新自由主义思潮

重庆师范大学新自由主义思潮秦大伟陈时高新自由主义思潮一、新自由主义思潮的形成二、新自由主义及其基本主张三、新自由主义思潮与全球化四、面对新自由主义思潮一、新自由主义思潮的形成１、自由主义思潮２、自由主义的基本主张３、新自由主义的理论渊源４、古典自由主义的复兴１、自由主义思潮１）自由：消极自由和积极自由。作为政治概念。伯林（IsaiahBerlin）——消极自由：免除限制或阻碍的自由，可以不做什么的自由，“不受限于……freefrom……”，指人在什么样的限度内，可以或应当被允许做他所能做的事，或成为他所能成为的角色。关心的是“不受限制的空间究竟有多大？”。

积极自由：“做……的自由”，“可以自由地去从事……freeto……”，自主地去做他想做的事情，即“什么东西或什么人，有权控制或干涉，从而决定某人应该去做这件事。１、自由主义思潮的概念２）自由主义（liberalism）：从词源上——一说出自西班牙语“Liberales”。形成于17世纪。一说来自拉丁语“liber”：社会应当尽量从政府干预中摆脱出来，尽量地自由。１、自由主义思潮３）自由主义的核心：强调以理性为基础的个人自由，主张维护个性发展。尽管自由主义者对社会问题往往采用实用主义的态度，使自由主义的内容经常改变，但它强调以理性为基础的个人自由，主张维护个性发展，始终是自由主义的核心。１、自由主义思潮4）自由主义思潮。西方近现代乃至当代最重要的政治思潮。形成于17、18世纪，19世纪开始成为西方主要政治思潮。１、自由主义思潮5）自由主义思潮发展的两个时期。古典自由主义时期和现代自由主义时期。１）古典自由主义时期：从17世纪起延续到19世纪末。２）现代自由主义时期：从19世纪末一直到当代。与古典自由主义的名称相对，现代自由主义也被称为新自由主义。20世纪70年代以后现代自由主义急剧分化。一些自由主义者转向保守主义立场，否定积极自由，反对国家干预，主张恢复古典自由的原则，推行放任主义。１、自由主义思潮6）自由主义思潮的地位和影响。不仅极大地影响了西方社会民主主义、新保守主义等政治思潮，而且在相当长的时期内成为英美等主要资本主义国家制订“福利国家”政策的理论基础。２、自由主义的基本主张１）政治民主。维护个人自由。国家的政治、经济和社会生活都应以维护个人自由为目的；反对专制。反对任何形式的专制，无论是国家的、教会的，还是社会习俗的、舆论的。２）公民权利。生命、自由和财产是公民不可剥夺的基本权利。在法律许可的范围内公民享有广泛的自由权。２、自由主义的基本主张３）权利约束。代议制民主。国家应实行代议制民主，国家权力必须受到限制；法治与分权。国家为保护公民权应实行法治与分权。４）自由主义的政治立场：期望社会的发展与进步。既主张改革、反对保守主义，也反对激进的民主主义和马克思的社会主义。≯1３、新自由主义的理论渊源１）古典经济学。古典自由主义的历史很长，代表人物很多。如英国的配第（Petty，W．）、休谟(Hume，D．)、马西（Massie，J．），法国的重农学派等。古典自由主义产生于由封建主义社会向自由资本主义社会过渡的特殊历史阶段。在这个历史背景下，他们都反对封建主义的集权统治，强调经济自由。亚当·斯密(AdamSmith)将古典自由主义经济理论系统化，用一只“看不见的手”的思想来表述这种经济自由主义。认为：市场经济制度能解决一切经济问题，反对政府对经济活动的过多干预。３、新自由主义的理论渊源２）新古典经济理论。提倡经济自由。吸收了“看不见的手”的思想，反对政府对经济生活的过多干预。市场经济制度是一个好制度。既可以达到资源配置的高效率，又可以达到社会公平的目的。微观经济学理论。凯恩斯革命前一直占据西方经济学主流地位，之后则成为与凯恩斯主义宏观经济理论相对立的微观经济学理论的主体。３、新自由主义的理论渊源３）凯恩斯主义。1929-1933年经济大危机。凯恩斯认为资本主义的特大经济危机足以证明：光靠市场机制的自发作用并不能实现经济的自动均衡，在经济发展中出现的市场机制不能解决的问题，必须要靠国家的调节和干预来解决。国家的干预是实现经济均衡必不可少的重要因素。凯恩斯提出通过国家干预经济，解决当时的经济衰退和就业危机。赤字财政政策和货币政策：促进了战后资本主义经济的繁荣。对凯恩斯革命的反革命。20世纪70年代出现滞胀，凯恩斯主义的主流地位受到挑战。新自由主义经济思潮抬头并占据西方经济学主流地位。≯2４、古典自由主义的复兴１）新自由主义：古典自由主义的复兴。名称由来。新自由主义因力主重新恢复古典自由主义的主要原则而得名。哈耶克：关于回归古典自由主义的陈述。人类理性能力的局限使得人们根据某种理性目标或蓝图而构建制度的能力是低下的，是不可信的；必须对中央政府的权力有所限制；必须回归古典自由主义的基本原则。哈耶克和古典自由主义的复兴米瑟斯和哈耶克在新自由主义形成和发展的历史过程中，起着重要的开创作用。（20

