风险和机遇的应对措施控制程序文件资料

风险和机遇的应对措施控制程序1目的明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评价，从而确定应对的风险和机遇。2适用范围整个生产管理生产过程中的风险和机遇的应对。3内容：3.1风险识别时机：管理体系策划、顾客宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。3.2风险类别： a质量/环境/职业健康安全风险：直接服务质量/环境/职业健康安全风险、间接服务质量/环境/职业健康安全风险。b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。c经营风险：主要有物资、员工、设备、供销链、品管、管理、生产、法律。d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。e财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。4风险和机遇的应对流程4.1质量/环境/职业健康安全风险4.1.1直接质量/环境/职业健康安全风险：服务质量/环境/职业健康安全问题，导致合同取消等风险。4.1.2间接质量/环境/职业健康安全风险：生产过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。4.2环境风险4.2.1行业环境：影响顾客的需求，也间接影响顾客服务交付。4.2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。4.2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到顾客资金融入以及顾客运营的必要条件。4.2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。4.3经营风险4.3.1生产过程所涉及劳动防护用品供应：主要包括了物资的价格、质量/环境/职业健康安全和送货时间的变化、外部提供过程、生产和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物资数量以及质量/环境/职业健康安全上的不达标等。4.3.2员工风险：市场人员、服务人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。4.3.3供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。4.3.4法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4.4市场风险4.4.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对成果的用量，使得预期项目大于实际需求，而增加顾客的投资风险。4.4.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。4.4.3价格风险：成果的价格风险受项目的成本、质量/环境/职业健康安全和声誉、顾客消费等的影响。4.5财务风险4.5.1融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。4.5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。4.5.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。4.5.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。4.5.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5风险和机遇的控制5.1风险识别的方法风险识别采用以事先分析为主的指导思想，采用分析法、观察法等多种方法，可单独或联合使用。1）分析法：从人、机、料、法、环等角度识别对作业活动存在的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。2）观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出风险源因素。5.2评价准则采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行评价，R=L×S1）事件发生的可能性L参照（表1）来制定；表1事件发生的可能性L判断准则等级对应内容5没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。3有保护措施（如有保护防装置、没有个人防护用品等)，但不能得到执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，有严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。2）事件发生后果的严重性S参照（表2）来制定表2事件后果严重性S判别准则等级对应内容5功能丧失，或严重影响到客户的使用（延期交货超过30天）4生产局部功能丧失，但不影响使用；或延期交货超过15天3生产局部功能丧失，不影响使用，对交期无影响2对生产质量/环境/职业健康安全无影响，但不能按期交货1对生产质量/环境/职业健康安全和交期不造成影响3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照（表3）来制定表3风险等级R判定准则及控制措施风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限20－25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15－16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通一月内4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查一年内<4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录5.3风险的控制5.3.1本顾客应根据风险评价的结果风险分析与评估报告及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防影响生产交付和生产质量/环境/职业健康安全。5.3.2本顾客在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及顾客的经营运行情况、可靠的品管保障和服务。5.3.3控制措施的选择应包括：1）品管措施，实现本质安全；2）管理措施，规范安全管理；3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4）个体防护措施，减少职业危害；5）设施/设备的安全操作、维护保养以及定期鉴定；6）供方的评价及材料的及时性和可用性；7）生产的现场不合格和交付前的不合格；8）人员的合格上岗以及特殊、关键岗位能力验证；9）劳动力不足以及不可抗力因素的影响。5.4风险信息更新本顾客应不断地组织风险评价工作，识别与生产管理服务活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。5.4.1识别、评价的时机1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。2)对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。5.4.2当下列情况发生时，应及时进行风险评价：1）新的或变更的