战略投资部拓展作业流程管理管理新规制度

战略投资部拓展步骤管理-8-一、目标及适用范围㈠为规范项目拓展步骤，提供决议依据，特制订本步骤;㈡本步骤适用范围为北京海航置业房地产新项目拓展论证管理工作，和相关研究工作。二、职责㈠战略投资部1.负责拓展项目信息搜集、市场调研、现场踏勘，针对宏观经济、区域经济、房地产市场调查相关工作。2.项目初步操作方案阶段，和招标和成本管理部、项目管理部、合规部、计划财务部进行非正式沟通，确定项目定位、运作方法、成本估算、投资收益测算等形成《项目初步操作方案》，报项目评审会审议；成立了项目组或项目企业，由项目组或项目企业撰写《项目初步操作方案》。3.可行性研究阶段：战略投资部牵头和项目方进行深入洽谈，制订可行性研究计划，经过项目背景调研，确定初步项目定位提议，并以其为关键组织各相关部门开展对应职责工作，最终形成项目《预可研》；成立了项目组或项目企业，由项目组或项目企业撰写《预可研》。4.决议、评审阶段：负责将《预可研》报经营层进行决议、评审，对经过决议项目，依据经营层意见对可行性研究汇报进行修改，完善；5.立项阶段：开启集团内部项目立项工作,但成立了项目组或项目企业，由项目组或项目企业进行立项。6.立项经过后，以专题工作组形式，开展法律及财务尽职调查、商务谈判、确定协议并进行内部报批，依据报批情况开展下一步工作。㈡合规部1.初步操作方案阶段，提供法律风险防范意见；2.可行性研究阶段：对合相同法律文件进行审查，提出法律意见。㈢项目管理部1.初步操作方案阶段，提供土地、计划分析及计划草案；2.可行性研究阶段：提供土地整理、工程技术、进度分析。招标和成本管理部1.初步操作方案阶段：提供项目成本初步估算；2.可行性研究阶段：深化成本估算方案。计划财务部1.在可行性研究阶段：提供初步资金方案。2.可行性研究阶段：落实资金方案、税务计划。项目评审会由各职能部门经理组成，负责对《项目初步操作方案》进行评审。投资决议会由企业经营层领导组成，负责对项目《预可研》进行决议。三、步骤说明㈠战略投资部依据项目信息，进行市场调研及现场踏勘，分析区域宏观经济发展水平、产业情况、收入水平，调研区域房地产市场行情，项目所在区域竞品项目概况等，该步骤由战略投资部牵头负责。招拍挂项目在此步骤操作周期为10天；其它类型项目在此步骤操作周期依据项目特点、了解信息进度及合作方配合情况而定，通常不超出20天。㈡经过初步了解及调研，战略投资部认为能够否决项目，报部门总经理审批，否决项目或要求深入调研。操作周期为2天。㈢战略投资部主持对项目进行初步市场定位、初步方案设计、操作思绪、完成简单成本估算及相关经济测算，编制《项目初步操作方案》，各职能部门配合。该操作周期为5至10天。㈣《项目初步操作方案》提交项目评审会审批。项目评审会由各职能部门经理组成，经过项目评审会，决定项目放弃或继续深化。操作周期为2天。㈤经过项目评审会项目，进入项目可行性研究阶段，由战略投资部组织各职能部门共同完成项目《预可研》。该操作周期为5至10天。㈥《预可研》提交投资决议会审批。投资决议会由企业经营层领导组成。三分之二以上领导否决项目应放弃；针对领导提出问题能够形成处理方案应修改可研汇报重新上会；全部经过无大问题项目应进入项目立项阶段。该操作时间周期为2至5天。㈦充实完善立项汇报，开启项目内部立项。内部立项经过后，以专题工作组形式，开展法律及财务尽职调查，推进商务谈判、协议确定及后续协议签署。㈧协议签署后，交由项目企业推进，财务、报建等部配合完善手续。四、相关文件及交付结果文件㈠交付结果文件1.附件1《项目初步操作方案》：包含项目概况、市场研究、产品定位、成本估算、投资收益测算、风险分析等2.附件2《预可研》：包含项目概况、市场研究、产品定位、计划设计、开发计划、成本估算、投资收益测算、资金筹措及利用、风险分析等。相关文件附件3《盘源初始信息统计表》附件4《资料清单》附件5《土地信息采集表》附件6《项目市场调研计划表》附件7《项目市场调研表》附件8《尽职调查清单》附件9《项目可行性评审方法、要求、及相关事项》附件1 项目初步操作方案一、项目名称及类型命名规则为“城市或地理位置+项目名”，一经确定后则对内统一使用。