实施专项方案资中县中医医院迁建综合项目工程建设综合项目

资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目实施方案资中县中医医院编制时间：二O一六年三月目录TOC\o"1-3"\h\u26220一、项目概况和建设营运模式 131518（一）项目概况 115478（二）项目背景 115508（三）建设模式 326743（四）项目产出说明 413833（五）项现在期工作 76101二、必需性和可行性 86233（一）项目采取PPP模式运作必需性 821701（二）项目采取PPP模式运作可行性 85770三、项目实施机构 146479四、社会资本准入条件 1528982五、项目标交易结构、运作模式和结构解析 1624462（一）交易结构 1611851（二）该项目标运作模式和结构解析 1616629六、投资收益、价格及其测算 2226566（一）投资收益率 221172（二）投资成本 2212631（三）协议价款 2215542（四）投资收益 2221518七、可行性分析 2422102（一）政府支出 2422656（二）全生命周期成本和费用效率 2420785（三）对公共服务质量效率影响 2423300八、PPP项目协议 2619847（一）项目授权、经营期和业务范围 2617150（二）各方基础权利和义务 2617608（三）履约保障边界 2732077（四）调整衔接边界 2711454九、项目监督架构 287000十、采购方法选择 30246十一、风险识别及分配基础框架 31843（一）公共政策及法律法规改变风险 3219567（二）国有化风险 32904（三）运行风险 3224034（四）金融风险 3227223（五）不可抗拒自然风险 3325370（六）政府支付风险 333162十二、社会资本选择方法 3419508十三、应该明确其它事项 35附表：1.资中县中医医院(设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表；2.资中县中医医院(建设资金缺口）PPP项目投资现金流量表；3.医院后勤部分运行收支表；4.资中县中医医院医疗服务收支表；5.PPP项目投资现金流量表。一、项目概况和建设营运模式（一）项目概况资中县中医医院迁建工程建设项目（以下简称“本项目”）迁建新址在资中县重龙镇北门外两路口（原种畜场），根据国家“三级乙等”中医医院标准进行设计。本项目设计总床位数430床，经财政评审总投资控制价为18613万元。项目实施期累计36个月。因为本项目开展时间较早，项目在取得可行性研究汇报批复后，本项目标实施机构资中县\o"【信息标题】：资中县卫生和计划生育局相关限制临床应用医疗技术立案公告【公布时间】：.11.16"卫生和计划生育局（委托资中县中医医院）即经过公开招标方法委托含有对应资质建设单位进行项目一期工程（门诊楼和住院楼）建设，所以，此次PPP项目实施方案编制关键针对项目一期工程（门诊楼和住院楼）土建部分和设备更新采购部分资金缺口（10076万元）进行说明分析。（二）项目背景资中县是成渝沿线上唯一省级历史文化名城，幅员面积1734平方公里，辖33个乡镇，782个村，7579个村民小组，57个小区，405个居民小组，总人口132万。7月被省政府确定为27个扩权强县试点县(市)之一。资中县中医医院迁建理由：第一，是现有医院占地面主动其狭小，无法在原址进行改扩建。医院现占地不足5亩，总建筑面积仅7380.00㎡，在重龙山半山腰，北面为重龙山陡坡，东、西、南面距离居民房等建筑物仅10余米，根本没有扩展空间。急诊科、门诊部和住院部布局因为地理原因极不合理，群众就诊必需爬坡上坎，住院部停车场极其狭小，仅能停放三部小型车，救护车出入困难，根本不能满足群众停车需要，给人民群众就医带来了很多不便。第二，是业务用房严重不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检验、就诊时拥挤不堪，排队等候时间长。