发展经济学-经济增长理论-课件

第二章经济增长理论第二章经济增长理论1A、教学目的和要求B、重点哈罗德—多马模型、经济起飞理论、经济增长的因素分析法C、难点哈罗德—多马模型、索罗模型D、教学内容

通过本章的学习，使同学们了解现代经济增长的理论模型，掌握现代经济增长理论的发展脉络。A、教学目的和要求B、重点哈罗德—多马模型、经济起飞理论、经2精品资料精品资料3你怎么称呼老师？如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你是否会认为老师的教学方法需要改进？你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？教师的教鞭“不怕太阳晒，也不怕那风雨狂，只怕先生骂我笨，没有学问无颜见爹娘……”“太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”发展经济学--经济增长理论--ppt课件4现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发展中国家的经济增长问题。二战后发达国家经济走出萧条、进入快速增长。背景始于1940年代末，以哈罗德－多马模型的建立为标志。开端在1950年代中期，作为对哈罗德－多马模型的修正和发展，新古典增长模型产生。在其后的近20年，增长理论研究和争论达到了第一次高潮，且新古典增长理论逐渐占了上风。成熟进入1970年代以后，发达国家出现滞胀，增长理论研究停滞。停滞1980年代中期以来，美国等出现持续增长，增长理论又开始兴旺起来，新增长理论盛极一时，掀起新的研究高潮。新增长理论没有一个统一的研究框架，观点多样化，共同特征是都强调增长的内生性。繁盛现代经济增长理论一般以发达国家作为研究对象，但也适合于分析发5第一节哈罗德—多马模型哈罗德（R.Harrod）和多马（E.Domar）在1940年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德－多马模型。一、前提假设：1.全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品2.只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代。v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定。3.储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，由外在因素决定。4.不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧，劳动力L的增长率为n。5.规模报酬不变。第一节哈罗德—多马模型哈罗德（R.Harrod）和多马（6二、基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S于是，I=S=ΔK两边同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s•Y/ΔY于是可以得g=ΔY/Y=s/v这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素

二、基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S7三、模型的含义g=国民收入增长率、经济增长率=储蓄倾向除以资本－产出比经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定，与储蓄倾向成正比关系，与资本－产出比成反比关系。意义如果资本-产出比不变：经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高。如果储蓄倾向不变，资本-产出比越低，则经济增长率越高。哈罗德－多马的增长模型：储蓄意味着放弃消费，意味着资本积累。这个模型不仅消极显示了发展中国家经济停滞的根源——资本匮乏阻碍经济增长，也积极地表明：增加资本积累是加速经济增长的关键。三、模型的含义g=国民收入增长率、经济增长率经济增长率就由储8四、模型的评价哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经济学家的推崇，因为那时特别强调资本积累的决定性作用。不少人认为，哈罗德－多马模型更适合于发展中国家。储蓄能全部转化为投资的假定，对发展中国家特别不现实。发展中国家往往存在着制度缺陷，对投资造成重大障碍，即使储蓄率高也很难全部转化为实际投资。资本-产出比不变的假定不现实。实际上，随着经济发展，资本-产出比不可能不变。增量资本-产出比一般趋于上升。投资增加不一定带来相应的产出增长。只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。这也是不现实的。即使投资所需的资本品能够得到满足，因缺乏有技能的劳动力和合格管理者而不能形成实际投资，或者投资效率低下。此外，还意味着不能用劳动来代替资本，这不仅不符合实际，而且十分有害。因为发展中国家劳动力丰富，应充分利用剩余劳动力替代资本和增加产出。赞扬批评主要针对它的假定前提四、模型的评价哈罗德-多马模型在1950、60年代受到发展经9一个运用：罗斯托（Rostow,W.W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来呢？罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。根据s=g×v，所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增长率和资本—产出率条件下，如果人均收入要提高到2%，国民生产值就要按3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托10%以上比例的来源。

