2023年银行间债券市场交易员资格考试真题模拟汇编（共670题）

2023年银行间债券市场交易员资格考试真

题模拟汇编

（共670题）

1、以下哪些市场在对话报价交谈时，必须设置质押券？（）（多选题）

A.债券远期

B.买断式回购

C.质押式回购

D.债券借贷

试题答案：C,D

2、同种产品，前收盘利率为10,当日第一笔成交利率为以下哪种时在汇总行情窗口显示红色？

（）（多选题）

A,利率为9

B.利率为10

C.利率为11

D.利率为12

试题答案：C.D

3、买断式回购交易保证品类型有（）（多选题）

A.现金

B.债券

C.黄金

D.外汇

试题答案：A.B

4、关于各交易市场的交易期限，下列描述正确的有（）（多选题）

A.拆借交易最长期限为360天

B.质押式回购最长期限为365天

C.买断式回购最长期限为91天

D.债券借贷最长期限为365天

试题答案：A,B,C,D

5、下列哪些是由交易中心发布的基准利率（）（多选题）

A.人民币七天回购定盘利率

B.Shibor

C.人民币十四天回购定盘利率

D.人民币隔夜回购利率

试题答案：A,B.C

6、资产支持证券市场中哪些窗口可以进行过滤操作？（）（多选题）

A.意向报价窗口

B.对话报价窗口

C.双向报价窗口

D.点击成交报价窗口

试题答案：A,C,D

7、利率互换（基准互换）市场撤销一笔双向报价，请问在双向报价行情窗口有哪些变化？（）

（单选题）

A.没有任何变化

B.行情被撤销

C.开盘利差发生变化

D.最新利差颜色发生变化

试题答案：A

8、ABS市场中，修改报价时，修改哪个值会影响每百元应计利息的值？()(单选题)

A.净价

B.券面总额

C.清算速度

D.结算方式

试题答案：C

9、拆入资金的最长期限为7天的金融机构是()(多选题)

A.企业集团财务公司

B.信托公司

C.证券公司

D.政策性银行

试题答案：A,B,C

10、机构A发了一笔1000万的现券买卖点击成交报价，机构B在成交时输入成交量为1500万,

那么最后实际成交量为多少？()(单选题)

A.1500万

B.1000万

C.500万

D.不能成交

试题答案：B

11、清算跟踪窗口，有些数字前有标志，这是表示()(单选题)

A.区分首期和到期

B.提醒中后台人员重点关注

C.表示应付的资金或债券数量

试题答案：C

12、中后台的限额设置有哪些类型？()(多选题)

A.人民银行限额

B.交易限额

C.结算限额

D.对手方限额

试题答案：B,C,D

13、证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件()(多选题)

A.资本充足率达到法定标准

B.符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准

C.业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务

D.内部管理制度完善，未出现严重违规行为

试题答案：A,B,C,D

14、交易中心实时收益率曲线的主要特点包括()(多选题)

A.每日上午9：30发布首条曲线，实时逐笔更新至收盘

B.自动更换基准债券机制

C.用户可根据各自需求选择基准债券并生成收益率曲线

D.以真实成交意愿的做市报价和货币经纪报价为数据样本，避免异常数据干扰

试题答案：A,B,C,D

15、在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？()(多选题)