第三，是住院病床严重不足，医院实际开放病床197张，而天天住院病员数常常高达400人次以上，高峰时天天住院病员靠近500人，很多病人只能安置在医院走廊中，因为没有地方安放病床，病员只有坐在板凳上输液，严重影响病人休息和诊疗效果。第四，是存在极大消防和行车等安全隐患。因为占地面主动其狭小，业务用房严重不足，造成急诊科、放射科等很多业务科室根本不符合医院建设标准，其它辅助用房如锅炉房、氧气库房、医疗废水、废物和医疗垃圾处理设施等也存在极大安全隐患；车辆出入通道坡陡、弯急，已数次发生行车安全事故。假如发生火灾，消防车辆进入困难，存在极大消防安全隐患，医院现5辆救护车只能常年在街道露天停放，既影响市政交通又极不安全，已数次发生救护车夜间被损事件。第五，是城区总规调整，利于合理分布县城区域卫生资源。依据《财政部相关推广利用政府和社会资本合作模式相关问题通知》（财金[]76号）和《财政部相关印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）通知》（财金[]113号），为提升政府和社会资本合作（PPP）项目开发、实施质量和效率，资中县人民政府会同相关部门进行数次磋商，并和相关PPP教授进行了充足沟通和交流，认为资中县中医医院采取PPP模式推进项目开发建设含有可操作性。（三）建设模式本项目属于公益性公立医院建设项目，是依靠使用者付费和政府财政补助回收投资成本项目，经过可行性缺口补助模式推进实施PPP项目。在不改变医院公益性质基础上，经过财政给可行性缺口补助确保社会回收投资和合理收益。本项目总投资为10076.00万元，其中土建资金5000.00万元，医疗设备购置资金5076.00万元。注册资本金为项目总投资额20%，符合《国务院相关调整和完善固定资产投资项目资本金制度通知》(国发()51号）文要求。项目由政府方股东和社会资本方股东根据1:9出资百分比进行实缴（符合《四川省财政厅、四川省发展和改革委员会相关印发<四川省政府和社会资本合作项目推进措施>通知》（川财金[]82号）文相关要求），并分别持有对应股权。项目资本金以外投资资金由项目企业负责筹融资。由资中县人民政府授权资中县\o"【信息标题】：资中县卫生和计划生育局相关限制临床应用医疗技术立案公告【公布时间】：.11.16"卫生和计划生育局(以下简称“县卫计局”)经过竞争性磋商方法采购社会资本，并授予项目企业特许经营权，并签署《PPP项目合作协议》。医学工程及病床等相关配套设施由政府另行投入。县卫计局作为政府方授权机构和中标人签署《PPP项目合作协议》。双方共同组建项目企业作为本项目标建设营运主体。县卫计局持有项目企业10%股权，社会资本方持有项目企业90%股权。项目企业承接《PPP项目协议》全部权利和义务，负责本项目标投资、融资、建设、运行及维护等工作（项目协议约定，项目注册资本金以外投资资金由社会资本方负责筹融资，项目企业委托资中县中医医院负责医院运行）。结合本项目为公益性医院异地迁建这一特点，本着“物有所值、互惠共赢”标准，经综合分析评定，本项目拟采取“建设-运行-移交”（Build-Operate-Transfer，以下简称“BOT”）模式进行建设。本项目完工验收合格后，社会资本在特许经营期内经过项目企业运行收入、医疗服务收入和财政可行性缺口补助取得投资收益，合作期满后，项目企业按约定将项目企业全部资产和权益在无担保、无质押、无负债条件下无偿移交给政府。（四）项目产出说明项目产出(Outputs)是对应项目结果而制订项目产成品或服务绩效衡量标准。（1）项目新增设备（详见下表：医院迁建新增设备清单）医院迁建新增设备清单（暂定）序号设备名称单位数量金额（万元）备注1DR(进口）套12602五分类血球仪台1203电子肠镜（进口）套11304腹腔镜（进口）套11505牙片机（进口）台1506乳腺钼靶X光机台12907眼科超乳套11208碎石机台168双定位(单定位35)9膀胱镜台155膀胱镜标套加主机全套(膀胱镜标套28)10全自动细菌培养判定仪台19811中心供氧、吸引、呼叫系统、制氧站套1400按600张床计算，制氧机10立方2台；（不加制氧机260）12空调140013发电机19014手术层流50015电梯37016进口呼吸机台618017心电监护仪台204018心电图机台101519车载心电监护仪台63020除颤仪台1010021电动手术床台54022麻醉机台28023手术无影灯台54024彩色超声诊疗仪台125025大生化分析仪台1200累计5076（2）前期土建工程部分资金缺口约5000.00万元，社会资本方不参与项目建设。