行政执法案卷标准及存在的问题

PAGE2PAGE5行政执法案卷标准及存在的问题一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。一、执法的实体公正性法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。二、执法的程序正当性程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。（二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。4、笔录的正文要明确主题。5、调查人员不能互相代替签名。行政执法调查必须是两名执法人员共同操作。6、笔录修改处必须经被调查人认可。7、被询问人与案件关系非常重要，应如实填写。确权案件记载村组，以表明与案件的利害关系。现场勘验笔录是行政执法人员对违法现象进行勘验、检查、测量、绘图、拍照，并将情况和结果如实记录下而制作的笔录。（三）告知程序告知程序在行政执法过程中不是独立程序，但他是贯彻行政执法行为始终的程序，在行政处理案件中，立案后就应告知对方有关该案件的受理、处理以及举证等相关权利，在调查程序时也有很多的告知要求，在调查结束后，还有处理之前的告知和处理决定时的告知。告知权利是越来越受到重视的程序，在处罚、许可、确权领域均有相应要求。告知的权利包括：申述权、申辩权、听证权，告知权利是其能够行使的前提。（四）处理程序案件办理的最关键环节就是处理程序。案件调查结束后，办案机构和人员应当制作案件处理审批表，说明拟作处理的理由，移送本部门负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；（4）行政处理决定的结论：进行行政处理的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处理的履行方式及期限等；法规、规章的名称、条款；（4）承办人意见：承办人建议立案的意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期；（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。（二）调查取证文书。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、行政处罚先行告知书、听证文书等。行政许可主要法律文书是听证文书。1、调查笔录：（1）询问起止的时间、地点；（2）被询问人的基本情况：应记载被询问单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等，并写明与本案的关系；（3）询问人、记录人基本情况：应写明姓名、工作单位；（4）笔录中应有告知当事人享有陈述（申辩）权利的记载；（5）询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等；（6）被询问人对笔录的意见：应注明“询问笔录上述内容，记录属实”的字样，由被询问人逐页签名并在末页注明日期。如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由；（7）询问笔录的记录有修改的，应由被询问人在修改处压指印；（8）询问人、记录人签名及日期。2、行政处罚先行告知书行政处罚先行告知书是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种类及处罚幅度）以及当事人依法享有陈述和申辩权利的文书。行政处罚先行告知书应当载明以下内容：（1）文号、拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）；（2）违法行为基本情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果及其违反的相关法律、法规、规章；（3）拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；（4）告知当事人陈述（申辩）权利：应告知当事人陈述（申辩）权利及陈述（申辩）的时间、地点；（5）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期，或者有单独的送达回证；（7）行政执法机关印章及日期；本材料一式二份，一份由行政执法机关交拟被行政处罚人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。陈述申辩笔录是在向当事人送达行政处罚事先告知书后，记录当事人陈述申辩意见的文书。

当事人对案件事实、处罚理由和依据、执法程序等进行陈述申辩时，执法人员应当认真听取，准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。4、听证文书。主要法律文书有听证告知书、听证申请书、听证通知书、听证公告、听证笔录等。其中听证告知书应载明以下内容：（1）文号、被告知有权申请听证人单位名称（或者个人姓名）；（2）行政处罚的理由：应写明当事人的违法行为和违反的法律、法规、规章；行政处罚所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；（3）告知当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；（4）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（5）当事人签名或盖章及日期；（6）行政执法机关的印章及日期；本材料一式二份，一份由行政执法机关交被告知有权申请听证人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。听证通知书应载明以下内容：（1）文号、听证申请人单位名称（或者个人姓名）；（2）举行听证的时间、地点、方式；（3）听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况；（4）告知当事人权利：应写明当事人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，告知当事人提供证据；（5）行政处罚机关联系人、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期；（7）行政执法机关印章及日期；本材料一式二份，一份由行政执法机关交听证申请人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。听证公告应载明以下内容：（1）文号；（2）听证公告的法律、法规、规章依据；（3）举行听证的时间、地点、案由；（4）告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；（5）行政执法机关的联系人、电话、地址；（6）行政执法机关名称、印章及日期。听证笔录应载明以下内容：（1）举行听证的起止时间、地点、方式；（2）听证申请人、利害关系人、委托代理人、案件承办人的单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、职务、工作单位、电话、住址、邮编等基本情况；听证主持人、听证员、记录人的姓名、工作单位；（3）举行听证的目的：写明听证申请人的主要要求；（4）告知申请人、利害关系人等享有的权利：应记载听证申请人依法享有的申请回避权利、陈述（申辩）权利；（5）听证内容：应当写明承办人提供的审查意见的依据、理由；当事人对案件涉及的事实、依据等陈述（申辩）内容；（6）听证申请人、利害关系人、委托代理人等对笔录的意见：应注明“听证笔录上述内容，记录属实”的字样，由听证申请人、利害关系人、委托代理人等逐页签名并在末页注明日期；（7）听证笔录的记录有修改的，应由听证申请人、利害关系人、委托代理人等在各自修改处压指印；（8）听证主持人、听证员、记录人签名及日期。（三）审查决定文书。主要法律文书有：案件集体讨论笔录、案件处理审批表、案件移送函、行政处罚决定书等；行政许可主要法律文书有：检查（勘验）笔录、行政许可延期决定通知书、准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、行政许可延续决定书、行政许可不予延续决定书、行政许可变更决定书、行政许可不予变更决定书、行政许可撤回决定书、行政许可撤销决定书、行政许可注销决定书等。1、案件集体讨论笔录应载明以下内容：（1）集体讨论的时间、地点；（2）集体讨论的案由：写明集体讨论的案件反映的主要问题；（3）主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务；（4）承办人员汇报案情：应汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；案件涉及的法律、法规、规章等；承办人阐述的意见和理由；（5）听证主持人汇报听证情况：应汇报听证情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由；（6）参加讨论人员的主要意见和理由；（7）结论性意见；（8）行政执法机关负责人签字及日期。2、案件处理审批表（案件销案审批表）应载明以下内容：（1）案由及案件来源；（2）当事人的基本情况：应记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；（3）案件基本情况：违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；当事人的陈述（申辩）意见；处理适用的法律、法规、规章依据；（4）承办人意见：承办人处理意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。3、行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；（4）行政处罚决定的结论：实施行政处罚的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处罚的履行方式及期限等；（6）行政处罚的效力：应写明行政处罚决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；（8）行政执法机关印章及日期；（四）送达执行文书。主要法律文书有：送达回证、强制执行文书等。1、送达回证应载明以下内容：（1）文号、案由；（2）送达材料名称、文号；（3）被送达人及送达地点；（4）送达日期；（5）送达方式：委托送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；（6）被送达人、代收人签名。被送达人拒收的，送达人应注明拒收的理由；（7）见证人、送达人签名。2、执行文书（1）行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等。（2）行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等。（3）行政处罚逾期不履行的（4）加处罚款的，应当有依法加处罚款的文书。（5）查封、扣押、拍卖的，应当有查封、扣押、拍卖的文书。（6）划拨、冻结的，应当有划拨、冻结的文书。（五）结案文书。主要法律文书有：结案审批表、结案报告等。1、结案审批表应载明以下内容：（1）行政处罚文书文号、发文日期；（2）案由、案件来源、发案时间；（3）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；（4）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；（5）行政处罚的执行情况；（6）承办人意见：承办人建议结案的意见、签名及日期；（7）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；（8）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。2、结案报告应载明以下内容：（1）当事人基本情况：应写明被行政处罚人单位名称（或者个人姓