A.询价成交行情

B.点击成交行情

C.成交汇总行情

D.以上都对

试题答案：A.C

16、下列哪类债券不通过本币交易系统交易（）（单选题）

A.中期票据

B.短期融资券

C.资产支持证券

D.国开行美元债

试题答案：D

17、关于回购定盘利率的说法哪些是正确的？。（多选题）

A.回购定盘利率是以成交量加权生成的

B.回购定盘利率是盘中利率

C.回购定盘利率是由中位数算法编制的

D.回购定盘利率以每天上午9：00-11：00的回购交易利率为基础

试题答案：B,C,D

18、在哪里可以查询本机构所有交易员的成交？（）（单选题）

A.交易前台

B.中后台

C.交易前台和中后台

试题答案：C

19、下列关于做市商的说法中正确的是（）（多选题）

A.做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围

B.做市商不得操纵市场

C.银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评

D.做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行

试题答案：A,B,C,D

20、关于同业拆借市场中证券公司信息披露的表述正确的是（）（多选题）

A.若股权发生变更，不需要进行披露

B.已经成为上市公司的证券公司仍应履行在同业拆借市场的信息披露义务

C.每年7月20日以前:披露当年6月30日的资产负债表、净资本计算表、当年1—6月的利润

表及利润分配表

D.每年1月20日以前，披露上年末的资产负债表、净资本计算表、上年度的利润表及利润分配

表

试题答案：C,D

21、在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？。（多选题）

A.本方报价

B.本方成交

C.对手方报价

D.对手方成交

试题答案:A.B

22、下列哪些市场支持双向报价？（）（多选题）

A.信用拆借

B.质押式回购

C.现券买卖

D.资产支持证券

试题答案：A,B.D

23、对话报价最多能来回交谈几轮？（）（单选题）

A.2轮

B.3轮

C.5轮

D.8轮

试题答案：D

24、信用类现券买卖价格的决定因素包括下列哪项（）（多选题）

A.票面利率

B.市场利率预期

C.信用风险

D.流动性风险

试题答案：A,B,C,D

25、根据中国人民银行发布的《银行间债券市场债券交易管理办法》，下列哪类主体可以成为全

国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务（）（多选题）

A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

D.在中国境内设有分行或代表处的外国银行

试题答案：A.B.C

26、中后台用户在信用拆借市场可以进行的操作有（）（单选题）

A.发送意向报价

B.监控本方意向报价

C.撤销本方双向报价

D.修改本方对话报价

试题答案：B

27、下面关于基金净值提交描述正确的是？（）（多选题）

A.同一只基金一日内只能提交一次基金净值

B.同一基金一日内可多次提交基金净值

C.机构基金净值提交后，隔日生效

D.基金净值提交后状态为“待确认”交易中心场务确认后，净值才生效

试题答案：B.D

28、关于监控权限描述错误的是（）（多选题）

A.有监控权限的交易员可以撤销其它交易员发送的对话报价

B.有监控权限的交易员可以查看本机构所有人所发送的报价和成交

C.有监控权限的交易员只能查询到自己的报价和成交

试题答案：A.C

29、从国际主流市场经验来看，债券市场的特点是（）（多选题）

A.场外交易居主导地位

B.电子交易系统迅速发展

C.交易所市场居主导地位

D.国债市场流动性最好

试题答案：A,B,D

30、根据有关规定，交易中心履行着银行间市场一线监测职能。交易中心场务系统可设置的银行

间市场预警指标包括（）（多选题）

A.单笔交易量

B.单笔交易价格

C.单个机构交易总量

D.市场当日涨跌幅

试题答案：A,B,C,D

31、现券买卖市场，交易员A可代为撤销本机构交易员B所发送的点击成交报价，关于此功能以

下描述正确的是（）（单选题）

A.撤销报价后交易员

B.会收到弹出框提示

C.撤销报价后本机构所有人都收到弹出框提示

试题答案：A

32、如果需要场务提供应急成交操作，申请需在什么时间前传真给场务？。（单选题）

A.16：20

B.16：30

C.16：40

D.17：00

试题答案：A

33、资产支持证券市场上有一笔点击成交报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180

万，清算速度T+1,结算方式为券款对付/见券付款，成交券面总额变动单位为30万，以下哪些

同只证券的限价报价能与之匹配成交？（）（多选题）

A.交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，不可拆分，清算速度T+1,结算方式为券

款对付/见券付款

B.交易方向卖出，净价99.9,券面总额180万，不可拆分，清算速度T+1,结算方式为券款对

付

C.交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，清算速度T+1,结算方式为券款

对付/见款付券

D.交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为170万，可拆分，清算速度T+1,结算方式为券款

对付

试题答案：C.D

34、信用拆借市场前台中后台报价、成交查询说法正确的是（）（多选题）

A.意向报价不能查询超过3个月的数据

B.对报价不能查询超过3个月的数据

C.双向报价不能查询超过3个月的数据

D.成交信息不能查询超过3个月的数据

试题答案：A.C

35、银行间债券市场债券交易一线监测工作主要包括（）（多选题）

A.分析相关政策对银行间债券市场的影响

B.研究建立债券交易结算风险预警指标体系

C.监测和了解市场债券交易行为

D.汇总、整理和报送债券交易结算有关数据与信息

试题答案：A,B,C,D

36、同业拆借市场的准入制度是（）o（单选题）

A.审批准

B.核准制

C.准入备案制

D.逐年备案制

试题答案：A

37、下面哪些关于交易中心利率互换定、收盘曲线的说法是错误的（）（多选题）

A.定盘曲线发布时间为每个交易日12：00

B.收盘曲线发布时间为每个交易日17：00

C.定（收）盘曲线的参考基准只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007

D.定（收）盘曲线是根据成交价格生成的

试题答案：A.C.D

38、远期利率协议双向报价行情中最新固定利率的绿色字体表示什么含义？（）（单选题）

A.产品最新一笔的双向报价固定利率低于上一笔双向报价的固定利率

B.产品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时的产品成交利率

C.产品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时双向报价的最新固定利率

D.产品最新一笔双向报价的固定利率低于上一笔的产品成交利率

试题答案：C

39、下列银行中，可申请授权其分支机构加入同业拆借市场的有（）（单选题）

A.国有商业银行和股份制商业银行

B.城市商业银行

C.政策性银行

D.农村商业银行

试题答案：A

40、下列关于利率互换的表述正确的是（）（多选题）

A.利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的本金和利率计算利息并进行利息

交换的金融合约

B.投资者通过利率互换交易可以将一种利率形式的资产或负债转换为另一种利率形式的资产或

负债

C.是目前国际场外金融市场交易规模最为巨大的品种

D.利率互换可以看作是一系列远期利率协议的合成，远期利率协议则可以看作是单期的利率互

换

试题答案:A,B,C,D

41、下列买断式回购交易要素含义错误的是（）（单选题）

A.回购期限：买断式回购期限最短为1天，最长为91天

B.首次应计利息：上一付息日（或起息日）至首次结算日之间累计的按百元面值计算的债券发

行人应付给债券持有人的利息，单位为元/每百元面值

C.到期全价=到期净价+到期应付利息，单位为元/每百元面值；到期净价加上债券在回购期间的

新增应计利息可小于首期净价

D.实际占款天数：实际占款天数=到期结算日-首次结算日

试题答案：C

42、现券市场以下哪个窗口可以看到最优报价？（）（单选题）

A.意向报价窗口

B.对话报价窗口

C.最优点击成交报价模式窗口

D.做市报价模式窗口

试题答案：C

43、债券远期市场可以设置的限额有()(多选题)

