2023年中国上海自贸试验区相关法律汇编更新至

中国（上海）自由贸易试验区相关法律汇编

中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案.................4

中国（上海）自由贸易试验区管理管控办法................13

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措施（负

面清单）（2013年）......................................25

中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理管控办法36

中国（上海）自由贸易试验区外商投资本次项目备案管理管控办

法.......................................................40

中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理管控办

法......................................................44

中国（上海）自由贸易试验区境外投资本次项目备案管理管控办

法......................................................48

中国银监会关于中国（上海）自由贸易试验区银行业监管有关相

关问题的通知............................................51

资本市场支持促进中国（上海）自由贸易试验区若干政策措施53

保监会支持中国（上海）自由贸易试验区建设.............54

文化部实施中国（上海）自由贸易试验区文化市场管理管控政策55

国家工商行政管理管控总局关于支持中国（上海）自由贸易试验

区建设的................................................57

海关总署关于支持和促进中国（上海）自由贸易试验区建设的若

干措施..................................................61

国家质检验总局关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见

...........................................................................................................86

国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案的通知

国发（2013）38号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

国务院批准《中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案》（以

下简称《解决方案》），现予印发。

一、建立中国（上海）自由贸易试验区，是党中央、国务院作出

的重大决策，是深入贯彻党的十八大精神，在新形势下推进改革开放

的重大举措，对加快政府职能转变、积极探索管理管控模式创新、促

进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累

新经验，具有重要意义。

二、上海市人民政府要精心组织好《解决方案》的实施工作。要

探索建立投资准入前国民待遇和负面清单管理管控模式，深化行政审

批制度改革，加快转变政府职能，全面提高事中、事后监管水平。要

扩大服务业开放、推进金融领域开放创新，建设具有国际水准的投资

贸易便利、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，使之成

为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，形成可复制、可推

广的经验，发挥示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发

展。有关部门要大力支持，做好协调配合、指导评估等工作。

三、根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国

（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》，

相应暂时调整有关行政法规和国务院文件的部分规定。具体由国务院

另行印发。

《解决方案》实施中的重大相关问题，上海市人民政府要及时向

国务院请示报告。

国务院

2013年9月18日

中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案

建立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）是党中央、

国务院作出的重大决策，是深入贯彻党的十八大精神，在新形势下推

进改革开放的重大举措。为全面有效推进试验区工作，制定本解决方

案。

一、总体要求

试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理管

控模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探

索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。

（一）指导思想。

高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”