一个运用：罗斯托（Rostow,W.W.）提出经济起飞的10第二节新古典增长模型索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖。一、前提假设：1.社会只有一个部门，生产一种产品，它既可用于消费也可用于投资。2.生产中只投入两种要素：资本（K）和劳动力(L)且可以相互替代。3.生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,L)，F’>0，F’’<0。4.规模收益不变，即F(nK,nL)=nF(K,L)。5.资本折旧率为d。6.劳动以不变的外生速度n增长。第二节新古典增长模型索洛（Solow,R.M.）于111二、索罗经济增长模型的基本形式索洛模型是在两个方程基础上建立起来的：一个是生产函数，另一个资本积累方程。人均资本（资本—劳动比）为k=K/L，人均产出为F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

二、索罗经济增长模型的基本形式索洛模型是在两个方程基础上建12基本方程式表明人均储蓄sf(k)被用于两个方面：一方面，用于促使人均资本存量增加（k(点)）；另一方面，为了保持人均资本存量不下降，还要用于弥补折旧和保证新增人口也获得和前期一样的人均资本存量需求（持平投资）。前一个方面称之为资本深化，后一个方面称之为资本宽化。基本方程式13三、新古典增长模型的稳态

右边的两项都是劳均资本的函数随着劳均资本增加而上升。s被假定不变，与生产函数曲线形状是一样的，以递减的速率增加，由于s<1，位于生产函数曲线下方。第一项sy劳均投资函数也称为广义的折旧线。因为人口增长率和折旧率都是不变的，因此，此函数是一条直线，其斜率等于n+d。

第二项(n+d)k保持劳均资本不变所需劳均投资量此两项就表现为两条曲线，之间距离是劳均资本量的变化k（点）。方程式也可写作：三、新古典增长模型的稳态右边的两项都是劳均资本的函数随着劳14新古典增长模型图示yk0y（n+d）ksyk*k*k每个劳动者掌握的资本量就增加实际资本存量仍然会增加，但是与人口增长同比例增加新古典增长模型图示yk0y（n+d）ksyk*k*k每个劳15索洛模型的稳态性质索洛模型具有稳态的性质，也就是说，能够自动的达到均衡状态。如果一个经济，最初的劳均资本，不在k*上，劳均投资将会超过广义折旧，资本k将会增加。由于总投资曲线斜率下降，随着k的增加，两条曲线的差距不断缩小，直到相交为止，这时，sy=(n+d)k，k（点）=0在k*的左边折旧线高于总投资线，意味着总投资还抵不上折旧，这时，劳均资本就会下降，直到下降到两条曲线相交时为止，这时，sy=(n+d)k，k（点）=0在k*的右边在完全竞争条件下，劳动和资本通过价格机制可以完全替代，资本－劳动比有伸缩性，自动发生调整过程。一个经济无论最初处在什么状况，最终都会恢复到劳均资本量的变化等于零这种状况，被叫做稳态（steadystate）。索洛模型的稳态性质索洛模型具有稳态的性质，也就是说，能够自动16平衡增长的条件而当储蓄量等于投资量时，资本—劳动比的变化率等于0，资本—劳动比将保持在不变的水平上。此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k是常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是常数，不会增长。此时稳定状态下的总资本K、总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n+d。平衡增长的条件而当储蓄量等于投资量时，资本—劳动比的变化率等17四、新古典增长模型比较静态分析假定一个经济处于稳态，其储蓄率为s,劳均资本稳态值为k*。1.储蓄率变动。现在考虑储蓄率从s永久地提高到s`。从sy上移到s`y。在当前状况下，劳均资本开始增加，这种资本深化过程一直要持续到s`y=(n+d)k为止。这时，两条曲线相交于新的一点，劳均资本为k**，k**>k*，意味着储蓄率的提高永远地增加了劳均资本。由于劳均产出是劳均资本的函数，所以，劳均产出也永远提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k四、新古典增长模型比较静态分析假定一个经济处于稳态，其储蓄182.人口增长率变动人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出永久下降。结论索洛模型解释了一个国家穷富的原因。工业化国家之所以富，是因为它们的储蓄率高，人口增长率低；而低收入国家之所以穷，是因为它们的储蓄低，而人口增长率高。现在有很多文献对索洛模型进行了经验验证，发现这个结论大体上符合事实。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k2.人口增长率变动人口增长率提高具有相反的影响，它使劳均产出19技术进步表现为A的增长=g,索洛把技术进步加进了模型中。在简单模型加技术变量A，简单索洛模型有重大缺陷：（1）在长期人均产出增长率为零，这与发达国家曾经经历的人均产出的持续增长这一事实完全不符。(2)增长“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致。技术进步被假定是外生的，即假定技术进步存在，但不问来自何处。这个假定受到许多指责，后来的新增长理论就是对技术进步的源泉进行了讨论，把技术进步内生化了，因此而发展了索洛模型。解决办法技术是按照“劳动扩大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技术进步主要体现在劳动生产率的提高上。技术进步表现为A的增长=g,索洛把技术进步加进了模型中。简20第三节新增长理论