A.对手方限额

B.交易限额

C.做市券种限额

D.单笔交易限额

试题答案：A.B.D

44、下列关于现券交易的说法哪些是错误的？()(多选题)

A.净价交易全价结算

B.全价交易净价结算

C.交易金额对应全价

D.结算金额对应全价

试题答案：B.C

45、远期利率协议市场双向报价输入窗口，哪些输入域是必填项？()(多选题)

A.产品名称

B.固定利率

C.名义本金

D.补充条款

试题答案：A.B

46、前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？()(多选题)

A.当日的对话报价

B.历史的对话报价

C.自己发出的对话报价

D.自己收到的对话报价

试题答案：A.C.D

47、下面设置中即时生效的有哪些？（）（多选题）

A.添加限额

B.添加做市券种

C.添加资金账户

D.添加托管账户

试题答案：A,B,C,D

48、下面哪些品种不属于现存的银行间市场人民币衍生产品？（）（多选题）

A.信用风险缓释合约

B.国债期货

C.债券远期

D.远期利率协议

试题答案：A.B

49、通过以下哪些窗口可以打印成交单？（）（多选题）

A.中后台本方成交明细查询

B.中后台本方成交明细

C.中后台询价成交行情

D.前台成交明细

试题答案：A,B,D

50、现券市场的市场行情窗口，当出现最新的行情时有什么现象？（）（单选题）

A.最新成交的债券的行情记录加粗显示

B.最新成交的债券的行情整条记录不停闪烁

C.最新成交的债券的行情记录中，最新价格栏改变颜色闪烁提示

试题答案：C

51、交易后的风险管理措施主要包括。（多选题）

A.风险指标分析

B.追踪交易盈亏

C.保证金管理

D.适时平仓

试题答案：A,B,C,D

52、远期利率协议市场打开对话报价窗口的快捷键是？（）（单选题）

A.Shift+E

B.Ctrl+E

C.Alt+Ctrl+E

D.空格键

试题答案：B

53、在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有（）（多选题）

A.净价

B.债券代码

C.收益率

D.债券名称

试题答案：B.D

54、交易员在哪个窗口中可以修改自己发送的点击成交报价？（）（多选题）

A.点击成交报价窗口

B.做市报价窗口

C.本方点击成交报价窗口

D.成交明细窗口

试题答案：A.C

55、在哪里可以看到本机构的缴费通知单？()(单选题)

A.交易前台

B.中后台

C.成交单

试题答案：B

56、下列哪些实体可以进入质押回购市场但不能进入同业拆借市场进行交易？()(多选题)

A.证券公司

B.基金公司

C.基金

D.保险产品

试题答案：B,C.D

57、信用拆借市场发送对话报价时哪些选项是必填项？()(多选题)

A.对手方和对手方交易员

B.拆借期限

C.拆借利率

D.拆借金额

试题答案：A,B,C,D

58、资产支持证券市场可发送哪些类型的报价？()(多选题)

A.意向报价

B.对话报价

C.双边报价

D.点击成交报价

试题答案：A,B,C,D

59、对于申请调整拆借限额，下列说法正确的是()(多选题)

A.国有商业银行、股份制商业银行申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向人民

银行上海总部提交申请材料

B.城市商业银行申请调整同业拆借限额,可在每季度第一个月20前向所在地人民银行分支机构

提交申请材料

C.城市信用合作社、农村信用合作社申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向所

在地人民银行分支机构提交申请材料

D.国有商业银行、股份制商业银行申请调整同业拆借限额，可在每季度第一个月20日前向中国

外汇交易中心提交申请材料

试题答案：A,B.C

60、发送意向报价时可以快速清空所有输入项内容的方法是（）（单选题）

A.一项一项地清除

B.关闭窗口重新打开

C.点击重置按钮

D.点击修改按钮

试题答案：C

61、下列关于双向报价的表述正确的是（）（多选题）

A.双向报价是交易员在特定市场上对标准化合约同时报出买方向和卖方向交易意向的报价方式

B.双向报价对报价方不具约束力，报价方不承担必须以报价成交的义务

C.双向报价对报价方承担必须以报价成交的义务

D.双向报价可针对某一交易成员发出

试题答案：A.B

62、机构A与机构B通过对话报价完成一笔ABS成交，这笔成交的行情变化将在哪些行情窗口显

示？（）（多选题）

A.询价成交行情

B.点击成交行情

C.双向报价行情

D.成交汇总行情

试题答案：A.D

63、在现券市场点击一条点击成交报价，弹出成交确认窗口，剩余报价量为2000万，在选择“可

拆分”的情况下，如果输入成交券面总额为1200万，最终达成成交时成交量是多少？（）（单

选题）

A.1200万

B.1000万

C.无法成交

试题答案：A

64、利率互换（基准互换）有哪些行情？（）（多选题）

A.汇总行情

B.成交行情

C.询价行情

D.双向报价行情

试题答案：A.D

65、资产支持证券市场上有一笔限价报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，

可拆分，变动单位为30万，清算速度T+1,结算方式为券款对付/见券付款，以下哪些同只证券

的点击成交报价能与这条报价成交？（）（多选题）

A.交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，清算速度T+1,结算方式为见券付款/见

款付券

B.交易方向卖出，净价99.9元，券面总额为180万，清算速度T+1,结算方式为券款对付/见

款付券

C.交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为160万，成交券面总额变动单位为20万，清算速

度T+1,结算方式为券款对付

D.交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为140万，成交券面总额变动单位为70万，清算速

度T+1,结算方式为券款对付/见券付款

试题答案：A,C

66、以下哪些时段可以成交？()(单选题)