世纪20

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30

年代发生了一场以奥地利经济学家米瑟斯、哈耶克为首的新自由主义者为一方,以波兰经济学家兰格为另一方的关于经济计算问题的大论战。整个论战虽无果而终,但却成为新自由主义开始登上历史舞台的一个里程碑。）哈耶克和古典自由主义的复兴1944年，哈耶克发表《通往奴役之路》，明确主张回归古典自由主义。哈耶克对这种回归作了以下陈述：人类理性能力的局限使得人们根据某种理性目标或蓝图而构建制度的能力是低下的，是不可信的；必须对中央政府的权力有所限制；必须回归古典自由主义的基本原则。哈耶克论自由化若要让社会裹足不前,最有效的办法莫过于给所有的人都强加一个标准。哈耶克：《自由宪章》,pp75

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76)

４、古典自由主义的复兴２）新自由主义发展阶段

一是创立时期。

二是自我雕琢时期

三是勃兴时期。四是全球化蔓延时期４、古典自由主义的复兴一是创立时期。

产生于20世纪20—30年代。这一时期自由资本主义开始向垄断资本主义转变，这既是对资产阶级古典自由主义经济理论的一种肯定，也是对资产阶级古典自由主义经济理论的挑战。另外，俄国十月革命的胜利及苏维埃政权和计划经济的建立是对资产阶级古典自由主义经济理论的一种压抑与刺激。正是在这种背景下，才出现了早期的新自由主义思潮４、古典自由主义的复兴二是自我雕琢时期30年代大危机彻底暴露了自由放任市场经济的弊端，一种反映国家垄断资本主义要求的着重主张以扩大政府支出创造需求和通过政府干预推动经济增长的凯恩斯主义应运而生，并主导国家垄断资本主义的宏观经济运行长达40年。“凯恩斯时代”使新自由主义受到冷落、新自由主义者着手对其理论进行精雕细琢，并使之系统化的经院修炼时期。有关新自由主义的很多重要著述就是在这个时期成文的

４、古典自由主义的复兴三是勃兴时期。凯恩斯主义政策对20世纪70年代初期爆发的“滞涨”束手无策。多年受冷落的新自由主义适应这种需要，伴随美国总统里根和英国首相撒切尔夫人的上台，在否定凯恩斯主义的声浪中，占据了美英等国主流经济学地位。新自由主义的一个重要特征是把反对国家干预上升到一个新的系统化和理论化高度，是对凯恩斯革命的反革命。因此，西方学者又称新自由主义为新保守主义