新古典增长模型凸现了技术进步是经济增长的引擎，但是，技术进步来自何处，新古典增长理论未作回答。背景把技术进步内生化。革新新增长理论没有一个统一的分析框架。特点罗默（PaulRomer）在上个世纪八、九十年代中期提出的理论。该理论是建立在微观经济分析基础上，把技术进步看作是厂商和发明者在市场上追求最大化利润的结果。代表新增长理论也讨论落后国家的经济增长问题，因此，它与发展经济学有融合的趋势。趋势新增长理论（内生增长理论）的来龙去脉第三节新增长理论新古典增长模型凸现了技术进步是经济增长21经济增长不是外部力量（如外生技术变化），而是经济体系的内部力量（如内生技术变化）作用的产物。知识、人力资本等内生技术变化因素的引入，其结果是资本收益率可以不变或递增，人均产出可以无限增长，并且增长率在长期可能单调递增。新经济增长理论重新点燃了人们通过经济增长摆脱贫困的希望。技术进步和知识的增进以及人力资本的积累可以实现收益递增。一、内生增长理论的基本思想几种代表模型：1.内贝罗的AK模型2.卢卡斯的人力资本模型3.罗默的知识资本外溢模型4.阿罗的“边干边学”模型5.斯多克的新产品引进模型等等。经济增长不是外部力量（如外生技术变化），而是经济体系的内部力22二、新增长理论的贡献与评价创新之处1.突破了传统理论中报酬递减或不变的假定，将思想（知识）和技能（人力资本）引入增长模型，并通过知识和人力资本的公共物品特征和正外部性产生报酬递增，说明长期增长的源泉和动力。2.认为经济增长主要决定于知识积累、技术进步和人力资本水平。这也是为什么当前世界各国的经济增长率和人均收入差距越来越大的增长“趋异”。3.放弃了新古典模型中技术外生的假定，强调大部分技术是生产者和个人旨在追求利润最大化时的投资产物，对技术进步给出了一个微观基础。4.认为人口增长有利于促进技术进步，把人口增长与技术进步之间的关系模型化，这在理论上是一个创新。5.指出技术是由发达国家发明创造，发展中国家可以充分利用这些先进技术来实现追赶。但其前提条件是必须具备吸收先进技术的能力，即工人的技能。必须发展教育和提高人力资本水平，才能发挥后发优势。二、新增长理论的贡献与评价创新之处1.突破了传统理论中报酬23理论上取得重大突破。引入报酬递增的假定，将长期经济增长的源泉内生化，描述了一幅激动人心的长期增长前景。新增长理论突破新古典增长模型的局限及其令人不愉快的结论，重新唤起人们对长期经济增长的兴趣，研究进入了新的繁荣时期。意义对发展中国家的经济发展也有重要的政策启示意义。新增长理论以固定要素替代弹性和柯—道函数为基础。从这个角度看，新增长理论与新古典模型没有多少本质区别；只是加入知识和人力资本的因素，并提出规模报酬递增的假设。缺陷上述理论缺陷限制了新增长理论的应用。托达罗（Todaro,M.P.）：新增长理论仍然依赖传统新古典假定，而这些假定对第三世界经济往往是不适当的。发展中国家常常受到无效率的阻碍——产生于很差的基础设施、不适当的制度结构以及不完善的资本与商品市场。理论上取得重大突破。引入报酬递增的假定，将长期经济增长的源泉24第四节经济增长阶段理论罗斯托（Rostow，W.W.）用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。第四节经济增长阶段理论罗斯托（Rostow，W.W.）25一、增长阶段的划分与特征指牛顿科学产生以前的社会。传统社会包括处于转变过程中的所有社会。起飞准备是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。起飞起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。迈向成熟小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。大众高消费时代追求闲暇和娱乐，而不是把收入增长看得最为重要。