二、项目背景关键包含项目起源、项目获取方法、合作意向、洽谈进展、项目获取意义等内容。三、合作方及合作条件㈠合作方背景介绍㈡合作方提出关键条件，洽谈进展等。四、项目位置㈠项目位置：关键包含项目在城市中位置、所处功效区、该功效区定位和发展情况、区域交通情况。附图：项目在该城市区位图，标识出宗地域域位置，和标志性市政设施、建筑物（如市中心商圈、机场等）相对位置和距离、地段定性描述（和关键中心区域办公/商务/政府关系）。㈡项目四至范围㈢项目周围配套附图：地块四至范围及周围设施图。五、项目现实状况及权属情况㈠土地现实状况：包含七通一平情况、宗地内是否有拆迁、高压线等对开发有较大影响原因；开发手续进展，取得政府审批文件情况。㈡建筑物现实状况：外立面，内装修，设施设备等。附图：现实状况图㈢土地权属说明，包含土地使用权人、土地用途、土地使用年限等。㈣房产权属说明（如有）计划控制指标项目指标备注用地性质总用地面积亩其中净地面积亩代征地面积亩地上建筑面积万平米其中住宅写字楼商业地下建筑面积其中地下车库人防及配套容积率控制高度米建筑密度%绿化率%停车位个数六、项目企业概况（假如包含企业股权收购）包含企业历史沿革、注册资本、经营和开发资质、股东及股权结构、企业资产负债和财务情况等。七、市场分析㈠区域市场行情（包含商圈或板块分布、供给量、销售价格、租金及出租率等）；㈡区域市场在整体市场地位及发展趋势；㈢项目在区域内开发机会点和市场潜力。㈣结论：产品开发或经营定位，包含市场定位、价格定位、产品提议等。八、投资及收益估算投资成本估计、租售收益估计、投资回报率、资金需求和计划等。（股权收购类项目应说明税务计划情况）。九、项目运作思绪获取项目标整体操作思绪和步骤，存在问题和处理提议十、综合提议和计划㈠综合判定㈡工作计划附件2-1预可研—开发类投资项目目录第一部分项目决议背景一、外部环境㈠城市发展计划和宗地关系及对项目开发影响，如：计划交通计划和建设、城市功效计划和布局、局部区域开发关键、政府重大政策立即颁布等；㈡宗地所属地域在该城市历史、经济、文化、战略发展等方面地位。比如，项目处于浦东，要说明浦东在上海地位及作为全国关键开发区情况。㈢项目渊源，特殊政治或文化背景，如：危房改造、高新技术区生活住宅配套、文化园、政府关键工程等；二、内部原因㈠项目开启对企业未来几年发展战略、发展计划意义（通常3—5年），在企业发展中地位（是否关键项目）；㈡企业提升品牌形象、降低经营风险、扩大社会影响力作用；㈢从企业未来利润需求、可连续经营等角度描述立项意义；第二部分：项目概况一、项目位置项目所处城市、行政区域、非行政区域（经济开发区、商贸金融区等）地理位置。附图：项目在该城市区位图，标识出宗地域域位置，和标志性市政设施、建筑物（如市中心商圈、机场等）相对位置和距离、地段定性描述（和关键中心区域办公/商务/政府关系）。二、项目四至及现实状况㈠四至范围；㈡项目现实状况，包含是否有拆迁、高压线等对开发有较大影响原因；附图：四至范围图、现实状况照片。三、项目周围配套㈠交通情况现有交通体系说明，包含高速公路、城市干道、公交系统、轨道交通系统，近期或计划中是否有地铁、轻轨等对交通情况有重大影响工程。附图：交通情况示意图，包含现有和未来计划城市公共交通和快速捷运系统；㈡教育、医院、大型购物中心、文化体育娱乐设施、公园、银行、邮局等配套设施。四、项目周围自然人文环境依据个案特征描述，没有能够不写五、大市政配套（七通一平）道路现实状况及计划发展、供水情况、污水、雨水排放、通讯（有线电视、电话、网络）、供电、燃气、供热及生活热水等大市政条件是否含有，并说明接入成本。六、计划控制指标含有条件尽可能填写，下表可按实际情况合适调整项目指标备注用地性质总用地面积亩其中净地面积亩代征地面积亩地上建筑面积万平米其中住宅写字楼商业地下建筑面积其中地下车库人防及配套容积率控制高度米建筑密度%绿化率%停车位个数第三部分：法律及政策性风险分析一、合作方法及条件㈠合作方基础情况：名称、关键股东投资情况、注册资本、成立时间、特殊背景等；㈡合作方法：比如：直接购置项目、收购企业股权、共同设置企业等。㈢交易价格、总地价、楼面地价等。㈣付款进度及和付款条件。