A.开市

B.开盘

C.交易暂停

D.闭市

试题答案：B

67、下列有关买断式回购的描述正确是()(多选题)

A.在整个买断式回购中，正回购方卖出债券，逆回购方买入债券

B.回购利率其实就是逆回购方向正回购方借出资金的年利率

C.为了降低风险，保证品是必须的

D.正回购方需要支付给逆回购方回购期间的利息

试题答案：B,D

68、中国人民银行为执行货币政策，可以在公开市场上买卖以下金融工具()(多选题)

A.国债

B.其他政府债券

C.金融债券

D.企业债券

试题答案：A.B.C

69、以下哪些限额适用于远期利率协议市场？()(单选题)

A.交易限额

B.对手方限额

C.结算限额

D.衍生品授信

试题答案：D

70、以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是()(多选题)

A.系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额X折算比例1(%)+债券2的券面总额X折算比

例2(%)+…+债券10的券面总额X折算比例10(%)

B.在交易中实际成交(借出/借入)的金额

C.可以大于或等于系统计算的交易金额

D.交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额

试题答案：A,B.D

71、询价交易方式包括()(多选题)

A.意向报价

B.双向报价

C.对话报价

D.双边报价

试题答案：A.B.C

72、中国人民银行为规范全国银行间债券市场做市商做市业务，制定了哪项政策法规()(单选

题)

A.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》

C.《全国银行间债券市场债券交易规则》

D.《全国银行间债券市场做市商管理规定》

试题答案：D

73、系统支持的授权安排包括()(多选题)

A.在授信额度内，交易成员内部的具体交易操作人员具有多大范围、多大规模的交易权限

B.具体交易操作人员具备哪些前台和中后台操作权限

C.交易成员内部分支机构具有多大范围、多大规模的交易权限

D.具体交易操作人员是否可以新设用户

试题答案：A,B,C,D

74、债券信息查询功能中，能查到哪些债券信息？（）（多选题）

A.票面利率

B.起息日

C.付息频率

D.到期日

试题答案：A,B,C,D

75、下列关于利率互换各期限点的表述错误的是（）（单选题）

A.起息日是利率互换开始计息的日期

B.参考利率确定日是确定参考利率的日期，根据参考利率类型的不同而不同，如回购定盘利率

的确定日一般为起息日的前一工作日，即TT

C.到期日=起息日+合约期限

D.支付日不适用营业日准则

试题答案：D

76、在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备

哪些条件（）（多选题）

A.提交申请前，己在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

B.具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

C.相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确

D.有较强的债券市场研究和分析能力

试题答案：A,B,C,D

77、下列哪类交易类型必须有质押债券（）（多选题）

A.质押式回购交易

B.买断式回购交易

C.债券借贷

D.债券远期

试题答案：A.C

78、从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？（）（多选题）

A.参考利率

B.远期期限

C.期限

D.计息基准

试题答案:A,B.C

79、信用风险缓释凭证市场有哪几种报价类型？（）（多选题）

A.意向报价

B.双向报价

C.点击成交报价

D.对话报价

试题答案：A.D

80、现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（）（单选题）

A.对手方限额

B.单笔交易限额

C.交易员限额

D.以上都不是

试题答案：D

81、下列关于拆借限额说法正确的是（）（多选题）

A.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%

B.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200%

C.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20%

D.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50%

试题答案：A,C

82、质押式回购和买断式回购（）（多选题）

A.都可用来实现融资目的

B.都可用来实现融券目的

C.都有期限的限制

D.都有限额的限制

试题答案：A,C.D

83、利率互换各期利息的支付特点有（）（多选题）

A.多在各期期末支付

B.期末支付的情况下，各期利率在期初确定

C.期初支付的情况下，利率在期初确定，据以计算出的利息须贴现至期初后进行支付

D.期初支付的情况下，利率在期末确定

试题答案：A.B.C

84、关于银行间债券市场债券远期交易，以下说法正确的是。（多选题）

A.市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行

B.远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天

C.市场参与者进行远期交易应签订相关的主协议

D.市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措

施对远期交易风险进行监控与管理

试题答案：A,B,C,D

85、以下哪些操作是即时生效的？（）（单选题）

A.新增账户

B.修改账户

C.删除账户

试题答案：A

86、中国货币网包括下列哪些信息()(多选题)

A.基准指标

B.交易日评

C.信息披露文件

D.交易行情

试题答案：A,B,C,D

87、某机构在现券市场最优点击成交报价窗口，双击一条其它机构的报价，打开点击成交报价确

认窗口，报价确认窗口中的清算类型显示“全额清算”，那么该报价成交之后，在成交明细窗口

显示清算类型可能为()(多选题)

A.全额清算

B.空

C.净额清算

D.以上都对

试题答案：A.B

88、下面哪些是买断式回购市场的交易品种？()(多选题)