重要思想、科学发展观为指导，紧紧围绕国家战略，进一步解放思想，

坚持先行先试，以开放促改革、促发展，率先建立符合国际化和法治

化要求的跨境投资和贸易规则体系，使试验区成为我国进一步融入经

济全球化的重要载体，打造中国经济升级版，为实现中华民族伟大复

兴的中国梦作出贡献。

（二）总体目标。

经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务业

扩大开放和外商投资管理管控体制改革，大力发展总部经济和新型贸

易业态，加快探索资本本次项目可兑换和金融服务业全面开放，探索

建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体

系，着力培育国际化和法治化的营商环境，力争建设成为具有国际水

准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的

自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，

更好地为全国服务。

（三）实施范围。

试验区的范围涵盖上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、

洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，

并根据先行先试推进情况以及产业发展和辐射带动需要，逐步拓展实

施范围和试点政策范围，形成与上海国际经济、金融、贸易、航运中

心建设的联动机制。

二、主要任务和措施

紧紧围绕面向世界、服务全国的战略要求和上海“四个中心”建

设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方

式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合,

形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架。

（一）加快政府职能转变。

1.深化行政管理管控体制改革。加快转变政府职能，改革创新政

府管理管控方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际

高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理管控体系，推进政府管

理管控由注重事先审批转为注重事中、事后监管。建立一口受理、综

合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络整体平台，实现不同部

门的协同管理管控机制。建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评

估机制，加强对试验区内企业在区外经营活动全过程的跟踪、管理管

控和监督。建立集中统一的市场监管综合执法体系，在质量相关技术

监督、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理管控领域，实现

高效监管，积极鼓励社会力量参与市场监督。提高行政透明度，完善

体现投资者参与、符合国际规则的信息公开机制。完善投资者权益有

效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争，允许符合条件的外国投

资者自由转移其投资收益。建立知识产权纠纷调解、援助等解决机制。

（二）扩大投资领域的开放。

2.扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业

服务、文化服务以及社会服务领域扩大开放（具体开放清单见附件），

暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措

施（银行业机构、信息通信服务除外），营造有利于各类投资者平等

准入的市场环境。

3.探索建立负面清单管理管控模式。借鉴国际通行规则，对外商

投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不

符的负面清单，改革外商投资管理管控模式。对负面清单之外的领域,

按照内外资一致的原则，将外商投资本次项目由核准制改为备案制

（国务院规定对国内投资本次项目保留核准的除外），由上海市负责

办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理管控,

备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革

相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试

点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系。

在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理管控

制度。

4.构筑对外投资服务促进体系。改革境外投资管理管控方式，对

境外投资开办企业实行以备案制为主的管理管控方式，对境外投资一

般本次项目实行备案制，由上海市负责备案管理管控，提高境外投资

便利化程度。创新投资服务促进机制，加强境外投资事后管理管控和

服务，形成多部门共享的信息监测整体平台，做好对外直接投资统计

和年检工作。支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。

鼓励在试验区设立专业从事境外股权投资的本次项目公司，支持有条

件的投资者设立境外投资股权投资母基金。

（三）推进贸易发展方式转变。

5.推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能，形成以相

关技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提高我国

在全球贸易价值链中的地位。鼓励跨国公司建立亚太地区总部，建立

整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。深化国际贸易结算中心试

点，拓展专用账户的服务贸易跨境收付和融资功能。支持试验区内企

业发展离岸业务。鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体

化发展。探索在试验区内设立国际大宗商品交易和资源配置整体平台,

开展能源产品、基本工业原料和大宗农产品的国际贸易。扩大完善期

货保税交割试点，拓展仓单质押融资等功能。加快对外文化贸易基地

建设。推动生物医药、软件信息、管理管控咨询、数据服务等外包业

务发展。允许和支持各类融资租赁公司在试验区内设立本次项目子公

司并开展境内外租赁服务。鼓励设立第三方检验鉴定机构，按照国际

标准采信其检测结果。试点开展境内外高相关技术、高附加值的维修

业务。加快培育跨境电子商务服务功能，试点建立与之相适应的海关

监管、检验检疫、退税、跨境支付、物流等支撑相关系统。

6.提高国际航运服务能级。积极发挥外高桥港、洋山深水港、浦

东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运发展