㈤其它合作关键条件㈥和合作方法相关其它法律要求二、土地法律及权属情况㈠开发手续进展，取得政府审批文件情况；㈡土地权属说明，包含土地使用权人、土地用途、土地使用年限等，是否有抵押、查封或她项权利等。第四部分：市场分析一、区域市场综述对销售型物业根据下表列示区域内项目标关键指标，并从产品供给、需求、消化速度、租售价格等方面对区域市场作分析描述。楼盘名称项目1项目2项目3项目4用地面积（亩）建筑面积（万㎡）总套数（套）容积率产品类型主力户型开盘时间已推总量（套）销售价格（元/㎡）月均销售套数销售率开发商附图：项目周围楼盘个案分布图，其中部分具代表性未来关键竞争楼盘还要配置现场图片。二、区域内表现最好个案情况三、近十二个月内区域内土地供给情况（开发类项目填写）名称土地坐落占地面积（亩）建筑面积（万m2）土地用途总成交价（万元）楼面地价（元/m2）竞得人附图：成交土地位置分布图四、小结：㈠区域市场在整体市场地位及发展趋势㈡项目在区域内开发机会点和市场潜力第五部分：项目总体定位一、项目素质分析㈠优势：从品牌、设计、开启速度、产品品质和特征、市场竞争、营销、合作方法、大市政配套、生活配套、是否符合企业发展思绪等方面叙述。㈡劣势：从品牌、设计、开启速度、产品品质和特征、市场竞争、营销、合作方法、大市政配套、生活配套、是否符合企业发展思绪等方面叙述。㈢机会：从市场机会、树立品牌形象、地域性优惠政策、城市发展计划、宗地所属区域土地价格趋势等方面叙述。㈣挑战：从市场机会、树立品牌形象、地域性优惠政策、城市发展计划、宗地所属区域土地价格趋势等方面叙述。二、市场定位三、价格定位四、客群定位第六部分：计划设计分析一、初步计划设计思绪㈠关键产品类型：多层、高层，还是联排别墅等其它类型，及不一样类型产品百分比。㈡假如是大型、超大型项目，对营造大小区概念考虑。二、计划设计方案（计划平面图、效果图、户型图等，不含有条件能够不写）第七部分：项目开发计划一、土地升值潜力初步评定从地理位置、土地供给、周围环境及配套、市场发展情况、政府计划、城市未来发展战略等角度对土地升值潜力做出初步评定。二、立即开发和作为土地贮备优缺点分析。三、工程计划：工期计划、完工计划。第八部分：投资收益分析一、成本估计说明测算假设和关键利用指标，如产品类型假设，总建筑面积，住宅和非住宅面积，容积率，项目总投资（直接建造成本加期间费用，不包含营业税和所得税）等。并参考下面表格列示：项目投资总额（万元）单位成本（元/m2）土地成本开发前期费建安工程费基础设施费公共配套费不可预见费直接成本小计营销费用管理费用财务费用总投资累计注：以上单位成本计算方法为投资额/可售建筑面积，请根据以上表格调整测算表分类。二、销售收入分析关键列示可销售部分物业销售数据，物业类型可依据实际情况增减。项目累计住宅销售面积销售百分比销售价格销售金额写字楼销售面积销售百分比销售价格销售金额累计销售面积销售金额三、税务分析㈠营业税及附加㈡所得税㈢土地增值税（股权收购类项目应关键说明）四、经济效益分析㈠经济效益分析假设条件，如：是否享受政府多种税费减免等㈡项目利润率、投资回报率、投资回收期及关键经济指标。五、敏感性分析分析成本和销售关键指标变动对项目经济效益波动影响，和盈亏平衡点。六、项目资金估计㈠资金投入计划：各期地价、收购款、建设成本等投入安排。㈡资金回款计划：各期销售回款计划。㈢资金需求计划：各期资金需求缺口、资金处理方案、融资路径等。㈣开启资金及开启时占用资金内容、资金占用峰值、实现现金正流入时间。第九部分：投资风险分析包含但不限于以下风险：一、拆迁风险：若包含拆迁，拆迁由谁负责处理、拆迁成本怎样控制等；二、法律风险：包含股权类债权债务风险、诉讼风险等；三、政策风险：是否是国家政策限制项目，如别墅、高尔夫等，怎样经过变通方法处理；四、技术风险：项目标计划条件是否能够实现，是否存在计划方面硬伤等；五、市场风险：项目定位产品若不是主流产品，市场是否存在重大波动风险等；六、管理风险：项目是否在现有企业管理半径内，人员配置是否充足、是否会引发管理成本大幅增加等。注：以上仅针对项目可能发生投资风险，不包含本项目或非针对本项目标风险可不写。第十部分：综合分析和提议一、对项目判定结论二、下一步工作提议附件：1.