A.0R001

B.OR002

C.0R014

D.OR021

试题答案：A,C.D

89、远期利率协议的意向报价哪些信息是必须输入的？()(多选题)

A.对手方

B.固定利率

C.参考利率

D.贴现利率

试题答案：A,C,D

90、关于远期利率协议市场描述正确的是（）（多选题）

A.市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》

B.《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期

利率协议交易

C.金融机构在开展远期利率协议交易前.，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度

送交易商协会和交易中心备案

D.内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和

内部审计等内容

试题答案:A,B,C,D

91、标准数据接口具有以下特点（）（多选题）

A.便捷性（自动导入、直通式处理）

B.灵活性（展示和存储格式自由定义）

C.可靠性（身份安全、传输安全、信息安全）

D.时效性（实时处理数据）

试题答案：A,B,C,D

92、中国人民银行及其分支机构自发布金融机构退出同业拆借市场公告之日起。之内不再受理

该金融机构进入同业拆借市场的申请。＜）（单选题）

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

试题答案：C

93、发送意向报价时，可以选择的结算方式有哪些？()(多选题)

A.券款对付

B.见款付券

C.见券付款

D.不选

试题答案：A,B,C,D

94、关于报价和成交查询下列表述正确的是()(单选题)

A.只有交易前台客户端可以查询

B.只有系统中后台客户端可以查询

C.前台和中后台客户端都可以查询

试题答案：C

95、现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？()(多选题)

A.按报价方显示

B.按清算速度显示

C.按债券显示

D.按机构类型显示

试题答案：B.C

96、以下关于手续费查询功能的说法正确的是()(多选题)

A.可以查询单笔交易的交易费

B.可以查询历史的交易费用

C.可以查询当日的交易费用

D.查询结果中显示每笔交易的成交明细和适用收费

试题答案：A,B.D

97、在现券市场发送一笔点击成交报价后，在哪些窗口可以修改这笔报价？（）（多选题）

A.本方点击成交报价窗口

B.最优点击成交报价窗口

C.意向报价窗口

D.点击成交报价查询窗口

试题答案：A.B

98、利率互换（基准互换）市场点击成交报价方式有哪些报价类型？（）（单选题）

A.点击成交报价

B.限价报价

C.做市商报价

D.撮合报价

试题答案：A

99、债券借贷中，到期结算方式比首次结算方式多了哪几种结算方式？。（多选题）

A.券券对付

B.券费对付

C.返券付费解券

D.现金结算

试题答案：B.C

100、经国务院银行业监督管理机构依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应

当具备下列条件（）（多选题）

A.有健全的组织机构和管理制度

B.近两年未因违法、违规经营受到中国人民银行、国务院银行业监督管理机构及其他主管部门

处罚

C.近两年未出现资不抵债情况

D.已经进入银行间债券市场

试题答案：A.B.C

101、账户类型包括哪几项？（）（多选题）

A.托管机构名称

B.托管账户户名

C.资金账户户名/账号

D.资金开户行名称

试题答案：A,B,C,D

102、利率互换（基准互换）市场可以通过菜单管理-快速撤单撤销的报价类型有哪些？（）（多

选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.双向报价

D.点击成交报价

试题答案:B,C,D

103、信用拆借市场交易员收到意向报价后可以进行的操作有（）（单选题）

A.进行询价

B.拒绝该报价

C.撤销该报价

D.修改该报价

试题答案：A

104、以下关于现券买卖交易说法正确的是（）（多选题）

A.非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算

B.参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

C.参与者不得从事借券、租券等融券业务

D.以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

试题答案：A,B,C,D

105、信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有（）（单选题）

A.意向报价、对话报价

B.意向报价、双向报价

C.对话报价、双向报价

D.意向报价、双向报价

试题答案：C

106、对于布局功能以下描述正确的是（）（多选题）

A.能够修改系统定义的布局

B.布局名称可以重复

C.不能删除系统定义的默认布局

D.可以修改自己添加的布局

试题答案：C,D

107、市场上有一笔点击成交报价，结算方式为见券付款，有一笔限价报价，结算方式为券款对

付和见券付款，则这两笔报价匹配完成成交后，最终结算方式为（）（单选题）

A.券款对付

B.见券付款

试题答案：B

108、询价交易方式下，完整的交易流程包括（）（多选题）

A.报价

B.格式化询价

C.还价

D.确认成交

试题答案：A.B.D

109、假设当年的国庆长假是9月30日至10月6日，一笔远期利率协议的起息日恰巧是当年的

9月30日，请问支付日调整是上一营业日、下一营业日，经调整的下一营业日时，支付日分别

是几月几日？（）（单选题）

A.9月29日、10月1日、10月1日

B.9月29日、10月1日、9月29日

C.9月29日、10月7日、9月29日

D.9月29日、10月7日、10月7日

试题答案：C

110、本币交易系统中的交易成员包括（）（多选题）

A.银行

B.基金

C.证券公司

D.年金组合

试题答案：A,B,C,D

111、银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件（）（多选题）

A.有健全的组织机构和管理制度

B.城市信用合作社应完成改制

C.近两年未出现资不抵债情况

D.外资银行应经批准获得经营人民币业务资格

试题答案：A,B,C,D

112、做市商应当于每个季度结束后10个工作日内向中国人民银行提交该季度哪些书面报告（）

（多选题）

A.债券市场分析及本机构债券交易

B.做市情况

C.人员配备情况

D.内部操作规程及内部风险控制机制

试题答案：A.B

113、下列关于利率互换的表述正确的是()(多选题)

