及口罩是否按规定穿戴。

重点注释：穿戴清洁的工作衣、帽，头发不得露于帽外。

3.是否佩戴首饰

检查规程：查看至少2人上手部、颈部、耳朵是否有戴首饰。

4.现场人员持健康证、培训等情况是否符合要求

检查规程：询问至少2人姓名，查看其健康证和培训情况。

重点注释：需建立从业人员培训管理制度。

（十二）回收食品处置情况

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1.是否发现使用回收食品从事生产加工

检查规程：查看车间是否有回收食品。

重点注释：正常情况下，除内包间外，车间内不应出现有本公司成品。

2.回收食品是否设置专门存放区域

检查规程：查看回收食品的存放区域，是否与其他产品分开存放。

重点注释：查看回收食品存放区域。

3.回收食品是否专人专管

检查规程：询问回收食品的管理人员，如何登记、保存、处理回收食品的。重点注释：询问回收食品管理人员。

4.企业是否能提供回收食品的处置记录

检查规程：查阅回收食品的处置记录，处置量是否与回收量相符，是否留下处置影像资料。

重点注释：查看回收记录、处置记录或处置影像。

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三、出厂检验现场检查

检验项目：检验室设施、设备、化学试剂情况；应具备相应能力的检验员；出厂销售成品是否具有出厂检验；自行出厂检验企业实验室是否具有测量比对；委托检验情况；产品留样情况；成品库成品存放是否符合要求。

（一）检验室设施、设备、化学试剂情况

1.检验室场地等基本设施是否保持洁净

检查规程：查阅场地清洁记录。

重点注释：按照卫生管理制度执行，有清洁记录。

2.超净工作台是否专间放置。（不使用超净工作台，不检查）

检查规程：查看超净工作台是否专间放置。重点注释：按照许可要求放置使用超净工作台。

3.

天平等计量器具的放置是否符合要求

检查规程：查看天平是否水平放置。

4.检验室中的出厂检验必备设备是否保持齐全

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检查规程：查阅许可要求和产品标准，查看检验设备是否齐全。

重点注释：化验设备、试剂要配备齐全、有效；计量器材应经过检定（压力表为半年一次，其他设备一般一年一次）。

5.检验室中的出厂检验设备、辅助设备是否正常使用

检查规程：抽查至少1个设备，是否能正常使用。

6.检验室中的出厂检验设备检定或校准是否在有效期内检查依据：

检查规程：抽查至少1个设备，查阅其检定或校准报告，是否在有效期内。

7.检验室中的必备化学试剂是否在有效期内的

检查规程：抽查至少1个检验项目的试剂，查看试剂是否在有效期内。

（二）应具备相应能力的检验员

1.是否具有专（兼）职检验人员

检查规程：询问检验人员姓名，查阅劳务合同。

2.企业检验技术人员是否获得相应的食品检验职业资格证书

检查规程：查看检验人员的食品检验职业资格证书，证书上描述的检验能力是否符合产品检验要求。

重点注释：检验人员要有检验资质。

（三）出厂销售成品是否具有出厂检验

1.出厂检验项目与食品安全标准及有关规定的项目是否保持一致

检查规程：抽查至少1个批次的产品出厂检验报告，查看其项目是否与食品安全标准规定的一致。

重点注释：对照产品标准和产品许可审查细则，检查出厂检验项目是否齐全。

2.出厂销售的产品是否具有检验报告、原始数据记录

检查规程：抽查至少1个批次的产品出厂检验报告，以及原始数据记录。

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重点注释：原始检验记录、出厂检验报告与生产记录等相关记录要相对应。

3.出厂检验报告是否记录食品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、检验合格证号

检查规程：抽查至少1个批次的产品出厂检验报告，是否按要求记录产品的有关信息。

4.出厂检验记录是否保存2年

检查规程：查看出厂检验记录。

（四）自行出厂检验企业实验室是否具有测量比对

1.出厂检验应到食品安全监管部门指定的检验机构进行检验能力比对检验

检查规程：抽查至少1个发证单元的比对报告（发证1年以上）。

重点注释：生产可许证年度审查需查看。

2.实施比对的企业是否定期

检查规程：1个发证