综合项目投资公司设置与运行专项方案

北京XX投资设置和运行方案（讨论稿）为促进高知识项目（包含企业，下同）、传统产业新型操作项目投资和发展，同时为对投资人提供良好商业回报，由此设置北京XX投资。第一章、概论1.1、项目名称北京XX投资（简称“XX投资”）。1.2、项目介绍“XX投资”不停地向合格资金供给人募集资金。在此基础上，以科学、规范项目设计为先，对新材料、新能源、新医药、现代农业、农产品精深加工、环境科学、流通新业态、文化产业（尤其是其中内容产业），实施以常规PE为主，兼以向早期项目、多衍生品项目、轻资产项目投资。进而经过企业上市、溢价收购、向下出售等方法，为资金提供人获取良好财务效益。1.3、产权形式“XX投资”是XX（合作制、有限责任制……）企业。1.4、股东“XX投资”股东（合作人）是XX、XX……。1.5、组织形式“XX投资”是契约制（企业制）投资管理企业。企业作为资金管理人，以信托制方法，管理和经营募集而来股权投资。解释：契约制和企业制投资管理企业契约制和企业制投资管理企业，是以“投资基金组成”区分。企业制投资管理企业，是企业以自己股本金，对项目进行投资。契约制投资管理企业，是受外部出资人委托，对出资人出资进行管理。用外部出资人资金，对项目进行投资。1.6、业务“XX投资”以所管理资金，向经过规范项目设计高技术、高知识、高文化项目投资，并委托对应项目设计企业和管理咨询企业，进行以“市场开发、管理基础建设”为两大关键投资后服务。被投资企业经过若干年（比如5年）良好运行，提升企业价值。“XX投资”所投入资金，将以“上市、溢价收购、向下家出售”等方法退出。1.7、受托资产开放性“XX投资”管理全部受托资产全部是封闭性资产，封闭期内资金不可退出。第二章、项目标准2.1、指导思想提醒：有良好投资价值项目，称为“优质项目”。优质项目是“XX投资”关键资源。优质项目标取得能力是“XX投资”关键竞争力。优质项目标取得和积累是“XX投资”关键操作。2.2、基础标准“XX投资”投资项目，最好有可预期上市前景。2.3、良好投资价值项目标16条基础标准1、市场宽广；2、良好成长性，能够快速做成较大规模，最好能形成垄断；3、良好竞争性，有比较高竞争门槛；4、运行模式明确、稳定、可靠；5、项目各项资源（土地、厂房、技术、原料、劳动、自然和社会环境、高级人才等）均已齐备，或可经过合理成本取得；6、劳动收益好；7、企业自护要求低；8、公共资源（比如水、土地、草原、能源、环境）占用少；9、公共资源保护好；10、小区（比如居民区、学校）保护好；11、投资需求少；12、盈利水平高；13、抗风险能力好；14、受到当地政府欢迎；15、宏观和宇观（法制、治安、社会、文化等）条件好；16、“企业公民”和“社会之友”。第三章、项目取得3.1、项目标取得方法3.1在目标地域，寻求项目文件齐备项目，然后首先对之进行项目标文本考察，进而进行现场考察，最终肯定或否定该项目。3.1在目标地域需要投资项目，“项目文件齐备”情形是极少。最常见缺项，是项目企图、尽职调查、商业计划书（BP）。所以，最常见项目取得方法，就是“外委做BP”。也就是说，“XX投资”假如认可“项目企图”，就委托（或要求项目方委托）项目设计商进行项目设计。3.2、项目标取得路径1、项目人提供。2、“XX投资”自行寻求。3.3、4个假定“XX投资”自行寻求项目，对拟取得项目标目标区域（比如某省，下同）有以下4个假定：1、对目标区域情况一无所知。和：2、对目标区域项目情况一无所知。3、在目标区域没有任何社会资源。4、在目标区域不就“寻求项目”开展当地公共关系。3.4、项目取得路径举例以首次去某省寻求项目为例。