2023基金从业《基金法律法规》练习题

2023基金从业《基金法律法规》练习题

2023基金从业《基金法律法规》练习题

1、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额

的，为巨额赎回。

A、[3%]

B、[5%]

C、[10%]

D、[20%]

正确答案：C

答案解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总

份额的10%的，为巨额赎回。

2、基金管理人应当自基金合同生效之日起月内使基金的

投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A、3个

B、6个

C、9个

D、12个

正确答案：B

答案解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月

内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

3、基金年度报告要披露：上市基金前持有人的名称、持

有份额及占总份额的比例。

A、3名

B、20名

C、5名

D、10名

正确答案：D

答案解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有

人的'名称、持有份额及占总份额的比例。

4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起月内进展

基金募集。

A、3个

B、12个

C、6个

D、36个

正确答案：C

答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个

月起内进展基金募集。

5、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在

月内选任新基金托管人。

A、3个

B、12个

C、6个

D、24个

正确答案：C

答案解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会

应当6个月在内选任新基金托管人。

6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或

发布之日起工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机

构备案。

A、3个

B、10个

C、5个

D、20个

正确答案：C

答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众

分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证

监会派出机构备案。

7、连续没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银

监会可以取消其基金托管资格。

A、3年

B、1年

C、2年

D、0.5年

正确答案：A

答案解析：中国证监会、中国银监会对有以下情形之一的

基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展

基金托管业务的;②违背本法规定，情节严重的;③法律、行政

法规规定的其他情形。

8、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定

期报告等文件，在重大事件发生之日起内披露临时报告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案：A

答案解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明

书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时

报。

9、，基金业协会公布了《基金从业人员执业行为自律准

那么》

A、［2023年12月15日］

B、［2023年12月5日］

C、［2023年12月15日］

D、［2023年10月15日］

正确答案：A

答案解析：2023年12月15日，基金业协会公布了《基

金从业人员执业行为自律准那么》

10、修订后的《证券投资基金法》于正式施行。

A、［2023年6月1日］

B、［2023年12月28日］

C、［2023年6月1日］

D、［2023年12月28日］

正确答案：A

答案解析：2023年12月28日，全国人大常委会审议通

过了修订后的《证券投资基金法》并于2023年6月1日正式

施行。

11.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不

定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户效劳

方式中的（）o

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人效劳

12.（）需要基金监管机构的检查人员现场观察、听取

汇报、查验资料。

A.非现场检查

B.日常检查

C.现场检查

D.年度检查

13.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的

层面对基金从业人员的执业活动进展监管。

A.内幕信息

B.法律法规

C.职业道德

D.执业标准

14.内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.施行操作程序与控制措施

D.分散化投资

15.以下不属于促销策略的是（）0

A.派发各种宣传资料

B.基金产品推介会

C.费率打折

D.设计费用优惠政策

16.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）o

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B.防止所在机构资产损坏、丧失

C.不得承受利益相关方的贿赂或对其进展商业贿赂

D.抵抗来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干

扰

17.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方

针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这表达了制

定内部控制制度的（）原那么。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

18.（）不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王

B.17岁在读大学生

C.23岁应届毕业生

D.65岁退休干部小李

19.良好的职业道德风气包括（）。

A.为客户效劳

B.对单位负责

C.为行业争光

D,以上全部

20.基金