评定公司前五项年度重大风险指标从风险发生可能性和发生后的影响程度来评定附有答案

评定公司前五项年度重大风险指标（从风险发生可能性和发生后的影响程度来评定）[复制]每季度对风险指标进行监测，并报送集团。本年度需重新评定公司前五项重大风险事项。

评价维度为1、风险发生可能性，2、风险发生后的影响程度。

风险类别已经固化，先评分，经汇总分数后确定前五项风险。

2021年度的前五项重大风险为：

1、国际化经营风险

2、现金流风险

3、客户信用风险

4、工程项目管理风险

5、其他风险：

①存货规模过大，资金占压严重，给公司带来现金流风险；

②价格风险，导致进口价格出现大幅度波动；

③人员和货物安全风险。

1.您的姓名：[填空题]*_________________________________2.宏观经济风险：国内外宏观经济形势变化

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分

[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）3.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。

[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○4.政策风险：国家及行业政策变化

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）5.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○6.国际化经营风险（去年被评定为公司前五项重大风险）：被美国列入“实体清单”、业务受关税政策影响、发生因汇率波动而造成的损失、出现境外重大建设项目逾期活超概算、境外重大法律诉讼案件和发生境外重大合规案件（如被世行禁止参与投标、境外腐败）

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）7.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○8.改革与业务转型风险：主要业务板块收入的比例发生变化，计划转型的风险（公司营业总收入排名前5位的业务板块为主业业务）

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）9.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○10.科技创新风险：研发投入的金额和占总收入比重可能产生的风险，重大科技项目逾期风险。

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）11.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○12.偏离主业风险：出现过高比例的非主业业务的风险（公司营业总收入排名前5位的业务板块为主业业务）

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）13.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○14.金融及金融衍生品业务风险：出现金融衍生品亏损，出现对外担保业务违约，向外发生高额借款，发生融资租赁业务违约，债券股票质押回购违约，信托业务违约和保理业务违约。

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）15.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○16.债务风险：流动比率，资产负债率有关风险。

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）17.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○18.现金流风险（去年被评定为公司前五项重大风险）：现金流动负债比率，两金（应收账款和存货）总额有关风险

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）19.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○20.资金管理风险：资金集中度，产生冗余银行账户的有关风险

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）21.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○22.市场竞争风险：发生主要产品降价，主要产品市场占有率下降。（主要产品是指对企业利润贡献排名前5位的产品）

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）23.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○24.客户信用风险（去年被评定为公司前五项重大风险）：账龄三年及以上的应收账款和逾期应收账款过高

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）25.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○26.经营效益风险：出现子企业亏损。

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）27.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○28.投资风险：出现非主业项目投资比例过高，年度投资计划完成率有关风险。

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）29.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○30.安全、环保、质量风险：出现重大安全生产事故，重大及以上突发环境事件

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）31.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○32.舆情风险：出现重大舆情事件

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）33.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○34.采购与供应链管理风险：子企业出现重要产品断供的情况

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）35.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○36.工程项目管理风险（去年被评定为公司前五项重大风险）：出现境内重大建设项目逾期、境内建设项目超概算、未批先建的建设项目、未经审批变更建设内容的情况

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发生可能性一般：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次以上2次以下。○（4分）发生的可能性很高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生2次以上5次以下。○（5分）发生可能性非常高：例，每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生5次以上。（含5次）37.风险影响程度评分：上述风险如发生，会对公司未来经营目标所产生影响的大小。

风险影响程度由四个独立的维度组成，并取最大值作为最终的影响程度大小。[矩阵量表题]*12345经济价值○○○○○人员健康安全○○○○○持续健康发展○○○○○企业形象○○○○○38.招投标管理风险：出现应招标未招标、招标过程不规范的情况

在公司现有的管理水平、人员结构素质和管控手段条件下，对上述风险发生可能性打分[单选题]*○（1分）发生可能性低：风险基本不会发生，仅在例外情况下可能发生。○（2分）发生可能性较低：每10次可能会发生该风险的企业行为中，该风险会发生1次左右。○（3分）发