制度和运作模式。积极发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理

管控、国际航运经纪等产业。加快发展航运运价指数衍生品交易业务。

推动中转集拼业务发展，允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船,

先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎

带业务。支持浦东机场增加国际中转货运航班。充分发挥上海的区域

优势，利用中资“方便旗”船税收优惠政策，促进符合条件的船舶在

上海落户登记。在试验区实行已在天津试点的国际船舶登记政策。简

化国际船舶运输经营许可流程，形成高效率的船籍登记制度。

（四）深化金融领域的开放创新。

7.加快金融制度创新。在风险可控前提下，可在试验区内对人民

币资本本次项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方

面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格实行

市场化定价。探索面向国际的外汇管理管控改革试点，建立与自由贸

易试验区相适应的外汇管理管控体制，全面实现贸易投资便利化。鼓

励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。

深化外债管理管控方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总

部外汇资金集中运营管理管控试点，促进跨国公司设立区域性或全球

性资金管理管控中心。建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心

建设的联动机制。

8.增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和

外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银

行。允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易整体平台。逐步允

许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托

管交易机构在试验区内建立综合金融服务整体平台。支持开展人民币

跨境再保险业务，培育发展再保险市场。

（五）完善法制领域的制度保障。

9.完善法制保障。加快形成符合试验区发展需要的高标准投资和

贸易规则体系。针对试点合适的内容，需要停止实施有关行政法规和

国务院文件的部分规定的，按规定程序办理。其中，经全国人民代表

大会常务委员会授权，暂时调整《中华人民共和国外资企业法》、《中

华人民共和国中外合资经营企业法》和《中华人民共和国中外合作经

营企业法》规定的有关行政审批，自2013年10月1日起在三年内试

行。各部门要支持试验区在服务业扩大开放、实施准入前国民待遇和

负面清单管理管控模式等方面深化改革试点，及时解决试点过程中的

制度保障相关问题。上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应

的试验区管理管控制度。

三、营造相应的监管和税收制度环境

适应建立国际高水平投资和贸易服务体系的需要，创新监管模式,

促进试验区内货物、服务等各类要素自由流动，推动服务业扩大开放

和货物贸易深入发展，形成公开、透明的管理管控制度。同时，在维

护现行税制公平、统一、规范的前提下，以培育功能为导向，完善相

关政策。

（一）创新监管服务模式。

1.推进实施“一线放开”。允许企业凭进口舱单将货物直接入区,

再凭进境货物备案清单向主管海关办理申报手续，探索简化进出境备

案清单，简化国际中转、集拼和分拨等业务进出境手续；实行“进境

检疫，适当放宽进出口检验”模式，创新监管相关技术和方式方法。

探索构建相对独立的以贸易便利化为主的货物贸易区域和以扩大服

务领域开放为主的服务贸易区域。在确保有效监管的前提下，探索建

立货物状态分类监管模式。深化功能拓展，在严格执行货物进出口税

收政策的前提下，允许在特定区域设立保税展示交易整体平台。

2.坚决实施“二线安全高效管住”。优化卡口管理管控，加强电

子信息联网，通过进出境清单比对、账册管理管控、卡口实货核注、

风险分析等加强监管，促进二线监管模式与一线监管模式相衔接，推

行“方便进出，严密防范质量安全风险”的检验检疫监管模式。加强

电子账册管理管控，推动试验区内货物在各海关特殊监管区域之间和

跨关区便捷流转。试验区内企业原则上不受地域限制，可到区外再投

资或开展业务，如有专项规定要求办理相关手续，仍应按照专项规定

办理。推进企业运营信息与监管相关系统对接。通过风险监控、第三

方管理管控、保证金要求等方式实行有效监管，充分发挥上海市诚信

体系建设的作用，加快形成企业商务诚信管理管控和经营活动专属管

辖制度。

3.进一步强化监管协作。以切实维护国家安全和市场公平竞争为

原则，加强各有关部门与上海市政府的协同，提高维护经济社会安全

的服务保障相关能力。试验区配合国务院有关部门严格实施经营者集

中反垄断审查。加强海关、质检、工商、税务、外汇等管理管控部门

的协作。加快完善一体化监管方式，推进组建统一高效的口岸监管机

构。探索试验区统一电子围网管理管控，建立风险可控的海关监管机

制。

（二）探索与试验区相配套的税收政策。

4.实施促进投资的税收政策。注册在试验区内的企业或个人股东,

因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值部

分，可在不超过5年期限内，分期缴纳所得税。对试验区内企业以股

份或出资比例等股权形式给予企业高端人才和紧缺人才的奖励，实行

已在中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。

5.实施促进贸易的税收政策。将试验区内注册的融资租赁企业或

金融租赁公司在试验区内设立的本次项目子公司纳入融资租赁出口

退税试点范围。对试验区内注册的国内租赁公司或租赁公司设立的本

次项目子公司，经国家有关部门批准从境外购买空载重量在25吨以

上并租赁给国内航空公司使用的飞机，享受相关进口环节增值税优惠

政策。对设在试验区内的企业生产、加工并经“二线”销往内地的货

物照章征收进口环节增值税、消费税。根据企业申请，试行对该内销

货物按其对应进口料件或按实际报验状态征收关税的政策。在现行政

策框架下，对试验区内生产企业和生产性服务业企业进口所需的机器、

设备等货物予以免税，但生活性服务业等企业进口的货物以及法律、

行政法规和相关规定明确不予免税的货物除外。完善启运港退税试点

政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点范围。

此外，在符合税制改革方向和国际惯例，以及不导致利润转移和

税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务发展

的税收政策。

四、扎实做好组织实施

国务院统筹领导和协调试验区推进工作。上海市要精心组织实施,

完善工作机制，落实工作责任，根据《解决方案》明确的目标定位和

先行先试任务，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，形成可