（五）项现在期工作资中县人民政府对本项目高度重视，全力推进各项工作顺利开展，此次PPP项目估计投资总额为10076.00万元。已经完成项目立项，含有了可研、环评、方案设计、施工图设计/审查/预算、财评等前期工作。具体工作进展详见下表：项现在期工作进展序号项目名称工作进展1资中县中医医院迁建工程建设项目1、已完成立项、可研、环评；2、已完成财评；3、已完成施工图审查。二、必需性和可行性（一）项目采取PPP模式运作必需性1、PPP模式最少可为本项目带来以下几点优势：（1）平滑政府财政支出，增加医疗服务建设供给。医疗服务建设项现在期资本性投入大，经过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加紧医疗服务设施建设。（2）优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提升政府管理服务能力和效率。在风险最优分配激励约束机制下，社会资本有足够动力，统筹考虑项目标设计方案、建设质量和后续运行维护成本，在保障服务质量前提下切实降低项目全生命周期成本，提升本身收益水平。（二）项目采取PPP模式运作可行性1、融资可行采取PPP模式，要求社会资本在行业内含有很好信誉度，在中国银行融资含有一定可靠性，对融资机构吸引力较大，含有融资可行性。融资可行性分析通常根据项目投资自有资金和信贷资金考虑一个平均利率，这个平均利率和基准贷款利率相比较，并结合企业信用、融资渠道等综合原因进行方案分析。本项目实施政府付费模式，含有一定盈利能力和偿债能力，收益稳定，并能抵御一定风险，所以，项目对社会资本投资含有一定吸引力，项目含有融资可行性。2、物有所值评价英国财政部将物有所值（VFM）定义为为满足用户需求产品或服务全生命周期成本和质量（或满足期望）最优组合。VFM理论是利用全寿命周期理论评价政府部门是否能从项目产品或服务中取得最大收益一个评价方法；是政府部门选择传统模式还是PPP模式决议支持技术；有利于促进资源最大化利用，愈加好地实现基础设施项目建设运行经济性和效率性。VFM包含对环境影响、项目创新、合适风险分配、社会效益、满足最终用户需求、资源优化配置、资产使用及运行灵活性综合考虑。依据财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，财政部门（政府和社会资本合作中心）应会同行业主管部门，在项目识别阶段开展项目标物有所值评价工作。“物有所值评价关键关注项目采取政府和社会资本合作模式和采取政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提升运行效率、促进创新和公平竞争等”。本项目物有所值评价依据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[]113号）要求开展（详见本项目物有所值评价汇报）。其中，定性评价教授打分结果须大于60分，评定结果为经过性评价；进行定量评价后，测算VFM值大于0，评定结果为经过定量评价。教授对每项指标评价如表所表示：表：物有所值定性评价教授意见汇总表项目名称资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目委托单位县卫计局编号评价指示评分理由1全生命周期整合程度本项目政府拟和社会资本签署融资、建造、运行、维护和用户服务职责长久协议，整合程度较高。本项目拟经过发挥社会资本专业优势，在保质保量前提下，项目企业精心组织、安排，精细化管理，合理节省工期，保障建设专业化，提升投资效率。由专业人做专业化精细运行管理，经过精干专业化人才配置，降低了人工成本，从而降低了长久运行成本。经过全生命周期整合，项目有效降低了项目标全生命周期成本，产生物有所值可能性较大。