第一步：网上作业1、工程建设条件初步调查位置、面积、人口、民族、下级行政区……工程自然环境（地形地貌、工程地质、工程水文、工程气象……）交通和通信资源分布关键商业特征，等等2、该省发展基础思绪查阅该省最近十二个月召开党代会和人代会，省委书记和省长分别做汇报，从而知道该省基础发展思绪和重大产业设想。3、投资价值汇报依据上述网上作业，编写供企业内部参阅《X省投资价值汇报》框架。4、主管厅局网站该省招商局网站，查看该省项目目录，和企业可能有爱好项目简况。并就企业感爱好若干投资方向，查看该省相关厅局（比如农业厅、旅游局）网站招商频道，了解企业可能有爱好项目简况。第二步、实地调查1、省城调查到招商局及其企业有爱好厅局，索要纸媒项目目录，并初步了解情况。2、项目地调查到项目地招商局，索要当地要素（水、电、人工……）供给价格。和目标企业、当地政府座谈项目企图。向当地政府提出，需要编制当地工程建设条件汇报，期望当地国土部门、其它主管局主动配合，提供资料。第三步、开始进行项目建设在已经取得很多项目中选择，然后和项目设计商接洽外委，进行项目设计。第四章、项目设计4.1、项目建设项目建设，是从“项目整体”角度，观察其中多种建设。4.2、项目标两个建设4.2项目建设，分为“实体建设”和“文件建设”。4.2是项目资源实际组合，比如工程设计、土地、厂房、技术、原料、劳动、市场、管理、文化、法规等等，组合到什么程度。比如：有了工程设计，还未购置土地和设备？已经正常生产，不过市场开发不足？或管理水平低？临近上市？4.2对项目标某个时点实体建设进行描述、分析、设想，所形成文件。提醒：项目标工程文件（比如计划、设计、QC）应该属于项目标实体建设，但我在理论上还难自圆其说。4.3、项目设计项目设计，是项目标文件建设一个关键方面。是在项目描述、描述性分析、和其它部分资料基础上，对项目标一些侧面发展进行分析和设想。4.4、项目标两个设计4.4项目设计，分为项目标“工程设计”和“商业设计”。分别是从“工程”和“商业”两个角度，对项目进行设计。提醒：因为理论尚不成熟（见“4.2.3、项目标文件建设”），所以实际操作中，相关项目设计，我们只好硬行要求，部分本该属于（或在很大程度上属于）工程设计4.4项目标工程设计，属于项目标实体建设，不属于我们说“项目设计”。4.4以项目标“市场、竞争、成长性、抗风险”为中心，进行设计。4.5、项目设计结果形式项目设计商向“XX投资”提供项目设计，其形式是完备项目汇报。项目汇报以“商业计划书（BP）”为中心，包含项目企图、项目计划、可研、尽职调查、相关法规文件等，所形成项目设计文件体系。4.6、项目设计关键文件对较大投资常规项目，应该含有“项目企图、可行性研究汇报、尽职调查、商业计划书”等基础文件。对天使项目、轻资产项目，应该含有“项目企图、尽职调查、商业计划书”等基础文件。4.7、两个问题1、项目是写出来，不是谈出来。项目设计，归根到底是项目汇报文件体系。所以项目设计主体是写作，及其为写作而开展调查、研讨、谈判等项操作。2、通用文本项目汇报应该以各项目文件通用文本为基础。现在中国文本多不堪用，项目人自行建设已见成效。“通用文本建设”是本项目标关键基础工作之一。4.8、项目设计取费标准到位资金总额3%。其中“XX投资”支付1%，项目人支付2%。第五章、融资5.1、融资之本项目业绩、项目积累、项目取得能力、项目知识，是“XX投资”融资4大根本。“内部-外部”双重风险管控（见“7.1、风险双重管控”），是“XX投资”对全部PE商而言最靓点。5.2、融资对象类别说明引导基金政府引导基金中国特色LP。即：政府LP专业LP关键融资对象富有个人、有意向企业也属于LP，但实操中不这么说5.3、融资路径5.3.1、主动接触众多LP，接洽融资。