操作的具体计划，抓紧推进实施，并在推进过程中认真研究新情况、

解决新相关问题，重大相关问题要及时向国务院请示报告。各有关部

门要大力支持，积极做好协调配合、指导评估等工作，共同推进相关

体制机制和政策创新，把试验区建设好、管理管控好。

附件：中国（上海）自由贸易试验区服务业扩大开放措施

中国（上海）自由贸易试验区服务业扩大开放措施

一、金融服务领域

1.银行服务（国民经济行业分类：J金融业一6620货币银行服务）

开放（1）允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合

措施资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌照银行。（2）在完善相关管理管控办法，加强

有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。

2.专业健康医疗保险（国民经济行业分类：J金融业一6812健康和意外保险）

开放试点设立外资专业健康医疗保险机构。

措施

3.融资租赁（国民经济行业分类：J金融业——6631金融租赁服务）

开放（1）融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。（2）允许融资租赁公司

措施兼营与主营业务有关的商业保理业务。

二、航运服务领域

4.远洋货物运输（国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业——5521远洋货物运输）

开放（1）放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关

措施管理管控试行办法。（2）允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国

内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。

5.国际船舶管理管控（国民经济行业分类：G交通运输、仓储和邮政业一-5539其他水上运输辅助服务）

开放允许设立外商独资国际船舶管理管控企业。

措施

三、商贸服务领域

6.增值电信（国民经济行业分类：I信息传输、软件和信息相关技术服务业一6319其他电信业务，6420互联网

信息服务，6540数据处理和存储服务，6592呼叫中心）

开放措在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，如涉及突破行政法

施规，须国务院批准同意。

7.游戏机、游艺机销售及服务（国民经济行业分类：F批发和零售业—5179其他机械及电子商品批发）

开放措允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门合适的内容审查的游戏游艺设备可

施面向国内市场销售。

四、专业服务领域

8.律师服务（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业——7221律师及相关法律服务）

开放探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制。

措施

9.资信调查（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业——7295信用服务）

开放允许设立外商投资资信调查公司。

措施

10.旅行社（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业——7271旅行社服务）

开放允许在试验区内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务。

措施

11.人才中介服务（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业—7262职业中介服务）

开放（1）允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设

措施立独资人才中介机构。（2）外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元。

12.投资管理管控（国民经济行业分类：L租赁和商务服务业——7211企业总部管理管控）

开放允许设立股份制外资投资性公司。

措施

13.工程设计（国民经济行业分类：M科学研究与相关技术服务企业——7482工程勘察设计）

开放对试验区内为上海市提供服务的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者

措施的工程设计业绩要求。

14.建筑服务（国民经济行业分类：E建筑业——47房屋建筑业，48土木工程建筑业，49建筑安装业，50建筑装

饰和其他建筑业）

开放对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设本次项目时，不受建设本次项目的中外方投

措施资比例限制。

五、文化服务领域

15.演出经纪（国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业——8941文化娱乐经纪人）

开放措施取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务。

16.娱乐场所（国民经济行业分类：R文化、体育和娱乐业——8911歌舞厅娱乐活动）

开放措施允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。

六、社会服务领域

17.教育培训、职业技能培训（国民经济行业分类：P教育——8291职业技能培训）

开放措施（1）允许举办中外合作经营性教育培训机构。（2）允许举办中外合作经营性职业技能培训机构。

18.医疗服务（国民经济行业分类：Q卫生和社会工作一8311综合医院，8315专科医院，8330门诊部（所））

开放措施允许设立外商独资医疗机构。

注：以上各项开放措施只适用于注册在中国（上海）自由贸易试验区内的企业。

中国（上海）自由贸易试验区管理管控办法（市政府令第7号）

上海市人民政府令

第7号

《中国（上海）自由贸易试验区管理管控办法》已经2013年9月22日市政

府第24次常务会议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。

市长杨雄

2013年9月29日

中国（上海）自由贸易试验区管理管控办法

（2013年9月29日上海市人民政府令第7号公布）

第一章总则

第一条（目的和依据）

为了推进中国（上海）自由贸易试验区建设，根据《全国人民代

表大会常务委员会关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂

时调整有关法律规定的行政审批的决定》、《中国（上海）自由贸易

试验区总体解决方案》和有关法律、法规，制定本办法。

第二条（适用范围）

本办法适用于经国务院批准设立的中国（上海）自由贸易试验区

（以下简称“自贸试验区”）。自贸试验区涵盖上海外高桥保税区、

上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区,

总面积28.78平方公里。

