证券从业人员禁止行为及注意事项

证券从业人员禁止行为及注意事项目录CONTENCT禁止内幕交易与泄露信息禁止操纵市场与欺诈客户遵守职业道德与诚信原则严格履行信息披露义务防范利益冲突与保护投资者权益加强自律管理与接受监管01禁止内幕交易与泄露信息证券从业人员不得利用因职务便利获取的内幕信息，直接或间接进行证券交易。禁止利用未公开的重大信息，建议他人买卖证券。对于可能产生内幕交易的行为，应及时向公司报告并遵守相关规定。严禁利用内幕信息买卖证券010203证券从业人员应严格保守在执业过程中获知的未公开信息。不得向任何第三方泄露可能影响证券市场价格的敏感信息。在离职或调岗后，仍应继续履行保密义务，确保未公开信息不被泄露。不得泄露未公开信息“老鼠仓”是指从业人员利用掌握的未公开信息，先行买入或卖出证券以谋取私利的行为。证券从业人员应严格遵守法律法规和公司规定，不得从事“老鼠仓”等违法行为。对于发现的“老鼠仓”行为，应立即向公司报告并配合相关部门进行调查处理。规避“老鼠仓”等违法行为02禁止操纵市场与欺诈客户不得通过伪造、变造交易记录等手段制造虚假交易，误导投资者对证券市场的判断。禁止利用多个账户进行自买自卖等异常交易行为，制造市场繁荣假象。不得与他人合谋，通过虚假报价、虚假成交等手段操纵证券交易价格或交易量。严禁制造虚假交易误导投资者禁止利用资金、持股等优势，单独或合谋影响证券交易价格或交易量。不得编造、传播虚假信息或误导性陈述，扰乱证券市场秩序。禁止通过控制信息披露节奏、内容等手段，误导投资者决策。不得进行价格操纵或传播虚假信息不得向客户做出不切实际的承诺或保证，诱导客户进行不必要的证券交易。禁止利用客户账户进行非法交易或转移客户资产。必须充分揭示证券投资风险，不得隐瞒或淡化投资风险，确保客户充分知情并自主决策。严格遵守保密义务，不得泄露客户资料、交易信息等敏感数据。防范欺诈客户行为03遵守职业道德与诚信原则尊重和维护证券市场的公平、公正、公开原则，不参与任何形式的欺诈、内幕交易、市场操纵等违法行为。保守客户机密，不泄露客户信息和交易数据，确保客户权益得到充分保护。勤勉尽责，为客户提供专业、准确、及时的服务和建议，不误导投资者或进行虚假宣传。恪守职业道德规范真实、准确、完整地披露信息，不隐瞒重要事实或编造虚假信息。尊重投资者权益，不进行任何损害投资者利益的行为，如恶意炒作、哄抬股价等。严格遵守证券法律法规和监管要求，不进行任何违规操作或交易。保持诚信经营，不损害投资者利益

尊重市场规则，公平竞争遵守证券市场交易规则，不进行任何扰乱市场秩序的行为。尊重竞争对手，不进行恶意竞争或诋毁他人声誉的行为。积极推动行业自律和规范化发展，共同维护良好的市场生态。04严格履行信息披露义务证券从业人员应当及时披露所有可能对证券价格产生重大影响的信息，确保信息的时效性。披露的信息必须真实、准确，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露应当完整，充分揭示公司的经营状况、财务状况和风险情况，不得有选择性地披露信息。及时、准确、完整地进行信息披露证券从业人员在公开场合或向投资者提供信息时，不得作出任何误导性陈述，包括对公司业绩、前景等的不实描述。对于可能对公司证券价格产生重大影响的重要信息，证券从业人员应当及时披露，不得隐瞒或遗漏。在信息披露过程中，应当注意避免使用过于乐观或悲观的措辞，以免对投资者产生误导。不得误导性陈述或遗漏重要信息证券从业人员还应当定期举办投资者见面会、网上路演等活动，为投资者提供更多了解公司的机会和平台。证券从业人员应当积极与投资者进行沟通和交流，及时回答投资者的问题和疑虑，增强投资者的信任度。在与投资者沟通时，应当注意使用通俗易懂的语言，避免使用过于专业的术语，以便投资者更好地理解公司的经营情况和风险状况。加强与投资者的沟通和交流05防范利益冲突与保护投资者权益禁止利用内幕信息交易禁止操纵市场禁止利益输送证券从业人员不得利用未公开的信息进行交易，以维护市场的公平性和透明度。从业人员不得通过虚假陈述、误导性宣传或其他手段操纵证券交易价格，确保市场的公正性。从业人员应严格遵守职业道德，不得利用职务之便为自身或他人谋取不正当利益。避免利益冲突，确保公平交易80%80%100%关注中小投资者保护，提供适当服务证券从业人员应确保向投资者提供充分、准确、及时的信息披露，以便投资者做出明智的投资决策。从业人员应积极推广投资者教育，提高投资者的风险意识和投资技能，帮助投资者树立理性的投资观念。从业人员应根据投资者的风险承受能力和投资目标，提供适当的投资建议，避免投资者因不适当的产品或服务而受损。提供充分的信息披露推广投资者教育提供适当的投资建议证券公司应设立专门的投诉处理部门，负责接收、处理和回复投资者的投诉，确保投资者的合法权益得到保障。设立专门的投诉处理部门证券公司应建立完善的投诉处理流程，包括投诉登记、调查核实、处理意见反馈等环节，确保投诉得到及时、公正的处理。完善投诉处理流程证券公司应加强对投诉处理工作的监督和追责，对处理不当或拖延处理的情况进行严肃处理，确保投资者的投诉得到妥善处理。加强投诉处理的监督和追责建立健全投诉处理机制06加强自律管理与接受监管严格遵守国家法律法规，不从事内幕交易、操纵市场等违法行为。遵循证券行业自律规则，规范自身行为，维护市场秩序。加强自身道德修养，树立良好的职业形象和行业声誉。自觉遵守法律法规和行业自律规则积极配合监管部门开展现场检查和非现场检查工作，如实提供相关资料和信息。在接受监管部门调查时，如实陈述事实，不隐瞒、不谎报。对监管部门发现的问题和提出的整改要求，认真进行整改和落实。配合监管部门开展检