项目测算表格：包含成本测算、收入测算、现金流量表、资金平衡表、收益指标分析等；2.欲签署合作意向书或协议文本。附件2-2预可研—持有型物业投资项目目录第一部分：项目背景和意义一、项目起源及洽谈进展二、项目获取意义㈠项目开启对企业发展战略、发展计划意义，在企业发展中地位（是否关键项目）；㈡企业提升品牌形象、降低经营风险、扩大社会影响力作用；㈢从企业未来利润需求、可连续经营等角度描述立项意义。第二部分：项目概况一、地理位置项目所处城市、行政区域、非行政区域（经济开发区、商贸金融区等）地理位置。附图：项目在该城市区位图，标识出宗地域域位置，和标志性市政设施、建筑物（如市中心商圈、机场等）相对位置和距离、地段定性描述（和关键中心区域办公/商务/政府关系）。二、周围环境包含交通情况、周围建筑和设施，客流情况等。三、物业现实状况㈠土地和房产权证登记信息，权属信息；㈡地块位置（四至），地块面积、用地性质、剩下年限等；㈢物业建成时间、建筑结构、建筑指标、功效设置等表1：技术指标项目指标备注总用地面积亩其中净地面积亩代征地面积亩地上建筑面积万平米地下建筑面积其中地下车库人防及配套容积率控制高度米建筑密度%绿化率%停车位个数表2：建筑功效设置（酒店为例）功效设置面积楼层描述客房部分公共营业部分大堂部分餐厅部分厨房部分娱乐商务、会议非营业部分行政部分设备部分其它辅助部分物业现实状况建筑物外立面，内装修和设施设备（空调通风系统、给排水系统、强弱电、消防、电梯和门禁系统等）情况，附照片。第三部分：项目企业（权属人）概况一、转让方概况转让方基础情况、初步合作意向及方法（包含价格及合作条件）二、项目企业概况（假如包含股权收购）㈠企业历史沿革㈡股权情况及股东情况介绍㈢财务情况分析最近三年和近期财务报表及财务情况说明书，固定资产明细表，长、短期借款明细表，全部资产产权负担详情，实施各项税费标准、税收优惠政策等。㈣经营情况分析物业经营租赁情况，包含收入、成本和利润指标。表3：经营情况调查分析表（酒店为例）1、收入（最近三年）指标备注1.1平均房价1.2入住率1.3客房收入及用户群1.4餐饮收入1.5客房出租收入1.6其它收入2、成本控制指标备注2.1人工成本率2.2餐饮成本率2.3能耗率2.4物耗率2.5行政费用率2.6维护修理费用率2.7折旧和摊销3、经营效益指标指标备注3.1客房营业毛利率3.2餐饮营业毛利率3.3EBITDA3.4GOP率㈤企业运行资质、职员情况、诉讼仲裁等或有事项情况。第四部分：市场分析一、区域市场综述当地经济发展情况、城市计划、行业发展态势等。二、物业商圈分析项目所在区域发展特点、客源市场说明、市场竞争情况等。三、周围同类物业供给量、用户起源、租赁价格、出租率等物业名称地理位置占地面积（万㎡）建筑面积（万㎡）硬件标准租赁价格出租率四、结论㈠区域市场在整体市场地位及发展趋势㈡本案在区域内开发机会点和市场潜力第五部分：房地产价值评定要求分别采取市场法、成本法、收益法三种方法对目标物业每平米价值进行评定，取平均估值结果或得到价值评定区间。一、市场法举例本项目项目1项目2项目3交易价格待估260003300019000交易时间100100100100交易情况100100100100区域原因临路情况1001039998生活服务设施10010010098商务配套设施1001029897自然环境条件1009910198部分原因建筑规模10010310499容积率1009610098建筑形式1009810095功效定位10010510596装修10010510599物业管理企业1001009996入住时间100102101103修正系数——0.8820.8901.265比准价格——229402937424027评定单价25447二、成本法举例建筑面积36240含地下面积土地价值72480000其它方法测算结果(元)建筑物成本费用名称测算结果说明建筑安装红线内市政费10%建安费用10%-15%不可预见费5%建安市政费用3%-5%专业人士费10%建安市政费用5%-10%管理费3%土地取得和开发成本3%-5%建安综合单价建安价值.2土地和建筑物累计.2销售费用20950189.628%两税一费5.5%,广告代理费1%-3%