第三条（区域功能）

自贸试验区推进服务业扩大开放和投资管理管控体制改革，推动

贸易转型升级，深化金融领域开放，创新监管服务模式，探索建立与

国际投资和贸易规则体系相适应的行政管理管控体系，培育国际化、

法治化的营商环境，发挥示范带动、服务全国的积极作用。

第二章管理管控机构

第四条（管理管控机构）

本市成立中国（上海）自由贸易试验区管理管控委员会（以下简

称“管委会”）。管委会为市政府派出机构，具体落实自贸试验区改

革任务，统筹管理管控和协调自贸试验区有关行政事务。

市有关部门和浦东新区等区县政府应当加强协作，支持管委会的

各项工作。

第五条（机构职责）

管委会依照本办法履行以下职责：

（一）负责推进落实自贸试验区各项改革试点任务，研究提出并

组织实施自贸试验区发展规划和政策措施，制定自贸试验区有关行政

管理管控制度。

（二）负责自贸试验区内投资、贸易、金融服务、规划国土、建

设、绿化市容、环境保护、劳动人事、食品药品监管、知识产权、文

化、卫生、统计等方面的行政管理管控工作。

（三）领导工商、质监、税务、公安等部门在自贸试验区内的行

政管理管控工作；协调海关、检验检疫、海事、金融等部门在自贸试

验区内的行政管理管控工作。

（四）承担安全审查、反垄断审查相关工作。

（五）负责自贸试验区内综合执法工作，组织开展自贸试验区内

城市管理管控、文化等领域行政执法。

（六）负责自贸试验区内综合服务工作，为自贸试验区内企业和

相关机构提供指导、咨询和服务。

（七）负责自贸试验区内信息化建设工作，组织建立自贸试验区

监管信息共享机制和整体平台，及时发布公共信息。

（八）统筹指导自贸试验区内产业布局和开发建设活动，协调推

进自贸试验区内重大投资本次项目建设。

（九）市政府赋予的其他职责。

原由上海外高桥保税区管理管控委员会、洋山保税港区管理管控

委员会、上海综合保税区管理管控委员会分别负责的有关行政事务,

统一由管委会承担。

第六条（综合执法）

管委会综合执法机构依法履行以下职责：

（一）集中行使城市管理管控领域、文化领域的行政处罚权，以

及与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。

（二）集中行使原由本市规划国土、建设、住房保障房屋管理管

控、环境保护、民防、人力资源社会保障、知识产权、食品药品监管、

统计部门依据法律、法规和规章行使的行政处罚权，以及与行政处罚

权有关的行政强制措施权和行政检查权。

（三）市政府决定由管委会综合执法机构行使的其他行政处罚权。

第七条（集中服务场所）

管委会应当依据自贸试验区的区域布局和企业相关需求，设立集

中办理行政服务和管理管控事项的场所。

第八条（驻区机构）

海关、检验检疫、海事、工商、质监、税务、公安等部门设立自

贸试验区办事机构，依法履行自贸试验区有关监管和行政管理管控职

贝。

第九条（其他行政事务）

市有关部门和浦东新区政府按照各自职责，承担自贸试验区其他

行政事务。

第三章投资管理管控

第十条（服务业扩大开放）

自贸试验区根据《中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案》，

在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务

等领域扩大开放，暂停或者取消投资者资质要求、股比限制、经营范

围限制等准入限制措施。

自贸试验区根据先行先试推进情况以及产业发展需要，不断探索

扩大开放的领域、试点合适的内容及相应的制度创新措施。

第十一条（负面清单管理管控模式）

自贸试验区实行外商投资准入前国民待遇，实施外商投资准入特

别管理管控措施（负面清单）管理管控模式。

对外商投资准入特别管理管控措施（负面清单）之外的领域，按

照内外资一致的原则，将外商投资本次项目由核准制改为备案制，但

国务院规定对国内投资本次项目保留核准的除外；将外商投资企业合

同章程审批改为备案管理管控。

自贸试验区外商投资准入特别管理管控措施（负面清单），由市

政府公布。外商投资本次项目和外商投资企业备案办法，由市政府制

定。

第十二条（境外投资备案制）

自贸试验区内企业到境外投资开办企业，实行以备案制为主的管

理管控方式，对境外投资一般本次项目实行备案制。

境外投资开办企业和境外投资本次项目备案办法，由市政府制定。

第十三条（注册资本认缴登记制）

自贸试验区实行注册资本认缴登记制，公司股东（发起人）对其

认缴出资额、出资方式、出资期限等自主约定并记载于公司章程，但

法律、行政法规对特定企业注册资本登记另有规定的除外。

公司股东（发起人）对缴纳出资情况的真实性、合法性负责，并

以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担责任。

第十四条（营业执照与经营许可）

自贸试验区内取得营业执照的企业即可从事一般生产经营活动；

从事需要许可的生产经营活动的，可以在取得营业执照后，向主管部

门申请办理。

法律、行政法规规定设立企业必须报经批准的，应当在申请办理

营业执照前依法办理批准手续。

第四章贸易发展和便利化

第十五条（贸易转型升级）

自贸试验区积极发展总部经济，鼓励跨国公司在自贸试验区内设

立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。

自贸试验区推动国际贸易、仓储物流、加工制造等基础业务转型

升级，发展离岸贸易、国际贸易结算、国际大宗商品交易、融资租赁、

期货保税交割、跨境电子商务等新型贸易业务。

鼓励自贸试验区内企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体

化发展。

第十六条（航运枢纽功能）

自贸试验区发挥与外高桥港、洋山深水港、浦东空港枢纽的联动

作用，加强与自贸试验区外航运产业集聚区的协同发展。

自贸试验区发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理管控、

国际船员管理管控、国际航运经纪等产业，发展航运运价指数衍生品

交易业务。自贸试验区发展航空货邮国际中转，加大航线、航权开放

力度。

自贸试验区实行具有竞争力的国际船舶登记政策，建立高效率的

船籍登记制度。自贸试验区内企业可以将“中国洋山港”作为船籍港

进行船舶登记，从事国际航运业务。

第十七条（进出境监管制度创新）

对自贸试验区和境外之间进出货物，允许自贸试验区内企业凭进

口舱单信息将货物先行提运入区，再办理进境备案手续。对自贸试验

区和境内区外之间进出货物，实行智能化卡口、电子信息联网管理管

控模式，完善清单比对、账册管理管控、卡口实货核注的监管制度。

允许自贸试验区内企业在货物出区前自行选择时间申请检验。

自贸试验区推进货物状态分类监管模式。对自贸试验区内的保税

仓储、加工等货物，按照保税货物状态监管；对通过自贸试验区口岸

进出口或国际中转的货物，按照口岸货物状态监管；对进入自贸试验

区内特定的国内贸易货物，按照非保税货物状态监管。

第十八条（进出境监管服务便利化）

自贸试验区推进新型业务监管创新试点，建立与服务贸易、离岸

贸易和新型贸易业务发展相关需求相适应的监管模式。

自贸试验区积极发展国际中转、集拼和分拨业务。推行“一次申

报、一次查验、一次放行”模式。

简化自贸试验区内货物流转手续，按照“集中申报、自行运输”