追求生活质量阶段把人类社会划分为六个阶段一、增长阶段的划分与特征指牛顿科学产生以前的社会。传统社会包261.传统社会（TraditionalSociety）。没有现代科学技术；农业是国民经济的主体，生产方法原始，产出持续增长乏力；社会结构僵化而缺乏弹性，社会等级之间很少有纵向流动；思想观念消极无为，与宿命论紧密联系在一起。指牛顿科学产生以前的社会。旧中国的各个王朝，中世纪的欧洲、中东和地中海等。现在非洲一些国家仍处于该阶段。界定：特征：1.传统社会（TraditionalSociety）。没有27特点是：

（1）新的科学技术正在应用于农业和工业。（2）金融机构开始出现。（3）交通运输状况得到很大改进。（4）商业范围扩大。（5）新的生产方法开始出现。（6）引进先进思想和观念。2.“起飞”准备阶段（PreconditionsforTake-off）一个过渡阶段，社会发展所需的各种条件正在逐步形成。

中世纪处于崩溃的西欧，今天的大多数贫穷国家也处于这一阶段。

该阶段必须建立一个有效的中央集权的民族国家，反对传统的地区性地主集团和殖民政权。特点是：2.“起飞”准备阶段（Preconditions283.起飞阶段（Take-off）（1）起飞：在工业化初期的较短时间内实现基本经济和生产方法上的剧烈转变，是突破不发达经济的停滞状态，摆脱贫困境地，向增长发达过渡的重要转折点。（2）起飞的特征：新工业扩张迅速，把利润中的大部分再投资新的工厂；现代部门整个扩张过程导致一部分人收入大幅度增加；新的企业家阶层在扩大，他们把扩大的投资引导到私人部门；新技术不仅在工业扩散，而且也在农业扩散。（3）结果：经过一二十年后，基本经济结构和社会与政治结构发生了根本性转变，使之适应于维持一个稳定的经济增长率。3.起飞阶段（Take-off）（1）起飞：在工业化初期的较29历史上的经济起飞与特殊的刺激有关，如英国（1783－1802）、法国（1830－1860）、日本（1878－1900）、美国（1843－1960）、德国（1850－1873）、俄国（1890－1914）20世纪60年代至80年代亚洲四小龙、20世纪80年代后期至1997年亚洲“新四小”（泰国、菲律宾、印尼、马来西亚）历史上的经济起飞与特殊的刺激有关，如英国（1783－180304.向成熟推进阶段(TheDrivetoMaturity)特点是：（1）新投资维持在相当高的水平。（2）经济在世界贸易中的地位和作用得到加强。（3）人均国民生产总值持续增长。

起飞之后再经过五十年左右的稳定增长，就迈向成熟阶段。4.向成熟推进阶段(TheDrivetoMaturi315.大规模高消费阶段HighMassConsumption主导部门转向耐用消费品和服务业。城市人口、白领人口比重增加。更多资源用于社会福利和保障，汽车大众化。6.追求生活质量阶段主导部门转移到以服务业为代表的与提高居民生活质量密切相关的部门.各种艺术追求和人自身精神发展。需要解决的主要问题是那些可能妨碍社会顺利发展的社会问题等。

5.大规模高消费阶段HighMassConsumpti32二、经济增长的原因经济增长阶段出现依次更替的原因主导部门依次更替客观原因人类欲望更替主观原因不同时代的人追求的目标不同.他们的欲望，即布登勃洛克式动力的更替，推动了增长阶段的过渡和更替。主导部门：经济增长中起主要作用的先导部门，能对其他产业部门产生重大影响。二、经济增长的原因经济增长阶段出现依次更替的原因主导部门人类33历史上的主导部门情况序号主导部门备注1食品、饮料、烟草、水泥、砖瓦等“起飞”准备阶段2非耐用消费品生产，如纺织工业“起飞”阶段3重工业、制造业综合体系，如钢铁、煤炭、电力、机械向成熟推进阶段4汽车工业综合体5服务业，如教育、市政建设、环卫、娱乐高额群众消费阶段追求生活质量阶段历史上的主导部门情况序号主导部门备注1食品、饮料、烟草34