2、努力向政府引导基金融资。5.3和各类著名投资服务商合作，进入投资商“圈子”。5.4、融资基础方法经过多种方法，向多种融资路径（见“5.3、融资路径”），展示“XX投资”“项目业绩、项目积累、项目取得能力、项目知识”4大融资之本、“‘内部-外部’双重风控”（见“5.1、融资之本”），从而为“XX投资”融资建设最大、最好形象平台。5.5、融资具体操作“XX投资”基础融资方法，形象地说是“五子登科”：进圈子、亮场子、攀梯子、搭台子、看戏子。5.6、进圈子5.6.1、对“进入投资商圈子，而不是一个一个地四处找LP。投资商圈子，关键是部分著名投资商俱乐部，俱乐部论坛，投融资论坛、投资商中介服务企业等等。比如中国最大投资商中介企业北京清科集团企业，集中了400家LP、PE/VC、其它企业家，每个月全部有著名LP、PE/VC俱乐部活动。5.6.2、“1、主动参与多个著名投资商俱乐部；2、主动参与投资商、投资商俱乐部多种社交活动；4、和尽可能多投资商、LP建立亲密私交；5.7、亮场子5.7.1、对“1、充足宣传“XX投资”目标投资方向良好投资机会；2、充足显示“XX投资”对产业投资熟悉程度、产业前景、项目设计、项目资源、公共关系、人员商务和文化能力等等优势。5.7.2、“1、主动参与中国多种投融资会议；2、兴办企业内刊《XX投资》（季刊，豪华版）；3、建设北京XX投资网站。5.7最关键，是给投资商圈子人士。其次是党政高级人士、教授学者。5.8、攀梯子5.8.1、对“以学术方法，和部分高级政府（中央部委、省）人士交好友。5.8.2、“暂略。5.9、搭台子5.9.1、对“以良好“项目供给、市场开发、投后服务”3大投资服务机制，吸引LP和PE/VC合作。5.9.2、“1、向LP大力宣传，使其成为“XX投资”注资关键考量；2、争取PE/VC联合投资。5.10、看戏子5.10.1、对“戏子，是指“XX投资”高级团体和关键人物。看戏子，是使投资商圈子好友中，“XX投资”团体和关键人物“优异”和“特色”。5.10.2、“投资界常说：“投资，说到底是对‘人’投资”、“第一是投人、第二是投人、第三还是投人”、“对内投老板，对外投团体”、“宁可投‘一流团体、二流项目’，决不投‘二流团体、一流项目’”。5.10.3、“XX1、扎实经济学或法学学术功底；2、对“XX投资”目标产业投资和运行深刻了解；3、优异PE/VC实操能力；4、严谨操作习惯；5、强大文本支撑；6、本身优异文化和文创能力。5.10.4、“1、在著名PE投资商俱乐部、关键投资商会员中，成为得到普遍喜爱“产业投资意见领袖”和“产业PE/VC操作”企业“模范生”形象。2、企业内刊《XX投资》表现“XX投资”“目标产业投资意见领袖”、“目标产业PE/VC操作”企业“模范生”形象。第六章、投资后服务6.1、什么是“投资后服务”投资后服务，是在被投资企业（或企业前项目，下同）“投资→运行→退出”3个步骤中，对“运行”步骤所做服务。提醒：并非全部被投资企业全部需要投资后服务。比如晚期PE，被投资企业是上市预期十分明朗、很成熟企业；又如一些企业，除了“资金不足”一项困难外，其它一切（市场、管理、法规、公关……）均很正常。这些被投资企业就不需要投资后服务。6.2、投资后服务两大内容1、企业管理基础建设；2、市场建设。6.3、企业管理基础建设6.3.1、企业管理基础5企业管理基础，有“装备、技术、制度、队伍、文化”5项要素。6.3.2、在企业管理基础5项要素（见“6.3.1、企业管理基础5项要素”）中，在多数企业中，“制度”企业管理基础建设关键，是相关制度建设管理文件体系建设。制度文本建设，以“全方面质量管理”（TQC）为中心，而不以ISO为中心。