A.利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的本金和利率计算利息并进行利息

交换的金融合约

B.投资者通过利率互换交易可以将一种利率形式的资产或负债转换为另一种利率形式的资产或

负债

C.是目前国际场外金融市场交易规模最为巨大的品种

D.利率互换可以看作是一系列远期利率协议的合成，远期利率协议则可以看作是单期的利率互

换

试题答案：A,B,C,D

114、交易员在哪个窗口中可以修改自己发送的做市报价？()(多选题)

A.点击成交报价窗口

B.做市报价窗口

C.本方点击成交报价窗口

D.成交明细窗口

试题答案：A,B.C

115、回购期间，质押式回购交易双方不得()(多选题)

A.动用质押债券

B.提前还款

C.解除质押关系

D.更换质押债券

试题答案：A,B,C,D

116、任何一家交易商对某一标的债务的信用风险缓释凭证净买入余额不得超过该标的债务总余

额的()(单选题)

A.0.2

B.0.5

C.1

D.2

试题答案：C

117、下列哪些属于违规的债券交易行为()(多选题)

A.违规操作对交易系统造成破坏

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.双边全额逐笔清算

试题答案：A.B.C

118、什么机构可以发送做市报价？()(多选题)

A.做市商

B.尝试做市商

C.有现券买卖权限的其他机构

D.以上都可以

试题答案：A.B

119、交易中心公布的银行间市场基准指标体系包括()(多选题)

A.回购定盘利率

B.银行间债券收益率曲线

C.银行间债券指数

D.中债估值

试题答案：A.B.C

120、限价报价可以和什么报价进行匹配成交？（）（多选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.做市报价

试题答案:C.D

121、债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？（）（多选题）

A.标的债券托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易

B.标的债券管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

C.标的债托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易

I）.标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易

试题答案：A,B

122、资产支持证券市场哪些点击成交报价能够发送成功？（）（多选题）

A.券面总额200万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万

B.券面总额100万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位50万

C.券面总额300万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位10万

D.券面总额300万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万

试题答案：B,C

123、以下哪类债券类型中有SHIB0R浮息债（）（多选题）

A.国债

B.政策性金融债

C.企业债

D.短期融资券

试题答案：B,C,D

124、根据《中国人民银行法》规定，人民银行负责监督管理以下哪些金融市场()(多选题)

A.银行间同业拆借市场

B.银行间债券市场

C.银行间外汇市场

D.黄金市场

试题答案：A,B,C,D

125、以下报价类型中，不能直接成交的有？()(多选题)

A.意向报价

B.双向报价

C.对话报价

D.点击成交报价

试题答案：A.B

126、现券市场以下哪类报价能发送匿名的报价？()(单选题)

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.做市报价

试题答案：C

127、债券远期市场对话报价交谈时，下面哪项是不可以更改的？()(单选题)

A.远期净价

B.券面总额

C.结算方式

D.债券代码

试题答案：D

128、限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（）（单选题）

A.累计限额

B.每日限额

C.以上都是

试题答案：A

129、发送对话报价时，可以选择的结算方式有哪些（）（多选题）

A.券款对付

B.见款付券

C.见券付款

D.不选

试题答案：A,B,C

130、以下哪几种报价可以匿名发送？（）（单选题）

A.意向报价

B.对话报价

C.点击成交报价

D.做市报价

试题答案：C

131、可以进行双向报价的交易品种有（）（多选题）

A.质押式回购

B.现券买卖

C.利率互换

D.债券借贷

试题答案：A.C

132、对于中后台的实时监控功能以下描述正确的是（）（单选题）

A.能够发送报价以及修改和撤销前台发出的报价

B.能够发送报价

C.能够修改和撤销前台发出的报价

D.只能查看前台发出的报价

试题答案：D

133、质押式回购交易质押券最大数量是多少？（）（单选题）

A.10只

B.20只

C.50只

D.60只

试题答案：A

134、在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（）（多选题）

A.本方报价

B.本方成交

C.对手方报价

D.对手方成交

试题答案：A.B

135、根据《同业拆借交易操作规则》，同业拆借中心认定发生同业拆借异常交易的，应。（多

选题）

A.向交易成员发送调查通知书

B.向人民银行报告

C.通知人民银行相关省一级分支机构

D.根据人民银行要求向市场发布公告

试题答案：B,C,D

136、发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些？()(多选题)

A.群组

B.ALL

C.机构交易员A

D.机构交易员

试题答案：B,C,D

137、根据与资产定价有关的信息分类，以下哪项属于强有效市场的特点()(单选题)

A.资产价格充分反映了与价格变动有关的历史信息，没人能利用历史信息获得超额利润

B.资产价格充分反映了历史信息和其它公开信息，投资者不可能从公开信息中获得超额利润

C.资产价格充分反映了所有公开信息和未公开信息，投资者无法利用任何信息获得超额利润

D.资产价格充分反映了所有公开信息和未公开信息，投资者可以利用公开信息获得超额利润

试题答案：C

138、新发关键期限国债做市制度中()(多选题)

