四川银行业从业人员五十个严禁

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《四川银行从业人员案防工作五十个严禁》考试试题

考试单位：考试姓名：

一、单项选择题（下列题中只有一个正确答案，错选或不选不计分，每小题1分,小计30分）

1、严禁输入（）时不进行物理遮挡。

A、账号B、户名C、密码D、金额

2、严禁借（）名义私自代客理财。

A、他人B、企业C、伴侣D、银行

3、严禁私自泄露、修改（）信息；

A、企业B、个人C、客户D、单位

4、严禁明知或应知是（）办理的业务不抵制、不报告。

A、合规B、违规C、变相合规D、变相违规

5-1、严禁办理本人业务和将（A）入现金区

A、非工作用包B、手机C、手提袋D、款箱

5-2、严禁办理（C）业务和将非工作用包带入现金区。

A、亲友B、他人C、本人D、结算

6、严禁不督促（C）已调离、停用柜员的柜员号。

A、清除B、修改C、注销D、调整

7、严禁不按规定检查或督促检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，不对外出办事离开（）的现金柜员碰库。

A、营业场所B、信用社C、柜台D、库房

8、严禁弄虚作假，违规向上级和（）供应不实信息。

A、人民银行B、监管机构C、审计部门D、省联社

9、严禁对发生的案件和（）事故隐瞒不报或拖延上报。

A、常规差错B、一般差错C、重大差错D、较大差错

10、严禁本人指使或（）下属越权、违规、违章处理业务，干预派驻会计主管独立履行职责。

A、支配B、授意C、强制D、要求

11、严禁个人（）或违规参加帮助客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动。

A、炒股B、买彩票C、购房D、经商

12、严禁不按规定的（）和方法查库。

A、次数B、内容C、时间D、频率

13、严禁开具虚假（）、违规出具担保承诺书。

A、资金证明B、开户证明C、资信证明D、存款账户

14、严禁任何形式的账外经营和各种形式的（）。

A、小金库B、账外账C、考核专户

15、严禁对发生的违法违规案件、责任事故等（）拖延上报或隐瞒不报。

A、问题B、一般事项C、重大事项

16、严禁现金类自助设备未安装（）上线对外投入运行。

A、报警系统B、视频监控C、声控系统

17、严禁在没有视频监控的状况下进行自助设备（）操作。

A、现金业务B、转账业务C、维护

18、严禁自助设备保险柜钥匙使用完毕后，不按规定将钥匙（）。

A、交主任保管B、入库（柜）保管C、交主办会计保管D、交会计保管

19、严禁不按本行规定对自助设备（）。

A、加钞B、维护C、查库

20、严禁自助设备清、装钞后不与（）账务核对现金状况。

A、出纳B、会计C、门柜系统

21、严禁自助设备加钞完成后未经（）即对外营业。

A、测试B、批准C、验收合格

22、严禁不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行（）。

A、查看B、调阅C、备份

23、严禁对自助设备服务商修理人员进场前不核实身份，不（）其使用存储设备。

A、监督B、掌握C、监督掌握D、全程伴随

24、严禁开户前不要求企业供应营业执照原件，不通过“四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息，不通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资账户投资人的（）进行核查。

A、营业执照B、会计报表C、身份D、资产

25、严禁不执行双人上门核实（）的规定，在新开户的账户档案中不留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的信息资料。

A、开户单位的招牌B、开户单位的路牌C、开户单位的办公环境D、开户资料

26、严禁明知是中介机构代理投资人办理临时（）不拒绝。

A、验资报告B、验资报表C、验资账户

27、严禁已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，不以（）进行掌握。

A、印鉴B、账户C、取现额度D、密码

28、严禁（）办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算。

A、基本存款账户B、临时存款账户C、一般存款账户

D、专用存款账户

29、严禁（）以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账。

A、记账人员B、对账人员C、复核人员D、出纳人员

30、严禁不按要求（）对账回执及验印。

A、发出B、收回C、审核D、保管

二、多项选择题下列题中有两个或两个以上正确答案，少选或多选不计分，每小题2分）

1、严禁（）、（）、（）持有柜员卡、授权卡、密码，或持有非本人卡和密码。

A、印制B、复制C、共用D、互用E、超权限

2、严禁在（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等物品状况下离柜∕岗(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)

A、未签退系统B、未妥当保管好柜员卡∕授权卡∕密码

C、个人名章D、业务印章E、现金F、有价单证G、重

要空白凭证

3、严禁未履行交接手续，将本人保管的（）、（）、（）等重要物品交给他人使用。

A、印章B、现金C、有价单证D、重要空白凭证

4、严禁利用客户账户过渡（），或通过本人、他人账户过渡（）、（）资金。

A、本人资金B、银行C、结算资金D、社内往来

E、客户

5、严禁代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡以及代客户（）、（）∕（）∕（），办理（E）业务。

A、签名B、设置密码C、重置密码D、输入密码E、电话银行

6、严禁在未审核传票、核实账务的状况下（）、（）、（）。

A、记账B、授权C、编押D、签章E、付款

7、严禁将（）、（）交他人授权。

A、授权卡B、印章C、金库钥匙D、密码

8、严禁擅自（）、（），违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台