企业问责制度

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1.目的

1.1为了使全公司有效地实施按流程、管理制度等规定作业。

1.2对违反流程、管理制度等规定的行为予以追究责任（包括明确责任、落实责任、追究责任）

1.3在制约体制下，依托流程、管理制度等规定形成上下工序审查、开罚单的“责任链”，弥补岗位说明书或部门职责等常规管理手段的静态管理属性，有效地规范作业行为，保证责任与工作落实，特制定本管理制度。

2.范围

适用于公司全部文件规定范围内的作业（包括受控流程、管理制度、规定、作业指导书、岗位说明书和临时性的重大决议及通知）。

3.职责

3.1审查小组：审查小组成员有权依据相关流程、管理制度对责任人进行惩罚；

3.2行政部：依据审查小组转交的《惩罚单》发出惩罚通告，有权对惩罚通告的真实性提出建议；

3.3财务部：依据《惩罚单》和行政部供应的《惩罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对行政部和审查小组供应的《惩罚汇总表》的真实性、精确     性进行核查；

3.4各部门、各工序、各岗位均有权力及义务对自己所在的上下工序执行流程状况，进行纠错并开出罚单；

4.定义

4.1审查小组组成:行政部主管（组长）、行政部、部门经理、部门主管。

4.2生效一级罚单：是指经过责任人和直接上司或两级上司签字确认交审查小组经审查组长审批后转行政部公告的《惩罚单》。

4.2.1生效二级认定：是指责任人拒绝在《惩罚单》签字的则必需经过责任人两级直接上司签名后，交审查小组经审查组长审批后，转行政部公告的《惩罚单》；

4.2.1生效罚单最终认定：是指责任人和其两级上司都决绝在《惩罚单》签字的则交审查小组，经审查会议争论表决后，审查组长审批转行政部公告的《惩罚单》；

4.3上下工序：是指全公司协作部门之间或部门内部有协作关系的上下工序，不仅指生产部门的上下工序。

5.管理制度内容：

5.1开罚单

5.1.1各岗位人员都有权力和义务对其上下工序的工作状况进行监督，如发觉上下工序未按流程、管理制度规定操作的准时想违规人员开出《惩罚单》；

5.1.2每个工序、每个岗位都有权利和义务向违规操作的上下工序开《惩罚单》以追究责任，不是仅指行政上级和审查人员才能追究责任；

5.1.3如工序操作着发觉上下工序违规作业而不向责任人开罚单，则由其下工序向该工序操开罚单；

5.1.4如知道上或下工序不按流程、管理制度操作，且本工序或岗位也依上或下工序不按规定的方式连续工作，经审查成员查证后分别对上下两工序人员开罚单，酌情加倍对相关责任人进行惩罚；

5.1.5审查小组作为全公司的审查不么，有嘉奖权和惩罚权。

5.1.5.1有权对举报违规操作行为的员工进行嘉奖；

5.1.5.2有权对未按流程、管理制度等规定操直接开出罚单；

5.1.5.3为了确保罚单能真正有效的落到实处，审查成员必需不断对每个岗位的制约责任实现状况进行检查。

5.2罚单事实认定、生效

5.2.1开罚单者发觉违规操作的行为，依照相关流程、管理制度等规定要求被惩罚当事人对事实进行确认，无异议则由被罚人在罚单上签字后，转被罚人直接上司确认后，交审查组经审查组长审批转行政部公告后罚单生效；