４、古典自由主义的复兴四是全球化蔓延时期20世纪七、八十年代以来，资本主义由国家垄断向国际垄断发展。适应这种需要，新自由主义开始由理论、学术而政治化、国家意识形态化、范式化，成为美、英国际垄断资本推行全球一体化理论体系的重要组成部分。其标志性事件是“华盛顿共识”。“华盛顿共识”的出笼，标志着新自由主义成为美国的国家意识形态和主流价值观念。≯3二、新自由主义及其基本主张１、新自由主义概念２、新自由主义的定义３、新自由主义的经济理论４、新自由主义的政治理论１、新自由主义概念１）新自由主义（neo-liberalism）。新自由主义是一个包括众多学派的思想和理论体系。不是一个经济学流派，而是一经济思潮。20世纪新自由主义理论的三大学术中心：美国的芝加哥大学；英国的伦敦大学经济学院；奥地利的维也纳大学。由此形成了一些学派。并有狭义和广义之分。１、新自由主义概念２）狭义新自由主义：主要指以哈耶克为代表的新自由主义，即伦敦学派。伦敦学派的主要代表人物是哈耶克,他是一位出生于奥地利的著名的经济学家、思想家。他的新自由主义理论观点是其他所有新自由主义者的主要思想来源。

哈耶克反对任何形式的经济计划和社会主义,认为垄断、计划化、国家干预始终与无效率相联系。他认为,即便是货币发行权也应还给私人银行,而不能让政府垄断。１、新自由主义概念３）广义新自由主义：除伦敦学派外,还包括—以弗里德曼为代表的货币学派；以卢卡斯为代表的理性预期学派；以布坎南为代表的公共选择学派；以拉弗、费尔德斯坦为代表的供给学派等等。货币学派：现代货币学派是20

世纪50

年代中期在美国出现的新自由主义学派(也称新保守主义学派)

。这一学派以现代货币数量论为理论基础,以制止通货膨胀和反对国家干预为主要政策主张,强调实行“单一规则”的货币政策。货币政策比财政政策对产出量具有更大效应,货币供应的增加是通货膨胀的根源。理性预期学派理性预期学派认为,人是理性的,总在追求个人利益的最大化。由于经济变量的未来情况事关自己的选择和利益,个人会调用自己的智力和资源,对它进行尽可能准确的推测。人们会充分利用一切可用的、可得的信息,按照自己的知识和经验,对经济变量的未来情况做出预期。由于理性预期的作用,市场机制能确保充分就业均衡,政府干预经济的政策要么归于无效,要么加剧经济波动,因此是不必要的。≯4１、新自由主义概念４）自由市场经济制度的“原教旨主义”。不但继承新古典经济理论的经济自由主义基本思想，而且夸大自由市场经济制度的作用。５）新自由主义的重要特征：以否定积极自由、反对国家干预、主张恢复古典自由原则、推行放任主义为特征的当代思潮。新保守主义。作为对凯恩斯革命的反革命，西方学者又称新自由主义为新保守主义。２、新自由主义的定义新自由主义（neo-liberalism）较有代表性的定义：１）诺姆·乔姆斯基：新自由主义是一个包含一系列有关全球秩序和主张贸易自由化、价格市场化、私有化观点的理论和思想体系。２）罗伯特·迈克杰尼斯：新自由主义指这样一些政策和过程：相当一批私有者能得以控制尽可能多的社会层面,从而获得最大的个人利益。３）法国“马克思园地协会”主席科恩·塞阿：新自由主义是资本主义意识形态的理论表现。2、新自由主义的定义４）新自由主义：基础：以古典自由主义经济理论为基础,特征：以反对和抵制凯恩斯主义为主要特征，标志：以“华盛顿共识”的形成与推行为从学术理论演变为经济范式和政治性纲领为主要标志内涵：理论思潮、思想体系和政策主张。３、新自由主义的经济理论继承了古典自由主义的自由经营、自由贸易等思想并走向极端,主张“三化”。１）自由化。自由是效率的前提。哈耶克

２）私有化。私有制是“能以个人身份决定我们要做的事情”,从而成为推动经济发展的基础。３）市场化。离开了市场就谈不上经济,无法有效配置资源,反对任何形式的国家干预。经济市场化进程＝规范“行车规则”。４、新自由主义的政治理论政治理论方面特别强调和坚持三个“否定”。１）否定公有制。公有制效率低。“当集体化的范围扩大了之后,‘经济’变得更糟而不是具有更高的‘生产率’”