在建工程没有此项费用投资利息.46.00%一至三年期贷款利息6%成本利润.825%土地和建筑物累计15%-30%房地产价值.116989.07627三、收益法举例租赁收入有效毛收入+押金利息收入潜在毛收入日租金3-10元有效毛收入出租率50%-95%押金利息收入押金（n个月租金）经营费用0税金房地产税12%，两税一费5.5%管理费有效毛收入2%-5%维修费重置价值1%-3%保险费重置价值0.2％年净收益35,714,956.29收益年期45土地或建筑物年限酬劳率6.00%酬劳率6%-8%还原系数15.456评定值552,004,367.7215,231.9118177.89058四、土地升值潜力初步评定。从地理位置、土地供给、周围环境及配套、市场发展情况、政府计划、城市未来发展战略等角度对土地升值潜力做出初步评定。第六部分：物业连续经营估计一、连续经营更新改造计划改造思绪、改造成本和时间计划二、连续经营估计㈠经营收入估计㈡经营成本和费用估计、税务分析㈢净利润估计㈣现金流估计㈤经济效益评价1.项目净现值2.内部收益率3.投资收益率4.投资回收期5.敏感性分析第七部分：物业收购方法一、收购方法：购置资产（收购物业或按揭购置）、购置项目企业股权（现金收购、承债收购、混合模式）二、收购价格及支付方法三、收购操作步骤四、收购资金起源和融资计划第八部分：投资风险分析政策风险、市场风险、管理风险、技术风险、财务风险、法律风险等。注：以上仅针对项目可能发生投资风险，不包含本项目或非针对本项目标风险可不写。第九部分：综合分析和提议一、对项目立项结论二、下一步工作提议附件：1.相关项目企业资质调查、法律文件等2.价值评定测算表3.经营估计表4.欲签署合作意向书和协议文本附件3：盘源初始信息统计表盘源初始信息统计表日期：年月日一、开发商情况（并购项目填写）企业名称★：股东结构：股东背景：联络地址：