2风险识别和分配本项目为基础医疗服务设施建设项目，根据传统建设模式政府需要负担全部风险，实施PPP模式项目建造、财务和运行维护等商业风险由项目企业负担，法律、政策等风险由政府负担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅负担法律、政策风险和一部分不可抗力风险，大大降低了政府风险负担成本。3绩效导向和激励创新现在看来，本项目将是以产出说明为总体导向项目，但产出绩效还未明确，未说明怎样和交付结果相挂钩，也未要求当项目产出绩效优于约定标准或未达成约定标按时，项目实施机构应实施项目协议约定奖励条款或处罚条款。产出说明仅对应付产出规格要求和设计实施标准，不对项目标投入和项目企业具体实施等怎样交付问题提出要求，从而提供创新机会。4潜在竞争程度资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目，社会资本对于符合政府创新方向和社会发展趋势项目会给较快乐趣和吸引力。依据现有付款条件判定，该项目竞争潜力较大。5政府机构能力依据现有文件编写情况判定，实施机构PPP项目标管理能力和相关经验不足。引项目包含面广，协调会有一定难度。但政府主动主动提升治理能力，提升服务质量和大众体验，创新意识较强。6融资可取得性此次项目投资概算总额为10076万元左右，其中90%由社会资本负责处理，融资年化利率不高于10%。项目企业资金起源包含股本金和债务融资。股本金由股东出资，债务融资有社会资本合作方负责落实，县人民政府承诺提供融资帮助。7项目规模从资中县中医医院建设内容，PPP项目接种投入规模来看，项目融资路径和融资准备已就绪。8资产复杂性本项目包含新增医疗设备及部分前期土建工程资金缺口。故而，项目资产较为复杂，对管理要求较高，适合采取PPP交易模式9运维要求项目为新增医疗设备及部分土建工程资金缺口建设项目（社会资本方不参与建设），因为技术成熟，项目常规，特许经营期，资产长久运行和维护要求稳定性和可预见性比较强。10全寿命期成本资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目标资产生命周期成本基础上能够很好估测，包含经验值使用比较成熟。同时本项目将运行、维护纳入项目全生命周期中，和传统工程建设相比，让事实单位愈加重视项目建设规范管理，愈加重视工程质量。11法律环境现在PPP领域在政策指导层面较为明确，包含国务院和财政部等各部门对应颁布相关PPP模式一系列指导意见和具体条款，不过具体操作细节条例还有待深入完善。同时，在法律层面上，尚存在政府采购法、招标投标法等不够完善情形。但上述不足情况，能够经过PPP项目协议具体条款明确化、全方面化等给予界定和正当保障3、财政承受能力论证本项目进行了识别阶段财政承受能力论证，详见本项目财政承受能力论证汇报，总体情况以下：依据现行政策及相关指导，经过分析相关资料、项目组讨论、财务建模、数据测算等工作后认为，资中县中医医院迁建工程建设项目(PPP)项目标实施对资中县人民政府目前及以后年度财政支出影响在法定范围内，财政承受能力论证结果为“经过论证”，具体意见有：对于资中县卫生和计划生育局受县人民政府授权实施PPP项目拟以竞争性磋商方法购置产品和服务。所以，在政府支出责任测算基础上，汇总资中县全部拟实施PPP项目需要从预算中安排支出责任，按资中县通常公共预算支出标准计算，本项目财政预算支出所占百分比介于0.08%至0.25%之间，汇总占比介于0.53%至0.79%之间，满足政策要求。政府支出责任和县级通常公共财政预算支出比值，大多数年度控制在3%以内,且自后，政府支出责任占比呈逐年下降趋势。为资中县留有较多未来发展PPP项目标空间。本项目为资中县首批拟实施PPP项目，不存在PPP项目集中于一些领域、行业现象。本项目尚处于准备阶段，社会资本选定及PPP相关协议条款并未确定，如最终确定协议条款和现有实施方案偏差过大，则应该对协议进行审核，确保协议内容和财政承受能力论证保持一致。