（布坎南）。２）否定社会主义。社会主义就是对自由的限制和否定,必然导致集权主义,集权主义思想的悲剧是推崇却毁灭理性,是一条通往奴役之路。３）否定国家干预。任何形式的国家干预都只能造成经济效率的损失。≯5三、新自由主义与全球化１、世界经济全球化２、新自由主义政治化３、华盛顿共识４、新自由主义思潮在拉美５、新自由主义思潮在俄罗斯１、世界经济全球化１）新自由主义主流地位的进一步巩固。20世纪90年代后，国际政治经济形势发生重大变化，进一步巩固了新自由主义思潮在西方经济理论中的主流地位。比较有代表意义的事件：苏东解体、东亚经济飞速成长。１、世界经济全球化苏东解体。被认为是市场经济制度所取得的巨大胜利。新自由主义思潮认为，苏联东欧国家的解体对一百多年来经济发展是依靠市场还是依靠政府的长久争论提供了一个现实的答案。依靠政府进行经济发展的思想被认为已经不再有任何生命力。苏联东欧社会主义国家的解体被认为是市场经济制度所取得的巨大胜利。东亚经济飞速成长。经过几十年的努力，东亚取得了经济的飞速成长，有些国家实际上已经进入了发达国家的行列。１、世界经济全球化２）市场是适应经济全球化发展的最佳形式。新自由主义者认为，市场作为一种经济和社会组织，是适应经济全球化发展的最佳形式。它蕴藏着巨大潜力，给各国带来新的挑战和机遇。外贸出口竞争：极大地提高了经济标准和经济效率，并促进了先进的技术和管理经验的传播。经济全球化拉近了生产者和消费者的距离。生产者的任何偏好和需求都会以最快的速度变为厂商生产的产品。１、世界经济全球化(2)全球一体化是大势所趋，人类发展的必然：①区域经济一体化→世界经济一体化→世界政治、经济、社会一体化。②区域经济联盟→区域政治经济联盟→世界政治经济联盟。③联合国→世界议会→地球邦联→地球联邦。“欧盟”是人类社会一体化进程中的典范和缩影。１、世界经济全球化３）全球一体化。两种不同观点：(1)新自由主义的全球一体化,是国际垄断资本企图统一全球的制度安排。新自由主义思潮在全球的蔓延是国际垄断资本在全球扩张的理论表现。

２、新自由主义政治化１）新自由主义政治化趋势。根本动因：随着科技革命,生产力高速发展。加速了经济全球化进程。具体过程：新自由主义开始由理论、学术而政治化、国家意识形态化、范式化,成为推行全球一体化理论体系的重要组成部分。标志性事件：华盛顿共识。２）里根经济学。３、华盛顿共识１）基本原则：“贸易经济自由化、市场定价(‘使价格合理’)

、消除通货膨胀(‘宏观经济稳定’)

和私有化。”(乔姆斯基《新自由主义和全球秩序》,中译本,江苏人民出版社2000

年版,第4

页。)

２）本质内涵：具有经济体制、政治体制和文化体制三重特性。（罗伯特·W·迈克杰）３）“稳定化”政策。４）华盛顿共识的十个政策工具。华盛顿共识的十个政策工具1)

加强财政纪律,压缩财政赤字,降低通货膨胀率,稳定宏观经济形势；2)

把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域(如文教卫生和基础设施)

3)

开展税制改革,降低边际税率,扩大税基；4)

实施利率市场化；华盛顿共识的十个政策工具5)

采用一种具有竞争力的汇率制度；

6)

实施贸易自由化,开放市场；7)

放松对外资的限制；8)

对国有企业实施私有化；9)

放松政府的管制；10)