的方式，推进自贸试验区内企业间货物流转。

鼓励设立进出口商品检验鉴定机构。建立对第三方检验鉴定机构

检测结果的采信机制。

第五章金融创新与风险防范

第十九条（金融创新）

在自贸试验区开展金融领域制度创新、先行先试，建立自贸试验

区金融改革创新与上海国际金融中心婕设的联动机制。

第二十条（资本本次项目可兑换）

在自贸试验区实行资本本次项目可兑换，在风险可控的前提下,

通过分账核算方式，创新业务和管理管控模式。

第二十一条（利率市场化）

在自贸试验区培育与实体经济发展相适应的金融机构自主定价

机制，逐步推进利率市场化改革。

第二十二条（人民币跨境使用）

自贸试验区内机构跨境人民币结算业务与前置核准环节脱钩。自

贸试验区内企业可以根据自身经营需要，开展跨境人民币创新业务,

实现人民币跨境使用便利化。

第二十三条（外汇管理管控）

建立与自贸试验区发展相关需求相适应的外汇管理管控体制，推

进贸易投资便利化。

第二十四条（金融主体发展）

根据自贸试验区需要，经国家金融管理管控部门批准，允许不同

层级、不同功能、不同类型的金融机构进入自贸试验区，允许金融市

场在自贸试验区内建立面向国际的交易整体平台，提供多层次、全方

位的金融服务。

第二十五条（风险防范）

本市加强与国家金融管理管控部门的协调，配合国家金融管理管

控部门在自贸试验区建立与金融业务发展相适应的监管和风险防范

机制。

第六章综合管理管控和服务

第二十六条（优化管理管控）

自贸试验区按照国际化、法治化的要求，建立高效便捷的管理管

控和服务模式，促进投资和贸易便利化。

第二十七条（管理管控信息公开）

管委会和有关部门在履职过程中制作或者获取的政策合适的内

容、管理管控规定、办事程序及规则等信息应当公开、透明，方便企

业查询。

自贸试验区有关政策措施、制度规范在制定和调整过程中，应当

主动征求自贸试验区内企业意见。

第二十八条（一口受理机制）

自贸试验区工商部门会同税务、质监等部门和管委会建立外商投

资本次项目核准（备案）以及企业设立（变更）“一表申报、一口受

理”工作机制。工商部门统一接收申请人提交的申请材料，统一向申

请人送达有关文书。

管委会建立自贸试验区内企业境外投资备案”一表申报、一口受

理”工作机制，统一接收申请人提交的申请材料，统一向申请人送达

有关文书。

第二十九条（完善监管）

管委会和有关部门应当按照自贸试验区改革相关需求，实行以事

中、事后监管为主的动态监管，优化管理管控流程和管理管控制度。

自贸试验区执法检查情况，应当依法及时公开。涉及食品药品安

全、公共卫生、环境保护、安全生产的，还应当公开处理进展情况,

并发布必要的警示、预防建议等信息。

第三十条（安全审查和反垄断审查）

自贸试验区建立安全审查和反垄断审查的相关工作机制。

投资本次项目或者企业属于安全审查、反垄断审查范围的，管委

会应当及时提请开展安全审查、反垄断审查。

第三十一条（知识产权保护）

加强自贸试验区知识产权保护，鼓励和支持专业机构提供知识产

权调解、维权援助等服务。

管委会负责自贸试验区内专利纠纷的行政调解和处理。

第三十二条（企业年度报告公示）

实行自贸试验区内企业年度报告公示制度。自贸试验区内企业应

当向工商部门报送年度报告。年度报告应当向社会公示，涉及商业秘

密合适的内容的除外。企业对年度报告的真实性、合法性负责。

自贸试验区内企业年度报告公示办法另行制定。

第三十三条（信用信息制度）

建立自贸试验区内企业信用信息记录、公开、共享和使用制度,

推行守信激励和失信惩戒联动机制。

第三十四条（监管信息共享）

管委会组织建立自贸试验区监管信息共享机制和整体平台，实现

海关、检验检疫、海事、金融、发展改革、商务、工商、质监、财政、

税务、环境保护、安全生产监管、港口航运等部门监管信息的互通、

交换和共享，为优化管理管控流程、提供高效便捷服务、加强事中事

后监管提供支撑。

第三十五条（综合性评估）

本市在自贸试验区建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评估

机制。

市发展改革部门会同市有关部门和管委会建立工作机制，开展行

业整体、行业企业试点实施情况和风险防范的综合性评估，提出有关

评估报告，推进完善扩大开放领域、试点合适的内容和制度创新措施。

第三十六条（行政复议和诉讼）

当事人对管委会或者有关部门的具体行政行为不服的，可以依照

《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》

的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

第三十七条（商事纠纷解决）

自贸试验区内企业发生商事纠纷的，可以向人民法院起诉，也可

以按照约定，申请仲裁或者商事调解。

支持本市仲裁机构依据法律、法规和国际惯例，完善仲裁规则，

提高自贸试验区商事纠纷仲裁专业水平和国际化程度。

支持各类商事纠纷专业调解机构依照国际惯例，采取多种形式，

解决自贸试验区商事纠纷。

第七章附则

第三十八条（附件）

管委会承担的行政审批事项、具体管理管控事务和管委会综合执

法机构集中行使的行政处罚权，由本办法附件予以明确。

第三十九条（施行日期）

本办法自2013年10月1日起施行。

附件

一、管委会承担的行政审批事项

（一）投资管理管控部门委托的企业投资本次项目的核准。

（二）商务管理管控部门委托的外商投资企业设立和变更审批,

境外投资开办企业审批。

（三）规划管理管控部门委托的建设本次项目选址意见书、核定

规划条件、建设用地规划许可证、建设工程规划设计解决方案、建设

工程规划许可证的审批，建设工程竣工规划验收。

（四）除新增建设用地外，土地管理管控部门委托的国有土地使