4、政策可行性首先，党十八届三中全会作出全方面深化改革决定，并公布《中国共产党十八届三中全会全方面深化改革决定》，《决定》提出“经济体制改革关键问题是处理好政府和市场关系，使市场在资源配置中起决定性作用和愈加好发挥政府作用。这说明推广应用PPP模式，社会资本能够进入公共服务领域，进入传统垄断和半垄断领域（基础设施和公用事业），深入拓展社会资本市场发展空间，符合市场化改革要求。政府和社会资本合作项目操作步骤图三、项目实施机构依据《财政部相关推广利用政府和社会资本合作模式相关问题通知》（财金[]76号）和《财政部相关印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）通知》（财金[]113号）要求，资中县人民政府授权县卫生和计划生育局（以下简称县卫计局）作为本PPP项目标实施机构。县卫计局委托资中县中医医院作为项目具体实施人，和社会资本方组建项目企业。县卫计局在授权范围内负责本PPP项目标前期论证、帮助实施方案编制、合作伙伴选择、项目协议签署、项目组织实施、项目完工验收移交及特许经营期满清算等工作。四、社会资本准入条件参与本项目投资竞争社会资本方应含有下述条件：1、依法成立并有效存续境内外企业法人（若为联合体，组员均须满足）；2、含有良好银行资信、财务情况和对应投融资、偿债能力。申请人或联合体申请人牵头方近三年（-）未出现亏损（以财务审计汇报为准）；含有评定资格评定机构出具有效AAA资信等级证书或银行出具AAA资信等级证书；3、联合体各方必需按本《资格预审申请文件》要求格式签署联合体协议；具体条件内容以最终公布公告为准。社会资本采购应进入政府采购中心进行交易。协议期满，项目设施（含为项目设施正常运行所必需各类项目设施、设备、各信息系统、维护手册等）应根据项目协议约定无偿移交给资中县卫计局。且项目企业需确保移交项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质索赔权。五、项目标交易结构、运作模式和结构解析本项目采取“PPP”模式，经过竞争性磋商方法选定社会资本方，具体结构以下：（一）交易结构本项目采取“BOT”模式进行建设。项目经过完工验收合格后，项目企业在特许经营期内依据《PPP项目协议》约定，经过使用者付费和政府补助方法给社会资本方投资及合理收益，特许经营期届满后，项目企业进行清算，按约定将项目资产和全部权益移交给县卫计局。特许经营期定为（含建设期3年）。（二）该项目标运作模式和结构解析1、运作模式选择（1）运作模式定为BOT模式依据《国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行相关在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见通知》（国办发〔〕42号）、《基础设施和公用事业特许经营管理措施》（发改委等六部委25号令）等法律法规和规范要求，结合项目情况，提议该项目采取“建设-运行-移交（BOT）”模式。（2）选择BOT模式原因首先，《基础设施和公用事业特许经营管理措施》（发改委等六部委25号令）和《四川省政府和社会资本合作项目推进措施》（川财金[]82号）要求，基础设施和公用事业特许经营能够采取BOT模式，在一定时限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运行基础设施和公用事业，期限届满移交政府。1）政策许可。因为该项目是公益医院项目，此次新增医疗设备及土建缺口补足等属于非盈利性公用事业，基于上述文件要求，我们结合本项目情况，认为选择“建设-运行-移交（BOT）”方法更能满足本项目标需求。2）和BT区分。因为设计了“Operate（运行）”环境，社会资本方依据相关协议所给予权益，经过政府补助方法取得收益（收益在特许经营期内表现）。2、“建设-运行-移交（BOT）”模式实施步骤（1）县卫计局对本PPP项目进行申报，在经过资中县财政局物有所值评价和财政承受能力论证评定后，进行项目实施方案编制。（2）资中县人民代表大会审批同意政府购置该项目服务对应费用，并在编制中期财政计划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。