传真：对接联络人★：

职务★：

E-mail：手机★：

电话：

企业历史沿革：已开发项目介绍：二、项目概况项目名称：项目位置★：用地性质★：□住宅□写字楼□商业□酒店□综合体□其它项目现实状况、工程进度：□土地平整□基础施工□主体在建□封顶□完工□入伙占地面积★：建筑面积★：容积率：项目权属取得情况：项目实景照片；

限高：建设内容：

三、报盘人信息报盘人★：

联络手机★：报盘人渠道★：□内部部门名称：□外部单位名称：附件4资料清单项目收购（资产收购）资料项目收购（股权收购）资料企业介绍企业已开发项目介绍项目用地批复项目用地红线图项目权属证件建设项目管理部门项目同意文件环境评定审批文件用地方案图总平面报建（修改性详规报建）项目工程进度计划表项目计划设计图纸项目所属区域计划文件项目现实状况实景照片土地评定汇报在售项目另需提供：项目销售工具项目用户统计资料项目销售数据统计企业介绍最新营业执照（正本及副本）及年检统计企业组织机构代码证税务登记证（国税和地税）房地产开发资质证书其它相关设置企业政府批复、证书企业股东协议企业章程及其全部修改及补充文件验资汇报股权/资产转让协议及相关批文（企业股东协议）企业股东名单项目资料参考资产收购项目资料招拍挂项目资料土地一级开发项目资料当地土地市场行情（二级招拍挂行情，包含价格、摘牌/招标/竞价潜规则等）土地市场管理基础政策相关税费收取标准、适用条件土地公开出让文件中对土地计划条件及土地使用条件要求各部门办事周期及效率竞价基础要求及技巧选择适宜土地估价方法竞争对手情况项目产权及相关法律文件（如计划设计关键点、红线图、征地许可证、批地时间）；现场情况（包含现有土地平整情况、市政情况、拆迁情况等）；项目周围情况，（包含周围自然环境、人口情况、交通情况、城市公建配套、市政设施现实状况及计划情况、区域发展远景等）；区域一级开发配套政策（包含一级开发参与和收益政策、征地拆迁实施政策和赔偿政策、相关土地进入公开市场相关政策）；区域已获审批计划文件（城市总体计划、镇域计划、控制性具体计划或其它专题计划等）；合营/转让单位期望要求；附件5：土地信息采集表土地信息采集表信息起源：统计编号：项目联络人：实地考察日期：一、宗地基础情况概要宗地名称