三、起飞理论1.要有较高的资本积累率

经济起飞需要大量的资本投资，必须大规模地增加储蓄，提高资本积累率和生产性投资率，使资本积累率要达到10%以上，以便为经济增长创造必要的物质基础。从1978年至今，中国投资率平均为37.3%，2007年更是高达45%以上。从1980年代以来，世界平均投资率平均为22.7%，中国是世界平均水平的两倍。

（一）经济起飞的条件三、起飞理论1.要有较高的资本积累率经济起飞352、要建立起能带动经济增长的主导部门

在起飞阶段由于需要投资的产业很多，而资金又十分有限，要实现经济起飞，就要将有限的资金用于发展具有联系效应的产业，建立起主导产业部门。主导部门:指在国民经济中起主要作用的先导部门。主导部门的要求（经济地位、高增长率、技术能力、带动作用）；带动作用的表现：内外规模经济、联系效应，有利于新部门的产生、扩大出口；历史上的主导部门（美、英、丹麦、瑞典等）2、要建立起能带动经济增长的主导部门在起飞阶段由于需要投36

3.进行制度、社会和政治的变革

经济起飞要有与之相适应的经济体制、社会结构、政治法律制度及意识形态。3.进行制度、社会和政治的变革经济起飞要37（二）发展中国家促进起飞所面临的环境

罗斯托认为，发展中国家的起飞同工业先进国家历史上实现起飞相比有些条件不同，既有困难也有优势。

困难主要有：（1）人口增长率高；（2）由国内政治动荡引起的人才和资金外流。

有利条件也有：（1）现成的技术可以利用（后发优势）；（2）国际援助可以加快起飞的进程。（二）发展中国家促进起飞所面临的环境罗斯托认为，发展中国38（三）促进起飞的措施（1）防止消费早熟。（2）重视基础设施的建设。（3）严格控制人口出生率。（4）发展出口创汇生产部门。（5）解决失业。（6）加强国家对经济的管理。（7）防止人才和资本外流。（8）动员国内资金，提高储蓄率。（9）引进外资。（10）推广新技术。发展中国家经济起飞要扬长避短：（三）促进起飞的措施（1）防止消费早熟。发展中国家经济起飞要39第五节经济增长因素分析一、何谓经济增长因素分析？源于1950s-1960s美国经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲”问题的研究。定义：研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济增长的途径与方法。二、主要的几种分析方法1.总量生产函数分析法2.余值分析法3.全要素生产率增长分析及其应用第五节经济增长因素分析一、何谓经济增长因素分析？40（一）总量生产函数分析法索洛于1956年提出，根据生产函数转化为增长率的形式：这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积。但是这个增长率的计算没有考虑技术进步对产出的影响。其中为资本产出弹性；为劳动产出弹性（一）总量生产函数分析法索洛于1956年提出，根据生产函数转41（二）余值分析法1957年，索洛修正了生产函数，用技术进步表示余值，并试图将产出增长中由技术进步引起的部分与投入要素增长引起的部分区别开来。含有技术进步因子的生产函数:由上述生产函数可以得出增长方程：索洛对1909－1949年间美国经济增长率的实证分析（12.5%;87.5%）（二）余值分析法1957年，索洛修正了生产函数，用技术进步表42（三）全要素生产率增长分析及其应用余值增长不仅包括技术进步，是全要素生产率（TotalFactorProductivity）增长，简称TFP增长。1、全要素生产率：是指总产出量与全部要素结合在一起的投入量之比。上式中A被肯德里克定义为全要素生产率的技术进步因子，△A/A即为全要素生产率的增长率；所以经济增长率可以分解为全要素生产率的增长率和要素投入的增长率。肯德里克（Kendrick,J.W.）对美国1889－1957年间经济增长率的实证分析（48%：52%）。（三）全要素生产率增长分析及其应用余值增长不仅包括技术进步，43全要素生产