A.关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年

B.双边报价空白时间不能超过30分钟

C.双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价

D.单笔最小报价量1000万元

试题答案：A,C,D

139、机构A发了一笔1亿的做市报价，并设置最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动

单位为100万，机构B点击这笔报价成交时，券面总额输入多少，系统会允许成交？()(多选

题)

A.5050万

B.1200万

C.900万

D.100万

试题答案：B,C.D

140、以下关于债券借贷的说法正确的是（）（多选题）

A.债券融入方以一定数量的债券为质物

B.债券借贷期间，如果发生标的债券付息，债券融入方应及时向债券融出方返还标的债券利息

C.标的债券应为融出方自有的、可以在全国银行间债券市场交易流通的债券

D.市场参与者进行债券借贷，应逐笔订立书面形式的借贷合同

试题答案:A,B,C,D

141、下列哪些选项是银行间本币市场的功能（）（多选题）

A.金融机构实施流动性管理的主要场所

B.金融机构实现投融决策的重要平台

C.金融机构优化资产配置的主要渠道

D.金融机构实施风险管理的重要平台

试题答案：A,B,C,D

142、关于银行间债券市场债券远期交易，以下说法正确的是（）（多选题）

A.市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行

B.远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天

C.市场参与者进行远期交易应签订相关的主协议

D.市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措

施对远期交易风险进行监控与管理

试题答案:A,B,C,D

143、根据《商业银行资本充足率管理办法》，下列哪些内容可列入附属资本计算（）（多选题）

A.可转换债券

B.混合资本债券

C.长期次级债务

D.普通金融债券

试题答案：A.B.C

144、交易系统生成的成交单包括以下哪些内容()(多选题)

A.交易双方达成一致的交易要素

B.交易双方的机构信息和账户信息

C.交易员联系方式

D.主协议

试题答案：A,B

145、下列哪些机构需要通过审批才能进入银行间债券市场？()(多选题)

A.境外参加行

B.港澳清算行

C.RQFII

D.外国银行分行

试题答案：A.B.C

146、中后台新增账户和修改账户什么时候生效？()(单选题)

A.新增账户和修改账户均当日生效

B.新增账户当日生效，修改账户隔日生效

C.新增账户隔日生效，修改账户当日生效

D.新增账户和修改账户均隔日生效

试题答案：B

147、质押式回购市场以下哪些交易品种是正确的？()(多选题)

A.R001

B.R01M

C.R12M

D.R028

试题答案：A.B

148、在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有()(多选题)

A.净价

B.债券代码

C.收益率

D.全价

试题答案：A,B,C

149、远期利率协议的市场行情有哪些？()(多选题)

A.询价成交行情

B.双向报价行情

C.点击成交行情

D.汇总行情

试题答案：B.D

150、下列哪些属于违规行为()(多选题)

A.质押式回购期间交易双方动用质押债券或展期的

B.买断式回购交易双方展期或提前赎回的

C.买断式回购期间回购双方换券和现金交割的

D.质押式回购或债券借贷中融入方未提供足额质押的

试题答案：A,B,C,D

151、下列哪些行为属于违规同业拆借行为？()(多选题)