6.4、市场建设6.4.1、市场建设4市场建设，有“市场识别、渠道建设、市场开发、市场维护”4项内容。6.4.2、在市场建设4项内容（见“6.4.1、市场建设4项内容”）中，“市场识别”和“市场开发”是关键，“市场开发”6.5、投资后服务负担人对被投资企业投资后服务，均委托给专业服务商。6.6、管理基础建设服务负担人企业管理咨询商6.7、市场建设服务负担人6.7.1、市场操作分为“载体”和“内容”，分别由“载体商”和“内容商”负担。针对市场操作不一样需求，内容商向载体商提供相关内容（新闻、广告词、标志语、文宣诗词、剧本……），载体商将其植入对应载体（报纸、会展、影视……）。6.7.2、市场操作载体商，是为本项目市场操作提供硬设施操作商。比如平面媒体广告中，负责联络媒体、安排版面；会展商租用会场、会务组织；影视操作中，提供影视技术手段、优异导演、演员。6.7.3、市场操作内容商，是为载体商提供内容（软元素）服务商。比如媒体广告中，编写优异广告词、写出优异新闻稿、提出简练明快、引人入胜标志语；会展操作中，清新优美说明文、高质量优异论文；影视操作中，能够抓住目标观众心灵电影剧本。第七章、风险管控7.1、风险双重管控“XX投资”主流投资（PE）风险管控，实施“外部→内部”双重管控。“XX投资”项目进入企业内部风险管控机制之前，先实施外部风险管控，从源头上把住项目标风险入口。目标项目经外部风管合格后，进入企业内部风险管控机制。提醒：“XX投资”非主流投资（常规VC和天使投资）风管模式另拟。7.2、外部风管定义“XX投资”不管自行取得项目，或项目人主动以项目向“XX投资”融资，“XX投资”均委托（或要求项目人委托）项目设计商，以“市场识别和操作、竞争性、成长性、风险规避”为关键，预优异行项目设计。“XX投资”项目部是外部风控衔接单位。全程监测项目标设计过程，审核项目设计商呈交项目阶段性和最终设计结果。不停发觉纰漏，不停退回，令其修改。7.3、内部风管定义外部风管合格项目，进入“XX投资”内部风险管控。“XX投资”以项目部、风控部、投资决议委员会为内部风管3大机构。内部风管任一机构，均可不停将项目退回上游步骤（比如投决会退风控会）或项目设计商，令其修改。7.4、对项目设计商遴选标准1、有以“市场、竞争、成长性、抗风险”为中心项目设计通用文本体系。2、有扎实、系统网上作业积累。3、有良好技术学习能力。4、有良好文字能力（包含新闻能力和“难译简”能力）。5、有良好通用文本创设能力。6、有（比委托商风控机构更严格）蓝方机构（对项目标内部反咭机构）。第八章、运行模式8.1、运行步骤筹集资金→项目取得→信息支持→处理项目文件→现场考察→法务设计→风险管控→项目同意→实际投资→投后服务→资本监管→上市设计→企业上市。其中任何一个步骤单元中止，均系“XX投资”不投资或停止投资。8.2、机构设置信息部、项目部、风控中心、投资部、企业监管部、资金监管部、法务部、风控部、证券部、融资部。8.3、机构步骤信息部（项目标信息支持）→项目部（项目考评、审查、确定）→风险控制（对项目进行风险评定）→（企业投资审核委员会）→投资部（实际投资）→企业监管部（监管项目资源全链运行）→资金监管部（监管资金全链运行）→证券部（投资银行）。8.4、各部门职能1、信息部（1）项目人向信息部报送项目汇报，由信息部确定是否受理。（2）信息部向确定受理项目，提供文字和现场信息支持。2、项目部（1）信息部受理项目人项目汇报后，将项目汇报转项目部。（2）项目部受理项目人汇报后，对汇报作文字和现场处理。不停进行项目审查和处理，不停要求项目人深入修改项目汇报，使之达成“能够投资”或“无法投资”结果。