位置区域位置

土地编号四至范围东

南

西

北

地段

土地全部权归属

土地使用权归属

土地方

土地使用年期

交易方

土地计划用途

技术指标占地面积（平米）

建筑覆盖率机动车位

建筑面积（平米）

其中：住宅

容积率

商业

公建配套

土地渊源

土地现实状况

周围环境

合作方法及条件合作方法

土地价格

周围可拓展土地

付款条件

交地标准

经济测算

项目判定意见

战略投资部意见

后续跟进操作

附件6项目市场调研计划表项目名称

调研人员

调研区域

调研时间

调研内容

调研目标

考虑原因

方法设计

估计进度

使用人力

预算

相关说明

中心经理意见

战略投资部经理意见

附件7项目市场调研表楼盘项目基础资料楼盘名称

售楼电话

销售证号

所在区域

设计单位

发展商

代理商

项目属性

物管单位

建筑面积

占地面积

建筑风格

栋数

层数

绿化率

物业费用

总套数

销售率

户型配比

取暖方法

销售速度

得房率

客群起源

置业特征

销售起价住

均价住

最高价格住

付款方法

商

商

商

装修标准

采光通风

建筑结构

开工时间

完工时间

入住时间

车位□出租□出售储藏室

面积范围

户型结构

主力户型

物业及周围配套设施物业设施室内设施

物业管理

小区设施

园林环境

交通条件

周围楼盘

金融机构

商业商场

超市

教育幼稚园

中、小学

餐饮娱乐餐饮

影视娱乐

休闲运动

游乐景点

项目特色及营销情况项目定位

用户群定位分析

项目优劣势分析优势

劣势

促销策略

媒体宣传策略

备注

附件8尽职调查清单序号内容有无备注主体资格一被收购对象主体资格（全套工商登记档案资料，每一页复印）1历次营业执照2出资协议或合资（合作）协议、协议3企业历次变更过程（包含股权、章程）4验资汇报5其它和主体资格相关文件和资料二对外投资1子企业营业执照、最新章程2分企业营业执照资产、负债和全部者权益一项目1项目立项批复2项目供水、燃气、热力、消防、人防、绿化、交通、环境保护等条件批复3项目计划意见书4审定设计方案通知书5土地出让协议6项目计划设计方案7工程计划许可证8施工证9预售许可证（销售许可证）二房屋1房屋全部权证2房屋共有权证3房屋她项权证4房屋所在土地土地使用情况5在建工程（已取得同意文件）6房屋设定抵押权7房屋被查封、冻结、扣押等情况8房屋租赁、无偿使用情况三土地使用权1国有土地使用权证2土地使用权划拨、出让、转让或出租情况3土地上设定抵押权情况4土地是否被查封、冻结、扣押等情况四机器设备1设备清单2机器设备权属证实文件3是否存在海关监管设备4设备上是否设定了抵押权5设备是否被查封、冻结、扣押等情况五存货1存货清单2存货是否存在抵押、质押等情况3存货是否对外提供担保六无形资产1商标商标清单商标注册证等权属证实文件商标交易情况商标上是否设定了质押权商标是否存在被查封、冻结、扣押等情况2专利专利清单专利证书等文件专利申请和受理文件专利上是否设定了质押权专利是否被查封、冻结、扣押等情况专利交易情况专利是否按时缴纳了年费3著作权计算机软件或其它著作权清单著作权登记证书或其它证实文件著作权上是否设定了质押权著作权是否被查封、冻结、扣押等情况4其它无形财产权非专利技术等七债权1应收帐款清单2其它应收款清单3和债权相关协议4债权是否设定担保5债权诉讼期间是否届满6债务人是否有偿还能力八债务1长、短期借款清单2应付帐款清单3其它应付款清单4和债务相关协议5是否向债权人提供了担保6债务诉讼时效期间是否届满九实收资本1是否和营业执照、章程中记载注册资本一致2是否存在分期出资情况3实收资本数额是否和应付出资数额一致4股东是否有抽逃出资情况十资本公积和盈余公积1公积金计提和帐目统计是否正确2资本公积帐目统计是否正确对外担保一确保1为她人提供确保情况说明2主债务协议、确保协议、协议或其它确保文件3确保责任方法和范围4确保期限是否届满5是否存在其它确保人二抵押1为本身或她人（包含子企业）提供抵押情况说明2主债务协议、抵押协议、协议或其它抵押文件3抵押期限是否届满三质押1提供质押情况说明2主债务协议、质押协议、协议或其它质押文件3质押期限是否届满重大协议1还未推行完成协议情况说明2提供协议文本争议和行政处罚情况1存在诉讼或仲裁情况说明2相关判决、裁决、实施裁定等文件3相关行政处罚情况说明4行政处罚决定书、行政复议决定书等文件5是否存