一般均衡的含义

第七章一般均衡与福利经济学

教学要求：本章要求了解把产品市场与要素市场联系在一起，把消费者的效用最大化行为与厂商的利润最大化行为联系在一起时的共同均衡问题，并在此基础上阐述福利经济学的基本原理。掌握市场价格机制的资源最佳配置原理。

天津财经大字杜木恒第七章一般均衡与福利经济学教学要求：天津1第七章一般均衡与福利经济学本章重点：是掌握一般均衡的条件、公式、图示及其经济含义。

本章难点：是深入理解一般均衡理论对解释市场经济运行的意义。天津财经大字杜木恒第七章一般均衡与福利经济学本章重点：天2第八章一般均衡与福利经济学1.0一般均衡理论2.0福利经济学天津财经大字杜木恒第八章一般均衡与福利经济学1.0一般均衡理论天津财31.1一般均衡分析1.2交换的一般均衡1.3生产的一般均衡1.4生产和交换的一般均衡1.0一般均衡理论天津财经大字杜木恒1.1一般均衡分析1.0一般均衡理论天津财经大字4当这一完全竞争的经济中出现这样一组价格（包括所有商品价格和要素价格在内)，在这组价格下，所有的消费者对商品的消费选择和生产者对投入产出的选择都满足下列条件时，便达到一般均衡（generalequilibrium）状态。

1.0一般均衡理论1.1一般均衡分析天津财经大字杜木恒当这一完全竞争的经济中出现这样一组价格（包5

(1)每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化。

（2）每一厂商在其生产函数决定的投入产出关系下。使其利润达到了最大。

(3)所有的市场同时出清，即供给等于需求。

(4)每一厂商都只能获得正常利润，即经济利润为零。天津财经大字杜木恒(1)每一消费者都在其预算限制下达到效用最6居民厂商劳动、土地、资本、企业家才能要素报酬消费支出商品和劳务要素市场商品市场y天津财经大字杜木恒居民厂商劳动、土地、资本、企业家才能要素报酬7一般均衡分析一般均衡分析与局部均衡分析一般均衡分析的前提条件：完全竞争.一般均衡的含义：

天津财经大字杜木恒一般均衡分析一般均衡分析与局部均衡分析天津财经大字杜木恒8一般均衡的含义：

每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化。每一厂商在其生产函数决定的投入产出关系下使其利润达到了最大。所有的市场同时出清，即其供给等与其需求。每一厂商只获得正常利润，即经济利润为零。天津财经大字杜木恒一般均衡的含义：天津财经大字杜木恒9OAOBXYY1Y2X1X2A1A2A3B1B2B3CDEFY1Y2X1X2盒状图中任何一点都是A、B二者的一种分配方式。只有在埃奇渥斯契约线上才是最佳分配。1.2交换的一般均衡...天津财经大字杜木恒OAOBXYY1Y2X1X2A1A2A3B1B2B3CDEF10交换的一般均衡天津财经大字杜木恒交换的一般均衡天津财经大字杜木恒11OXOYLKK1K2L1L2K1K2L1L2JNMR...X1X2X3Y1Y2Y3Y4X41.3生产的一般均衡·天津财经大字杜木恒OXOYLKK1K2L1L2K1K2L1L2JNMR...X12盒状图中任何一点都是X、Y两种产品对L、Y二种资源的一种分配方式。只有在埃奇渥斯契约线上才是最佳配置。条件是：天津财经大字杜木恒盒状图中任何一点都是X、Y两种产品对L、Y二13OXYOX(0,Y4)J(X1,Y3)M(X2Y2)N(X3,Y1)OY(X4,0)..R´.产品的转换率生产可能性边界...天津财经大字杜木恒OXYOX(0,Y4)J(X1,Y3)M(X2Y2)N(X314生产可能性边界上任何一点的切线的斜率被称为边际产品转换率。用MRT表示。天津财经大字杜木恒生产可能性边界上任何一点的切线的斜率被称为边际产品转换率。用15天津财经大字杜木恒天津财经大字杜木恒16JM(OB)OAYXY'X'A1A2A3B1B2B3TTNDEF一般均衡的条件:1.4生产和交换的一般均衡...天津财经大字杜木恒JM(OB)OAYXY'X'A1A2A3B1B2B3TTND17生产与交换一般均衡的实现条件天津财经大字杜木恒生产与交换一般均衡的实现条件天津财经大字杜木恒182.0福利经济学2.1福利经济学与帕累托最优2.2效用可能性边界2.3社会福利函数与社会福利最大化天津财经大字杜木恒2.0福利经济学2.1福利经济学与帕累托最优天192.0福利经济学福利经济学：应用生产和交换的一般均衡条件来确定社会福利最大的条件，其目的是评价一个经济体系的成就并研究如何改善社会的经济福利。帕累托改善和帕累托标准帕累托实现的机制和条件天津财经大字杜木恒2.0福利经济学福利经济学：应用生产和20福利经济理论研究的重点不是经济体系如何运行及其运行所达到的某种经济状态，而是通过规范分析对—个经济的运行及其结果的好坏做出评价，从而做出应该如何去做的结论。2.1福利经济学与帕累托最优天津财经大字杜木恒福利经济理论研究的重点不是经济体系如何运行21福利经济学(welfareeconomics)研究一般均衡模型的条件即经济社会达到最优的条件。考察产品生产的和商品交换的经济效率以及收入分配公平的条件。这与人们日常所讲的“福利”，如政府对低收入的补贴一词有明显区别。2.1福利经济学与帕累托最优天津财经大字杜木恒福利经济学(welfareeconomi22要使社会福利达到最大，必然要求商品生产的资源实现最佳配置，生产的商品在消费者之间实现最佳分配。2.1福利经济学与帕累托最优天津财经大字杜木恒要使社会福利达到最大，必然要求商品生产的资23