保护私人财产权。华盛顿共识的核心：斯蒂格利茨将华盛顿共识概括为“三化”，即，“政府的角色最小化”、“快速的私有化”和“快速的自由化”。还有学者认为，华盛顿共识是三驾马车：政治上的自由化所有制的私有化经济上的市场化“华盛顿共识”已经远远超出了经济全球化,而是经济体制、政治体制和文化体制的“一体化”,也即美国化。susangeorge４、新自由主义思潮在拉美私有化。对国有企业进行私有化；市场开放。进一步开放国内市场；外资准入。放松对外资的限制；价格放开。实现价格自由化等等。拉美大陆的一次“经济政变”。４、新自由主义思潮在拉美成效和问题。改革取得一定成效，但问题严重。产业向私人和外国资本集中。国企私有化使一些产业向私人和外国资本集中,失业更为严重。两极分化。收入分配不公,两极分化和贫困化。民族企业陷入困境。国家职能弱化。使社会发展严重忽视。金融危机濒发。金融自由化导致金融危机濒发。拉美“失去的十年”一是限制了拉美改革的自主性，误导了改革方向，政府普遍忽视宏观经济调控。二是市场的过度开放降低企业竞争力，金融快速自由化导致利率上升，信贷过度膨胀，出现“不协调综合症”。三是改革的“社会成本”过大，导致社会动荡。四是改革步伐太快，监控不力，导致金融危机频发。20世纪90年代以来，拉美发生了三次金融危机。五是经济连续停滞。90年代以来拉美国家经济增长仅为2.4%，阿根廷上世纪90年代人均GDP曾一度达到8000美元，但受害于新自由主义经济政策的影响，到2002年人均GDP已经跌至2665美元。处于停滞状态。４、新自由主义思潮在拉美５）圣地亚哥共识。１、必须减少经济改革的“社会成本”,使每一个人都能从改革中受益；

２、大力发展教育事业和卫生事业；３、不应该降低国家在社会发展进程中的作用；４、健全法制,实现社会稳定；５、提高妇女和少数民族群体社会和经济地位；６、完善和巩固民主制度。５、新自由主义思潮在俄罗斯1)三位一体的休克疗法：新自由主义精典之作。市场自由化：俄自1992年1月全面放开商品、物价、汇率、外贸进出口等管制,政府大大削减经济调控内容和行政管理部门。国有企业私有化：大规模出售和转让国有企业与资产,培植广泛的有产者和私营企业主阶层。经济稳定化：实行严格的紧缩货币和财政政策。５、新自由主义思潮在俄罗斯２）西方化：俄在转轨中把“西方化或全盘西化”作为战略和政策主导思想,引入和效法美国模式,向西方国家全面开放国内市场。３）“休克疗法”失败的原因。大多数国外学者认为,俄罗斯前10

年经济转轨失败的一个根本原因,是推行了新自由主义激进转轨政策。热若尔·罗兰&斯蒂格利茨.俄罗斯“休克疗法”失败的根本原因热若尔·罗兰（国外著名学者）：俄罗斯的经验基本上可以看作是“华盛顿共识”缺点的证明。斯蒂格利茨（前世界银行的首席经济学家、诺贝尔经济学奖得主。对“华盛顿共识”提出了质疑。）：这些失败更深层原因是,对市场经济基本概念以及对机构改革进程最基本情况的误解。四、面对新自由主义思潮１、面临新自由主义思潮２、作为理论和作为政治３、新自由主义理论的合理成分４、新自由主义的消极内容１、面临新自由主义思潮１）新自由主义传入国内不可避免。传播阶段。较大规模传播和讨论始于20

世纪80

年代中后期,90

年代有关论著已开始译介。深化的阶段。当前正是传播走向深化阶段。２）对待自由主义思潮的四种观点。全面否定。不赞成其理论和政策主张,并对其在国内传播持强烈批判态度,更坚决反对借鉴。１、面临新自由主义思潮积极引进。用新自由主义理论观点和政策主张,影响政府决策。在部分青年学生中具相当影响。只介绍不分析、不判断。多为研究国际政治学和研究国外经济学的学者。不重视对新自由主义本身的研究,也较少考虑新自由主义者的政治倾向,着重把西方学术理论介绍到我国来。批判地吸收、借鉴。２、作为理论和作