A.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

B.在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务

C.双方通过转账方式完成资金清算

D.拆借合同到期后又展期

试题答案：A,B,D

152、信用风险缓释凭证是托管在（）（单选题）

A.国债登记结算公司

B.上海清算所

C.国债登记结算公司和上海清算所都有

D.没有托管机构

试题答案：B

153、交易所要求买卖双方在交易某衍生品合约时支付合约面值10%的保证金，则该合约的杠杆

倍数为（）（单选题）

A.5倍

B.10倍

C.20倍

D.30倍

试题答案：B

154、下列哪些机构的分支机构可申请进入同业拆借市场？（）（多选题）

A.国有商业银行

B.政策性银行

C.股份制银行

D.城市商业银行

试题答案：A,B,C,D

155、远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（）（单选题）

A.对手方限额

B.单笔交易限额

C.交易员限额

D.衍生品授信

试题答案：D

156、在国际市场，利率互换交易的利率基准主要有两类：一类是隔夜利率指数，另一类是3个

月或6个月期货币市场利率。运用较为广泛的隔夜利率指数不包括（）（单选题）

A.联邦基金利率

B.欧元隔夜指数均值

C.英镑隔夜指数均值

D.一年存款利率

试题答案：D

157、交易成员可通过下列哪些途径获得本币市场交易信息（）（多选题）

A.本币交易系统

B.中国货币网

C.本币数据接口

D.中国票据网

试题答案：A,B.C

158、以下哪个市场有询价和点击成交两种行情窗口？（）（多选题）

A.现券买卖

B.远期利率协议

C.资产支持证券

D.利率互换

试题答案：A.C

159、本方点击成交报价窗口可以做哪些操作？（）（单选题）

A.发起新的点击成交报价

B.修改已发送的点击成交报价

C.撤销己发送的点击成交报价

D.以上都是

试题答案：D

160、本币交易系统以格式化询价的模式支持银行间本币市场所有产品的询价交易，即交易成员

根据系统定制的格式，进行交易要素的填写和选择，包括（）等三个交易环节。（多选题）

A.报价

B.询价

C.确认成交

D.成交后确认

试题答案：A.B.C

161、下列关于拆借限额说法正确的是（）（多选题）

A.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100%

B.企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆

入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200%

C.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20%

D.信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50%

试题答案：A.C

162、本币交易系统以格式化询价的模式支持银行间本币市场所有产品的询价交易，即交易成员

根据系统定制的格式，进行交易要素的填写和选择，包括（）等三个交易环节。（多选题）

A.报价

B.询价

C.确认成交

D.成交后确认

试题答案：A,B.C

163、中后台基金净值提交功能中下列哪个说法正确？（）（单选题）

A.基金净值只能提交一次，不能重复提交

B.基金净值可以重复提交，但以第一次提交确认的为准

C.基金净值可以重复提交，以最新提交确认的为准

D.以上说法均不正确

试题答案：C

164、经中国人民银行批准在全国银行间债券市场流通的债券种类包括（）（多选题）

A.金融债券

B.企业债券

C.境外机构发行的人民币债券

D.央行票据

试题答案：A,B,C,D

165、以下哪些操作可以在交易暂停时进行？（）（多选题）

A.发送报价

B.修改报价

C.确认成交

D.创建用户

试题答案：A,B.D

166、以下哪些市场在对话报价交谈时，可以填写保证品信息？（）（多选题）

A.债券远期

B.买断式回购

C.质押式回购

D.利率互换

试题答案：A,B.D

167、下述情形下，可向交易中心申请提供人工服务()(多选题)

A.交易双方就当日达成的交易一致同意修改或撤销的

B.债券远期交易双方或一方未与交易系统联网的

C.机构未配备本币交易员的

D.尚未开立债券托管账户的

试题答案：A.B

168、在现券市场发送限价报价时，关于是否可拆分的描述正确的是()(多选题)

A.如果选择可拆分呢，则可以填写变动单位

B.如果选择可拆分呢，则变动单位变灰，无法填写

C.如果选择不可拆分呢，则变动单位变灰，无法填写

试题答案：A.C

169、买断式回购市场中可以发送哪几类报价？()(多选题)

A.意向报价

B.对话报价

C.双向报价

D.点击成交报价

试题答案：A.B

170、下列关于凸性的说法正确的是()(多选题)

A.凸性是指在某一到期收益率下，到期收益率发生变动而引起的价格变动幅度的变动程度

B.凸性是对债券价格曲线弯曲程度的一种度量

C.凸性越大，11债券价格曲线弯曲程度越大，用久期度量债券的利率风险所产生的误差越大

D.凸性指债券收益率每变化一个百分点，债券价格相应变化的百分点

试题答案：A.B.C

171、标准数据接口具有以下特点（）（多选题）

A.便捷性（自动导入、直通式处理）

B.灵活性（展示和存储格式自由定义）

C.可靠性（身份安全、传输安全、信息安全）

D.时效性（实时处理数据）

试题答案：A,B,C,D

172、可以进入全国银行间同业拆借市场，通过同业拆借中心甩子系统进行同业拆借交易的机构

包括以下哪些类型？（）（多选题）

A.政策性银行

B.信托公司

C.金融租赁公司

D.煤矿企业

试题答案:A,B,C

173、交易中心场务应急服务包括哪些？（）（多选题）

A.报价点击

B.报价发送

C.报价修改

D.报价撤销

试题答案：B,C,D

174、远期利率协议通过定价参考可以获取哪些信息？（）（多选题）

A.固定利率参考值

B.名义本金

C.净现金流预测值

D.净现金流现值

试题答案：A,C.D

175、限价报价的成交规则为()(多选题)

A.交易系统自动将限价报价与符合其报价条件的点击成交报价匹配成交，成交价格以点击成交

报价价格为准

B.限价报价量小于等于点击成交剩余报价量的，13按限价报价量成交

C.限价报价量大于点击成交剩余报价量的，若限价报价方允许报价量拆分成交，则限价报价可

与多个点击成交报价成交，直至限价报价量交易完毕

D.限价报价量大于点击成交剩余报价量的，若限价报价方不允许报价量拆分成交，则交易不能

达成

试题答案：A,B,C,D

176、以下哪个市场、有双向报价快捷输入功能？()(多选题)

A.资产支持证券

B.信用拆借

C.质押式回购

D.远期利率协议

试题答案：B,C,D

177、以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？()(多选题)

A.基金

B.基金特定资产管理组合

C.信托专用债券账户

D.理财产品

试题答案：A,B.C

178、下列哪些行为属于债券市场违规行为？()(多选题)

A.交易未上市债券

B.制造债券虚假价格

C.进行双边借券

D.违反回购主协议但未造成严重后果

试题答案：A,B

179、证券公司拆入资金的最长期限为（）（单选题）

A.1年

B.3个月

C.7天

D.6个月

试题答案：C

180、债券远期交易参与者应向交易中心提交下列财务数据（）（多选题）

A.开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值

B.外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模

C.其他机构应提交本机构实收资本或净资产规模数据，二者只需报送其一

D.其他机构实收资本或净资产规模变更情况

试题答案：A,B,C,D

181、哪种类型的机构可以申请做市商资格（）（单选题）

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.政策性商业银行

D.在中华人民共和国境内依法设立的金融机构均可

试题答案：D

182、哪些市场可以在中后台-信息查询中查询风控比例？（）（多选题）

A.信用拆借

B.质押式回购

C.买断式回购

D.债券远期

试题答案：C,D

183、利率