帕累托最优(paretooptimality)是指经济社会达到这样一种状态：不管经济发生何种变化，不再可能使一个人的福利增加而不使其他人(至少一人)的福利减少时，整个社会的福利达到了最大。这是一种最好或最优的社会经济状态。天津财经大字杜木恒帕累托最优(paretooptimali24只要整个经济处于完全竞争状态，只要消费者追求最大效用或福利，厂商追求最大利润，商品的价格比就会起到调节机制的作用，自动将生产引导到与消费相一致的均衡状态，从而使消费者对商品的边际替代率等于生产这些商品的边际产品转换率。将商品的产量组合(或产品结构)与消费者对产品的消费组合调整到相一致的水平，会引起对要素需求结构（要素投入组合）的变化，从而引起要素价格的变化，导致资源重新分配，厂商的利润最大化行为会保证资源的利用重新处于最佳状态。帕累托最优实现的机制天津财经大字杜木恒只要整个经济处于完全竞争状态，只要消费者追求25要实现帕累托最优状态，整个经济就必须是完全竞争的。帕累托最优状态说明一个经济体系是有经济效率的，故经济分析将经济效率(economicefficiency)与帕累托最优等同。帕累托最优实现的机制天津财经大字杜木恒要实现帕累托最优状态，整个经济就必须是完全竞26“每人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西，由于追逐他自己的利益，他经常促进社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”“看不见的手”的原理天津财经大字杜木恒“每人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大27经济分析可以证明在一定条件下，一个在所有市场都存在着完全竞争的经济社会，价格机制推动市场运行，导致资源最佳配置，消费者福利达到最大。从这种意义上讲，亚当.斯密“看不见的手”的论断是正确的。“看不见的手”的原理天津财经大字杜木恒经济分析可以证明在一定条件下，一个在所有市28帕累托最优化及其实现条件消费最优化要素配置最优化生产的最优化天津财经大字杜木恒帕累托最优化及其实现条件消费最优化天津财经大字杜木恒292.2效用可能性边界一条效用可能性边界(utility-possibilitiesfrontier)表示在一简单经济中处于帕累托最优时消费者A与B的不同的效用组合，即在给定的效用水平A、B二者最大效用点的组合点的轨迹。天津财经大字杜木恒2.2效用可能性边界一条效用可能性边界(302.2效用可能性边界效用可能性边界可由既定商品或产品交换的契约线转换成既定商品所表示的效用契约线推导得出。最大效用可能性边界是所有处于帕累托最优的效用可能性边界的包络曲线。

天津财经大字杜木恒2.2效用可能性边界效用可能性边界可由既31D′(A1,B1)效用可能性边界OUBUM′UM′UAF′(A3,B3)C′E′(A2,B2)R′E′H′UBGUMUN′C′OUM′UN′GUA天津财经大字杜木恒D′(A1,B1)效用可能性边界OUBUM′UM′UAF′32为确定社会福利的最大。就需要从消费者A与B的不同偏好程度推导社会福利函数。在一个简单的经济社会，社会福利函数(socialwelfarefunction)把社会福利看作是个人福利的总和，所以，社会福利是所有个人福利总和的函数。

2.3社会福利函数与社会福利最大化天津财经大字杜木恒为确定社会福利的最大。就需要从消费者A与B的不33一条社会福利函数曲线是衡量A与B总效用水平，并可以用体现社会福利不同水平的无差异曲线来表示，如图困难在于人们几乎无法准确地估计出社会福利函数。2.3社会福利函数与社会福利最大化天津财经大字杜木恒一条社会福利函数曲线是衡量A与B总效用水平，34帕累托最优的前提条件是完全竞争。这个标准“具有高度的限制性”，且回避了收入分配问题，这就使帕累托最优化理论的现实意义大大削弱。为扩大福利经济学的适用性，一些经济学家提出了一些不同的社会福利标准，以便更实际地考虑如何提高社会的福利。2.4社会政策标准天津财经大字杜木恒帕累托最优的前提条件是完全竞争。这个标准“35社会福利改善的确定一项政策能否提高社会福利，有四种不同的标准。1、帕累托标准(paretocriterion)前面所讨论的帕累托标准基本为后来所有的经济学家所接受。即一项政策增进或改善了一些人的利益而没有损害或减少任何其他人的利益，则这项政策增加了社会福利。由于大多数政策在增进某些人福利的同时，很难设想不损害另一些人的福利，故帕累托标准离现实有一定距离。为克服帕累托标准的严格限制，卡尔多和希克斯提出了另一福利标准(卡尔多-希克斯标准kaldor-hickscriterion))。天津财经大字杜木恒社会福利改善的确定一项政策能否提高社会福利，有四种不同的标准362、补偿原则(compensationprinciple)卡尔多认为，如果某种政策导致了物质生产率的提高而实现了收入的增长，即使有些人由于这种政策而受到损害，但若受损者能得到充分补偿，其他人的境况就会比以前要好，这一变动也意味着社会福利的增进。