用权划拨、出让等建设本次项目用地预审。

（五）建设管理管控部门委托的建设本次项目报建许可，建设本

次项目初步设计审批，建设工程施工许可，占用城市道路人行道设置

各类设施许可，临时占路及公路用地许可，桥梁安全保护区域内施工

许可，掘路许可，道路用地范围内埋设管线和管线穿越、跨越道路审

批，增设改建平面交叉道口许可，超限运输车辆行驶许可，外商投资

企业首次申请建设工程设计和建筑业企业资质许可。

（六）绿化市容管理管控部门委托的建设本次项目配套绿化解决

方案审批及竣工验收、临时使用绿地许可（含公共绿地），迁移、砍

伐树木（古树名木除外）许可，调整公共绿地内部布局、服务设施设

置许可，户外广告设施设置或者宣传品、标语的张贴、悬挂许可，户

外非广告设施设置审批，配套建设的环境卫生设施规划、设计解决方

案的审批和竣工验收。

（七）环境保护管理管控部门委托的建设本次项目环境影响评价、

试生产、竣工验收的审批，建筑工地夜间施工审批，污染物处理设施

闲置、拆除的审批。

（八）民防管理管控部门委托的结建民防工程审批和施工图审查,

民防工程建设费的收取和减免审核，民防工程竣工验收，民防工程的

拆除审批。

（九）科技管理管控部门委托的高新相关技术企业认定初审。

（十）人力资源社会保障管理管控部门委托的企业实行其他工作

时间审批，外国人来沪的就业审批，台港澳人员来沪就业审批，定居

国外中国人在沪就业核准，外国专家来沪工作许可，办理《上海市居

住证》B证。

（十一）水务管理管控部门委托的临时停止供水或者降低水压审

批，排水许可证核发。

（十二）知识产权管理管控部门委托的专利代理机构申报初审和

专利广告出证，境外图书出版合同登记，复制境外音像制品著作权授

权合同登记，进口图书在沪印制备案。

（十三）文化管理管控部门委托的演出经纪机构在自贸试验区内

举办演出活动的审批。

（十四）卫生计生管理管控部门委托的建设本次项目预防性卫生

审查。

（十五）食品药品监管部门委托的药品零售企业开办、变更许可，

餐饮服务许可，互联网药品交易企业审批。

二、管委会承担的具体管理管控事务

（一）编制区域内控制性详细规划、土地出让计划及各专项规划

并按法定程序报批，审批区域内产业用地控制性详细规划指标的调整,

负责区域内土地利用监管等。

（二）建设工程招标投标备案，设计文件审查，建设工程规划开

工放样验收，基础建设（正负零零）及结构封顶备案，建设本次项目

规划参数调整（包括小于2.0容积率，绿化率，建筑密度，建筑高度，

工业、仓储、研发用地相互转换、拆分及合并），建设工程质量安全

监督检查、竣工备案、建设工程档案验收等建设工程管理管控工作。

（三）建筑垃圾和工程渣土处置申报管理管控，生活垃圾分类及

处置申报管理管控，绿化专业工程安全质量监督申报、现场监督管理

管控，绿地范围控制线划定及调整。

（四）民防建设工程安全质量监督申报、监督检查管理管控，民

防工程的维护管理管控和安全使用管理管控的监督检查，地下空间安

全使用管理管控的综合协调。

（五）编制区域规划环评及其跟踪评价，并按规定程序报批；组

织区域环境、污染源的监测和监督管理管控，负责污染事故应急处理。

（六）安全生产监督检查。

（七）演出经纪机构、文化娱乐场所和游戏游艺设备生产企业的

日常监管。

（A）食品、药品、医疗器械、保健食品和化妆品生产经营活动

的日常监管。

（九）统计管理管控、协调和监督检查。

三、管委会综合执法机构集中行使的行政处罚权

（一）《上海市城市管理管控相对集中行政处罚权暂行办法》、

《上海市人民政府关于扩大浦东新区城市管理管控领域相对集中行

政处罚权范围的决定》和《上海市文化领域相对集中行政处罚权办法》

规定的行政处罚权。

（二）规划国土管理管控部门依据法律、法规和规章，对规划和

土地方面的违法行为行使的行政处罚权。

（三）建设管理管控部门依据法律、法规和规章，对建设方面的

违法行为行使的行政处罚权。

（四）住房保障房屋管理管控部门依据法律、法规和规章，对住

房保障和房屋方面的违法行为行使的行政处罚权。

（五）环境保护管理管控部门依据法律、法规和规章，对环境保

护方面的违法行为行使的行政处罚权。

（六）民防管理管控部门依据法律、法规和规章，对民防和地下

空间使用方面的违法行为行使的行政处罚权。

（七）人力资源社会保障管理管控部门依据法律、法规和规章，

对劳动保障方面的违法行为行使的行政处罚权。

（八）知识产权管理管控部门依据法律、法规和规章，对著作权、

专利权方面的违法行为行使的行政处罚权。

（九）食品药品监管部门依据法律、法规和规章，对食品、药品、

医疗器械、保健食品和化妆品监管方面的违法行为行使的行政处罚权。

（十）统计管理管控部门依据法律、法规和规章，对统计方面的

违法行为行使的行政处罚权。

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措

施（负面清单）（2013年）

沪府发（2013）75号

上海市人民政府关于公布《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理

管控措施（负面清单）（2013年）》的公告

根据外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案》、

《外商投资产业指导目录（2011年修订）》，现予公布《中国（上海）自由贸

易试验区外商投资准入特别管理管控措施（负面清单）（2013年）》。

特此公告。

附件：中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措施（负面

清单）（2013年）

上海市人民政府

2013年9月29日

附件

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措施（负面