5.2.2如当事人拒绝在《惩罚单》上签字，则由当事人两级直接上司签字转审查小组经审查组长审批转行政部公告后罚单生效；

5.2.3如当事人两级上司也拒绝签字，则由开单者将此《惩罚单》转交审查小组在审查会议争论表决认定事实后，经审查组长审批转行政部公告后罚单生效。

5.2.3.1经审查小组调查属实的，审查小组有权对拒绝在《惩罚单》上签字的全部责任人加一倍的惩罚；

5.2.4开单者如不能明确详细的责任人，则由开单者将罚单交责任部门主管，要求30分钟内答复；

5.2.4.1如责任部门主管也不能明确详细责任人，则由开单者对该部门或部门主管开《惩罚单》，经部门主管签字转审查小组经审查小组组长审批转行政部公告后罚单生效；

5.2.4.2如责任部门主管查明详细责任人，则由责任部门主管对详细责任人开《惩罚单》，经详细责任人签字转审查小组经审查组长审批转行政部公告后罚单生效。

5.2.5如责任部门主管在30分钟内未向开单者回复，开单者则将罚单交审查小组，由审查组长查明事实后直接惩罚生效。

5.2.6责任部门或责任人对审查小组的处理意见有异议时可以书面形式向审查组长申诉，审查会议以相关管理制度为原则争论后表决形成最终打算；

5.2.7责任条例整理成文，公司现有流程、管理制度等规定是责任认定的基础，但各部门负责人应通过对责任的追究，将详细案例的判定内容纳入管理管理制度，不断完善企业管理管理制度，由审查小组负责检查。

5.3罚单公示、归档

5.3.1由开单部门将一式四联经责任人和其直接上司签字确认的《惩罚单》在一个工作日内转交审查小组，经审查组长审批后在一个工作日内转行政部，同时审查小组在二个工作日内依据行政部《惩罚通告》建立《惩罚汇总表》存档备查；

5.3.2行政部依据生效罚单在一天内发出通告公布，并将生效罚单转财务部；

5.3.3生效罚单由行政部每月进行一次汇总，并于下月的第三个工作日前将《惩罚汇总表》转审查小组审核；

5.3.4审查小组在一个工作日内将审核后的《惩罚汇总表》转行政部；

5.3.5行政部接到审查组审核签字后的《惩罚汇总表》在半个工作日内转交财务部；

5.3.6财务部接到经审查组长审核签字后的《惩罚汇总表》进行复查，无异议则对被惩罚人进行扣款；

5.3.7如财务部核对《惩罚汇总表》有异议时在一个工作日内转审查组重新审核；

5.3.8财务部将《惩罚汇总表》和《惩罚单》存档备查。

6.管理方法：

6.1各岗位人员如发觉上下工序违规操作而未向违规人员开《惩罚单》的经查实由审查组对本岗位人员处以10元/单罚款，同时担当相关流程、管理制度规定的惩罚；

6.2被惩罚当事人拒绝在《惩罚单》上签字的经审查组调查确认属实的，由审查组对当事人处以20元/单罚款；

6.3责任部门主管未在30分钟内答复的，由审查组对责任部门主管处以10元/单罚款；

6.4开单部门未在一个工作日内将生效罚单转交审查组的，对于开单部门责任人处以5元/单罚款；

6.5审查组长在一个工作日内未将《惩罚单》转行政部，则对审查组特长以5元罚款；

6.6审查组长在两个工作日内未建立《惩罚汇总表》存档备查或档案数据错误，则对审查组特长以5元/单罚款；

6.7行政部未在一天内依据生效罚单出通告公布的，则对行政部主管或相关责任人处以10元/单罚款；

6.8行政部未按时在下月第三个工作日将《惩罚汇总表》转交审查组长的，则对行政部主管或相关责任人处以10元/天罚款；

6.9行政部未一个工作日内将《惩罚单》转交财务部、被惩罚部门的，则对行政部主管或相关责任人处以5元/天罚款；

6.10审查组未在一个工作日内将审核后的《惩罚汇总表》转财务的则对审查组长或相关人员处以10元/天罚款；

6.11财务部未依据《惩罚汇总表》和《惩罚单》对责任人进行扣款或扣错款的，对财务经理或相关人员处以10元/单罚款；

6.12财务部未将《惩罚汇总表》和《惩罚单》存档备查的，对财务经理或或相关人员处以10元/次罚款，并责令限期整改；

6.13对于全部流程、管理制度都未有规定