天津财经大字杜木恒2、补偿原则(compensationprinciple)372、补偿原则(compensationprinciple)希克斯进一步补充这一理论，认为这种补偿并不需要受益者支付，因为每一次经济改组只会引起实际收入分配微小的变化，微小的损失并不需要及时补偿。从长期观察，一个长时期的改革变动系列，虽会使收入分配有较大的变化，但经过“足够长的时间”以后的改革却会使生产效率得到更快的提高，因此受损者都会“自然而然地”得到补偿而且还有剩余。天津财经大字杜木恒2、补偿原则(compensationprinciple)382、补偿原则(compensationprinciple)

这一标准受到一些人的批评，认为将卡尔多标准作为福利增进的唯一标准是有缺陷的。西托夫斯基提出了检验福利的“双重标准”。天津财经大字杜木恒2、补偿原则(compensationprinciple)393、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)西托夫斯基提出，如果推行一项符合卡尔多-希克斯补偿原则的政策，变革可以增进社会福利，但是变革以后再回到原来状态的一项变革，也许还可以增进社会福利。例如，若增税是好事，但增税之后再把税率减少到原来的水平也许同样是好事。天津财经大字杜木恒3、西托夫斯基标准(scitovskycriterion403、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)

例如，若增税是好事，但增税之后再把税率减少到原来的水平也许同样是好事。所以，增税到底是好，是坏很难确定。为避免这种矛盾，西托夫斯基认为，只有当把从原境况到新境况的变动看作是一种改进，而把从新境况到原境况的变动看作不是一种改进时，这样一项社会政策才算是一种改进。天津财经大字杜木恒3、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)413、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)

也就是说，西托夫斯基的双重检验标准是：首先，要看新变革是否使每一个人都比原来的状况好；其次，新变革再回到原来状况是否不可能达到对每一个人都更好。若结果只出现前者而不出现后者，则变革使社会福利改善了。天津财经大字杜木恒3、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)42卡尔多-希克斯补偿原则的另一缺陷是，对受益者或受损者福利变化的衡量单位是货币，而货币对不同的人的边际效用不同。因此，补偿原则仍不能判定某一变化是否有利于改善社会福利。例如，一项政策使个人B获益100元而使个人A减少60元，按补偿原则，B将其100元收入中的60元补偿给A，则社会福利增加。但实际上，补偿并非一定进行，这样，卡尔多-希克斯补偿原则就建立在获益者B和受损者A的效用比较上，由于A与B对效用判断不同，故一项政策不一定使社会福利增加。天津财经大字杜木恒卡尔多-希克斯补偿原则的另一缺陷是，对受益者43李特尔的三重标准：在西托夫斯基所提出的双重标准基础上，李特尔又做了补充，提出了三重标准：第一，是否满足卡尔多-希克斯补偿原则。第二，是否满足双重检验标准。第三，收入再分配是否恰当。李特尔的“三重标准”认为，要使社会福利增加，除了实现效率的条件外，还必须满足收入分配上的条件，即实际收入的分配要比现在好，至少不比现在坏。天津财经大字杜木恒李特尔的三重标准：天津财经大字杜木恒444、伯格森社会福利函数(bergsonsocialwelfarefunction)克服补偿原则中效用比较的难题是扩展个人间的效用比较，建立社会福利函数。社会福利函数理论是由美国经济学家伯格森和萨缪尔逊等人提出的。所谓社会福利函数，是把社会福利看成是所有个人福利的总和，从而把社会福利看作是所有影响每一个人福利的所有因素的函数。天津财经大字杜木恒4、伯格森社会福利函数(bergsonsocialwel454、伯格森社会福利函数(bergsonsocialwelfarefunction)

社会福利函数公式为：式中w表示社会福利，Z1，Z2，Z3，……Zn表示影响社会福利的各种因素。如社会成员消费的商品数量，收入水平以及其他影响福利的非经济因素等等。社会福利函数也可看作是各消费者效用的函数。天津财经大字杜木恒4、伯格森社会福利函数(bergsonsocialwel46阿罗不可能定理(arrow’simpossibilitytheorem)美国经济学家阿罗认为，由已知的个人偏好推导出社会偏好，建立社会福利函数是不可能的。把每个人的偏好函数总合为社会福利函数，这是一种社会选择过程。在“民主社会”中，进行社会选择的方式有两种。一是投票，一是靠市场机制。这两种方式都是把公民