清单）

（2013年）

上海市人民政府

说明

《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措施

（负面清单）（2013年）》（以下简称“负面清单”），以外商投

资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体解决方案》、《外

商投资产业指导目录（2011年修订）》等为依据，列明中国（上海）

自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资本次项目

和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单

按照《国民经济行业分类及代码》（2011年版）分类编制，包括18

个行业门类。S公共管理管控、社会保障和社会组织、T国际组织2

个行业门类不适用负面清单。

对负面清单之外的领域，将外商投资本次项目由核准制改为备案

制（国务院规定对国内投资本次项目保留核准的除外）；将外商投资

企业合同章程审批改为备案管理管控。

除列明的外商投资准入特别管理管控措施，禁止（限制）外商投

资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业,

禁止外商投资危害国家安全和社会安全的本次项目，禁止从事损害社

会公共利益的经营活动。

自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、

境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要

求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。

香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验

区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政

区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经

济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的

自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开

放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。

根据外商投资法律法规和自贸试验区发展需要，负面清单将适时进行

调整。

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理管控措施（负面清单）

（2013年）

门类大类中类

特别普再插舱

（代码及名称）（代码及名称）（代码及名朝U

1.投资中西材种植、养殖^合资、合作

2.限制投资农作物新品独选育和朴子生产（中力控股）

3.投资农作物种予企业须合资•合作.投赞帽、幡.油作物

肿干企业的注册资本不低于200万美元且中方投责比

AO1农业.AO2•

例应大于50%•其他农作物种干企业的注册资本不低于

林业、、，由

50万美元

A农、林、校、牧业、AO4渔

4.限制投资幄花（籽棉＞加I

渣业业、AO5农.

5.限制投资华贵树种原木加工（耀于合资、合作）

林、我油・

•6.禁止投资我国稀有和特有的珍贵优良品种研发、养殖、

务曼

种植以及相关繁殖材料生产（包括种植业,畜牧业.水产

业优良基因）.转展因生物研发和转基因农作物什干、种

叁禽、水产苗绅生产

7.繁［投资我国管辖海域及内随水域水产品捕捞

B06蝶栽开采

限制投资特殊知林缺爆类开采（中方控股）

和洗选业

1.投资媒层气开发和矿井瓦斯利用旗合赛、合作

2.投资石油、天然T开发猥合资、合作

3.投资低渗透油气藏（出）的开发须合资、合作

4.投资提高原油采收率及相关新技术的开发应用殖合

贯合作

BO7石油利天5.彘物探,钻井、潮井.录井、弁下作业等石油勘探开发

然气开采业

新技术的开发与应用fl合费.合作

6.投资油页岩、浦砂、重油、超重油等基，翅石油费源开

发溪合资合作

■投资页/气、海底天然气水合物等塞，黑天然气^源

开发须合资.合作

BO8JR色金属

限制投资能铁矿开采.选矿，以及■铁铁矿石开采

矿采选业

B采丁业

1.果制投资硼铁石开采•锋矿开采、透矿•以及贵金属

B的有色金属（金、篌*毁）开采

矿采选亚2.禁止投资钩、钥.铝、铺开采相稀土、放射性矿产开采.

选矿

1.*・投贵亶晶石开采（事于合资、合作）

2.限制投资金刚石、窝钢耐火粘士.硅灰石、石■等重要

B1O茸金黑矿里金属矿开采•磷矿开采,选矿,盐湖向水资源的提炼•以

采选业及天育石开果

3.取制投费大津区结犊.海砂的开采（中方控JR）

4.善止投资余石开采

限制投资哪镁铁矿石加工

门类大类中类

特别管理措施

（代码及名称1（代码及名将:）（代码及名称）

C131谷物磨制限制投资大米、面粉加工

1.限制投资豆油,菜籽油、花生油、榔籽油、茶籽油、嬖花

C133植物油加T.野油.除悯油等食用油电鲍口中方控股）

C13农副食4

水产品加2.限制投资生物液体物料（燃料乙畔、生,柴油）生产《中

加丁业C136r

方控股）

C139其他农副食

限制投资玉米深加工

品加工

C158r饮料C151酒的制造限制投资黄酒、名优白酒生产（中方控股）

和精制茶制

造业C153精制茶加工禁止投资我用传统工艺的嫁茶及特触条加T（名茶,黑茶等）

C161烟叶复煨门制投资打叶兔烤烟叶加T生产