3、蓝方办公室（风控中心）（1）项目部认为项目汇报完善到相当高程度后，报蓝方办公室（蓝方代表）反诘该项目。（2）蓝方代表反诘退回项目汇报，仍可反复进行“项目部请项目人修改、蓝方代表反诘”等反复过程。经若干如此反复后，蓝方代表初步核准项目文件。（3）蓝方代表初核项目文件后，回流项目部，上报企业项目审查委员会，申请实地考察项目。（4）项目标现场考察后，项目部仍然向项目人提出项目汇报修改意见，蓝方代表仍反复进行反诘。4、法务部企业法务部对项目进行股权结构及其它涉法事务设计。5、企业监管部企业企业管理部依项目汇报要求，对企业进行以下管理监督：（1）企业是否依据项目汇报要求，委托相关服务商提供管理、经营、教育、文化等咨询，并是否主动配合服务商工作。（2）服务商对企业（项目）提供服务是否符合项目汇报（或咨询协议）要求标准。（3）企业运行现实状况是否已经或可能显著偏离项目汇报设计。6、资金监管部企业对项目投资开始后，企业资金监管部即开始依投资期、项目或企业运行（统称“企业运行”）期、资本退出期实施资金监管。第九章、盈利和退出9.1、两个盈利模式本项目分别有“基金盈利”和“基金管理企业”盈利。9.2、基金盈利模式9.2.1从所投资各企业中，每十二个月取得利润。9.2.2、1、使所投资企业上市.2、使所投资企业被溢价收购。3、使所投资企业被外部收购。9.3、基金管理企业盈利模式1、管理费企业从委托人提供资金中，收取一定百分比管理费。2、奖金企业从总体盈利中，收取？%奖金。9.4、委托人盈利模式从总体盈利中，扣除企业盈利，即是委托人盈利。9.5、退出方法类别备注上市出售股份对外出售向下家出售产权市场挂牌对项目人出售即所谓“溢价收购”第十章、风险规避10.1、风险背景本项目是经过对商业价值好、尤其是有良好上市前景项目投资实现盈利。所以本项目标风险背景，就是被投资企业并未取得预期商业收益。10.2、风险起源1、对被投资企业选择失误，被投资企业并无预期商业价值。2、被投资企业在建设或运行中，发生了难以逆转显著偏差。3、被投资企业未能准期上市。10.3、风险概率1、对被投资企业选择失误，被投资企业并无预期商业价值概率较小。本项目在大量备选项目基础上，只选其中极少几项，并在规范、强大项目设计、反诘和现场过程中，所以误选概率不大。2、被投资企业在建设或运行中，发生了难以逆转显著偏差概率较小。本项目在项目设计中，已经充足考虑到项目建设和运行可靠性。不仅配置了充足市场、企管等资源保障，而且在企业整体建设和运行过程中，配置了充足辅助和监管队伍，致使企业发生重大偏差概率不大。3、被投资企业未能准期上市概率较大。10.4、风险规避10.4.1、认真实施科学项目选择和企业运行机制，保持“选项失误”和“运行失当”小概率（见“10.3、风险概率”）。10.4.21、认真分析项目标上市前景在选项时候，认真分析项目标上市前景。2、资本利得优异选项、优异运行，使企业即使在较短期内无法上市，也要在“资本利得”——盈利能力上有良好表现。3、多个退出方法采取“出售股份、溢价收购”等退出方法（见“9.5、退出方法”）。第十一章、人才结构11.1、高级管理人员11.1.1企业高级管理人员，包含董事会、监事会组员、正副总经理、各部门经理。11.1.2企业高级管理人员产生，依企业不一样机构，采取以下不一样措施：1、依法产生董事会和监事会组员依《企业法》要求产生。2、考评产生总经理经考评，由董事会任命。副总经理和部门经理经考评，由总经理任命。11.2、总经理、副总经理11.2.11、实施董事会决议，对企业进行日常管理。2、和各类LP、PE建立良好关系，不停融来新资本。11.2.21、和LP、PE有广泛人脉关系，能和各地LP、PE广泛谈判。2、有良好企业内部管理和协调能力。11.3、信息部经理