（3）县卫计局经过竞争性磋商方法采购社会资本方，并和中标人签署《PPP项目合作协议》，约定投资、融资、建设运行及维护等各方面权利和义务。（4）资中县卫计局作为政府方授权机构，和中标人签署《PPP项目合作协议》。资中县卫计局委托资中县中医医院出资和社会资本共同成立项目企业。资中县卫计局同项目企业签署《PPP项目协议》。项目企业注册资本金为项目投资额20%即万元，资中县中医医院持有项目企业10%（200万元）股权，社会资本方持有项目企业90%（1800万元）股权。项目企业承接《PPP项目协议》全部权利和义务，负责本项目标投资、融资、医疗设备采购、运行、维护和移交等工作。（5）项目企业成立后，由项目企业股东分工协作。社会资本负责项目标筹融资，资中县中医医院负责项目医学部分运行、维护等工作，资中县中医医院及社会资本方作为项目企业股东均可将医院后勤部分运行纳入其本身运行范围，即本项目医院后勤部分经营可由社会资本方运行，也可由资中县中医医院经营（双方协议约定），其运行收益作为项目企业投资收益起源。本项目医院后勤部分关键收入包含：停车库租赁收入及承包食堂收入，累计：124.36万元。1、停车库租赁收入：115个车位×4元/小时×10小时/天×360天×0.6租赁系数=99.36万元；2、承包食堂收入：按年承包金额25.00万元进行测算。本项目医院后勤部分关键支出包含：停车场管理人员薪酬及福利支出，停车场燃料、动力及水费支出，累计：25.87万元。1、停车场管理人员薪酬支出：8人×1800元/月.人*12月=17.28万元；2、停车场动力及水费支出：根据薪酬总额15%计算=17.28*15%=2.59万元；依据以上测算本项目医院后勤部分收益：收入-支出=124.36-19.87=104.49万元。运行期收支按年增加1%计算。（详见附表3：医院后勤部分运行收支表）项目企业所得收入和医院医疗服务收入优先用于支付社会资本投资及合理收益。（6）项目合作周期届满后，项目企业进行清算，将项目企业全部资产和权益在无担保、无抵押、无质押等无负债条件下无偿移交给政府。3、结构解析（1）项目运行期满后，移交给资中县卫计局；该交易结构不改变资中县中医医院为公益医院性质，又能处理医院建设问题。（2）资中县卫计局授予项目企业特许经营包含两部分：一是对政府提供本项目现在资金缺口投、融资服务；二是对项目特许经营期内运行及维护服务。其中，社会资本方负责注册资本金以外投、融资，确保项目标资金源稳定，确保项目标顺利进行。同时，依据《PPP项目协议》将委托资中县中医医院对其经营范围保持经营，社会资本在经营期内将依据《PPP项目协议》中约定取得投资合理收益。（3）政府可行性补助部分指项目企业收入不足以支付项目约定投资和合理收益部分。（4）该项目标绩效考评指标、资金投入情况、设备器材采购运行等全生命周期成本控制，由县卫计局和项目企业签署《PPP项目协议》，依据项目企业所提供服务质量、效益等指标，对企业进行考评。在项目运行期内，项目企业根据约定取得对应收益，在项目特许期结束后，项目企业根据约定进行清算后移交给政府。4、项目采取竞争性磋商采购方法开展采购，根据下列基础程序进行：（1）资格预审公告公布资格预审公告公布在省级以上人民政府财政部门指定媒体上公布，公布时间不少于15个工作日。（2）采购公告公布及报名。竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定媒体上公布。竞争性磋商公告应包含项目实施机构和项目名称、项目结构和关键边界条件、是否许可未进行资格预审社会资本参与采购活动，和审查标准、项目产出说明、对社会资本提供响应文件要求、获取采购文件时间、地点、方法及采购文件售价、提交响应文件截止时间、开启时间及地点。提交响应文件时间自公告公布之日起不得少于10日。（3）资格审查及采购文件发售。已进行资格预审，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进行审查。许可进行资格预审，由评审小组在响应文件评审步骤对社会资本进行资格审查。