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第页共页支行履职自查报告一、自查目的和意义作为国有银行支行，我们深知履行职责对于保障金融体系的稳定和经济的发展至关重要。为了确保我们的工作符合相关法律法规和业务规范，提高业务操作的规范性和有效性，保护客户权益，我们进行了一次全面的自查工作。本次自查目的在于发现问题，找出不足，及时整改，提升工作水平，确保支行的业务健康发展。二、自查内容和方法本次自查工作主要围绕以下内容展开：1.业务合规性和风险管控2.内部控制和运营管理3.客户服务和投诉处理4.员工培训和教育自查方法主要采用了以下几种手段：1.文件资料的检查：对支行的各类业务文件资料进行系统检查，包括各类业务合同、客户信息资料等。2.现场检查：对支行的经营场所、各业务窗口、柜员操作等进行现场检查，以确保相关操作符合规范，并且客户信息得到充分保护。3.调研和访谈：通过向员工进行调研和访谈，了解工作中存在的问题和困难，并听取员工的建议和意见，以便制定相应的整改方案。4.业务抽样检查：对支行的各类业务进行抽样检查，包括存款、贷款、结算等，以验证业务操作的合规性和有效性。三、自查问题及整改情况在本次自查中，我们发现了以下问题：1.业务合规性问题：发现有个别员工在办理贷款业务时，未按照相关规定核查客户资料，造成了一定的信用风险。整改措施：对违规的员工进行相应的处理，并完善相关流程和规定，确保后续操作的合规性。2.内部控制问题：发现部分员工存在对内部控制制度的不了解和不重视，导致业务操作不规范和风险控制措施不完善。整改措施：加强员工内部控制意识的培养，严格执行内控规定和措施，提高业务操作的规范性和风险控制的有效性。3.客户服务问题：发现个别员工在对待客户时态度不够友好，对客户的投诉处理不积极。整改措施：加强员工的服务意识培养，建立健全客户投诉处理机制，及时解决客户的问题和疑虑，提高客户满意度。4.员工培训问题：发现员工培训和教育不够到位，导致员工对新颁布的法律法规和业务规范不够了解。整改措施：加大员工培训的力度，制定完善的培训计划，并定期进行培训和考核，提高员工的业务水平和业务合规意识。四、自查工作总结本次自查工作的开展，为我们发现问题、整改问题提供了重要的机会。通过自查，我们深刻认识到了我们的不足之处，并采取了相应的整改措施。同时，我们也意识到自查是一项常态化的工作，只有通过不断的自查和整改，才能不断提高支行的工作水平和服务质量。在今后的工作中，我们将进一步加强对业务合规性的监管和管理，提高内部控制和运营管理的水平，加强对客户的服务和投诉处理，加大对员工的培训和教育力度，确保支行

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