内部审核检查表(管理层)

受审核部门：管理层 审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论Q4、组织的背景环境4.1理解组织及其背景环境0:4.1总要求本公司领导层是否确定了企业目标和战略方向?通过哪些手段或方法明确了公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素？本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。V公司的各种外部和内部因素包括哪些内容？是否对这些相关信息进行监视和评审？公司通过实施、策划”6.1应对风险的机遇和措施”，明确了风险分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果。VQ4.2理解相关方的需求和期望相关方包含哪些？公司是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否符对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？相关方包括：与管理体系有关的相关方、直接顾客、最终使用者、供应链中的供方及其他、还有立法机构等。V公司相关方关注公司持续提供的产品和服务管理是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过走访、访谈向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。VQ：4.3确定管理体系的范围公司是否确定了管理体系的范围？公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在管理手册中明确了管理体系的边界和适用性，即范围。Q：4.4质量管理体系及其过程.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分.已按要求建立、实施、保持和改进管理体系，并建立了形成文件的质量手册和程序文件以及三层作业文件.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理.组织管理体系关键过程所需资源和信息比较充分，足以支持过程有效运行和监控.组织管理体系及过程测量和监控点确定并有效，并对测量和监控结果进行了分1VV评定结论：“J”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示严重不符合。

受审核部门：管理层 审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论析、改进活动？5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织管理体系中是否明确并实施了控制？析和改进活动5.组织识别的外包过程为锅炉的维修和电梯维保，在组织管理体系手册第8章节中已经明确并实施了控制VQ5、领导作用领导作用与承诺针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？最高管理者是否组织制定管理方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进质量、环境、职业健康安全管理体系的宗旨？组织管理方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？抽查形成文件的管理方针和质量目标。总经理认识到公司质量管理体系的重要性，通过实施以下活动体现其领导作用和承诺；a）制定质量管理体系的方针和目标，并与组织环境和战略方向保持一致；b）确保方针在组织内得到理解和实施；c）将公司质量管理体系要求融入公司的日常业务运作；d）促进管理者在体系策划、运行过程中使用过程方法和机遇风险的思维；e）识别公司在、环境、职业健康安全管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；f）传达有效的质量管理以及满足质量管理体系、产品和服务要求的重要性；g）实施各项业务过程，实现公司目标和质量管理体系的预期结果；h）吸纳、指导和支持员工参与对质量管理体系的有效性作出贡献；i）增强持续改进和创新；j）明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关管理领域的职责。公司的管理方针和目标已经建立，并形成了文件，且是由总经理批准发布的。形成文件的方针和目标在管理手册当中。抽查质量手册中管理方针和质量目标，均形成了文件，且是由最高管理者批准并发布的。符合要求。VVQ5.1.2针对顾客需求和期望的领导作用与承诺公司是否在最高管理者的领导下开展一些活动证实以顾客为关注焦点？公司在总经理领导下公司开展以下活动，证实以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）可能影响产品和服务符合性、顾客满意的风险得到识别和应对；评定结论：“J”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示严重不符合。

受审核部门：管理层 审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论开展了哪些活动？切顾客要求得到确定和满足；c）保持以稳定提供满足顾客和相关法规要求的产品和服务为焦点；d）始终致力于增强顾客满意；具体开展的活动有合同标书评审、顾客满意方面风险识别和评价，顾客满意度测评等等。VQ5.2管理方针方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？方针是否为目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人总经理制定、实施和保持方针，（见管理手册“管理方针”）质量管理方针：遵纪守法、以人为本、质量第一、持续改进。a）适应公司的宗旨和环境并支持公司战略发展方向；切为制」定目标提供了框架；c）包括对满足适用要求的承诺；d）包括对持续改进质量管理体系的承诺。公司在管理手册中对公司的管理方针进行公开声明，在公司内部会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作何彻落实管理方针。在与相关方沟通时，向相关方说明公司的管理方针。V心？方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。VQ5.3组织的作用、职责组织各个部门、各级人员职责、权限及其相公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、V和权限互关系是否确定并予以沟通？组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通和理解（见管理手册“质量管理体系组织机构图”）总经理对质量管理体系的有效性负责，并规定职责和权限，a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b）确保过程相互作用并产生期望的结果；c）向最高管理层报告质量管理体系的绩效和任何改进需求；评定结论：“J”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示严重不符合。

受审核部门：管理层 审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论沟通履行？d）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。同时公司还建立了岗位规范，详细制定了公司每个部门职责以及各岗位、各级别人员的详细职责，并以新员工培训和日常培训的方式使所有员工都能清楚本职范围的职责。沟通有效。抽查《岗位说明书》满足要求。VQ6、策划Q:6.1风险和机遇的应对措施公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？是如何做的？公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：a）确保质量管理体系实现期望的结果；b）确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；。）预防或减少非预期的影响；d）实现持续改进。公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。抽查《风险和机遇管理控制程序》抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。VVQ:6.2目标及其实施的策划在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？公司策划并制定了质量管理目标，并在相关职能、层次和过程进行分解。质量管理目标策划，变更和实施中应与质量方针保持一致；可测量；考虑到适用的要求；与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关，予以监视；予以沟通；适时更新。V所建立质量管理目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？所建立的质量管理目标是否包括满足产品公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。V评定结论：“J”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示严重不符合。

审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？策划如何实现在管理目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。6.3变更的策划组织为实现质量管理目标是否进行质量管理策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，质量的完整性？组织针对质量管理进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？组织在进行质量管理变更前是否考虑了资源的可获得性？为实施质量管理变更,是否产生了责任和权限的分配或再分配？抽查部口门质量目标实施和考核结果，符合要求。当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，应有计划、系统地进行变更，识别风险和机遇，并评价变更的潜在后果，以保持和改进质量管理体系绩效。目前还未发生变更。VVQ：7、支持7.1资源7.1.1总贝U为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。目前设施、设备、资源等均得到有效的管理。各设施设备均有设备台账，维修维护记录等。公司按照领导的要求设置了办公室、生产部口、质检部、财务部、七个部门，各部V受审核部门：管理层审核员：BC评定结论：“J”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示严重不符合。

受审核部门：管理层 审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论提高资源利用率？门岗位职责权限及各岗位职责权限、任职要求在岗位规范中有详细说明。目前根据岗位的要求以安排适宜的人员VQ:9.3管理评审最高管理者是否按照计划进行管理评审？最高管理者按照计划进行管理评审，评审时间间隔适宜，2018年预计于11月进行V评审时间间隔是否适宜？管理评审管理评审是否评价组织管理体系（包括质量安全管理方针、目标）变更的需要？管理评管理评审策划对评价了组织管理体系（包括质量管理方针、目标）变更的需要，V审的结果能够导致管理体系的有效性和效率的提高吗？为提高管理评审有效性，信息输入是否符合管理评审的结果能够导致管理体系有效性和效率的提高标准要求？是否充分、足够？是否反映组织为提高管理评审有效性，信息输入符合标准要求、充分、足够，能够反映组织当当前的业绩和改进的机会？前的业绩和改进的机会V管理评审是否形成报告（记录）？报告内容管理评审形成报告（记录），报告内容符合标准要求，不仅对组织管理体系的适宜是否符合标准要求，不仅对组织管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织管理体系及过程改进的机会和措施？性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织管理体系及过程改进机会和措施Q：10持续改进组织质量管理体系持续改进的机制是否形组织持续改进质量管理体系绩效明显，有充分的、可靠的事实或数据对比予以证V10.2不符合与纠正措施成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？明。组织是否通过使用管理方针、管理目标、审公司建立了“纠正措施程序