项目实施机构能够视项目标具体情况，组织对符合条件社会资本资格条件，进行考察核实。采购文件售价，应根据填补采购文件印制成本费用标正确定，不得以营利为目标，不得以项目采购金额作为确定采购文件售价依据。采购文件发售期限自开始之日起不得少于5个工作日。（4）采购文件澄清或修改。提交首次响应文件截止之日前，项目实施机构能够对已发出采购文件进行必需澄清或修改，澄清或修改内容应作为采购文件组成部分。澄清或修改内容可能影响响应文件编制，项目实施机构应在提交首次响应文件截止时间最少5日前，以书面形式通知全部获取采购文件社会资本；不足5日，项目实施机构应顺延提交响应文件截止时间。（5）响应文件评审。项目实施机构应根据采购文件要求组织响应文件接收和开启。评审小组对响应文件进行两阶段评审：第一阶段：确定最终采购需求方案。评审小组能够和社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件技术、服务要求和协议草案条款，但不得修订采购文件中要求不可谈判关键条件。实质性变动内容，须经项目实施机构确定，并通知全部参与谈判社会资本。具体程序根据《政府采购非招标方法管理措施》及相关要求实施。第二阶段：综合评分。最终采购需求方案确定后，由评审小组对社会资本提交最终响应文件进行综合评分，编写评审汇报并向项目实施机构提交候选社会资本排序名单。具体程序根据《政府采购货物和服务招标投标管理措施》及相关要求实施。六、投资收益、价格及其测算（一）投资收益率 本PPP项目投资收益起源包含：项目企业运行收入+医院医疗服务收入+政府可行性补助（其它政府专题补助属资中县中医医院全部，社会资本方不参与分配），确定设备部分收益率不高于7%，土建投资收益率不高于10%（具体经过竞争性磋商，在协议中约定）。设备部分采购在不违反相关政府采购法规基础上，以项目企业具体招标方案为准。（二）投资成本估算投资成本10076万元=建安资金缺口5000万元+设备购置金额暂定5076万元。其中：建设资金依据建设期年限（3年）分期投入，资金按第十二个月40%，第二年40%，第三年20%分别投入。设备资金在3年建设期满后，第4个协议开始年初一次性投入。具体投资回收测算详见附件。（三）协议价款特许经营期内，年度协议服务对价根据经建设资金资金和实际设备购置资金为投资成本，并以中标收益率，按等额本金法计算。（四）投资收益项目企业投资收益总额=14196.03万元（项目企业运行收入+项目企业其它收入）-10219.33万元（项目投资成本+运行维护成本）=3976.70万元。（详见附表5：PPP项目投资现金流量表）项目企业年度支付收益金额详见附件：资中县中医医院PPP项目（设备资金）各年度现金流量测算表和资中县中医医院PPP项目（建设缺口资金）各年度现金流量测算表。折现率取值为5%，建设资金缺口合理利润率不高于10%，设备资金缺口收益率不高于7%。七、可行性分析（一）政府支出本项目经营期内（含3年建设期），项目企业取得补助为13298.95万元其中：医疗服务收入补助2680.90万元，财政可行性缺口补助10618.05万元。（详见附表5：PPP项目投资现金流量表）。（二）全生命周期成本和费用效率本项目政府财政支出总额10618万。就政府而言：1、因为引入社会资本方，而且本项目严格根据资中县政府投资项目管理措施实施，针对项目标变更，项目企业需根据管理规范，对许可变更内容向项目实施机构提出申请，并需获经过而且最终经审计认可后才能计入总投资，物有所值。2、在特许经营期内，年均支付1061.8万元服务费，为资中县每十二个月公共预算支出百分比不超出10%所能承受。就社会资本方而言，项目企业在特许经营期内总收入为3976.70万元（含社会资本方医院后勤部分运行收益），项目企业建设缺口资金投资收益率不高于10%（收益率按10%测算），项目企业设备购置资金投资收益率不高于7%（收益率按7%测算），综合属中等收益水平，含有一定财务可行性，所以对社会资本有一定吸引力。（三）对公共服务质量效率影响资中县长久以来优质医疗资源短缺，资中县中医医院作为资中县中医医疗、科研、教学基地，现仅为二级甲等，中医院现有业务用房建筑面积7380.00㎡、床位197张，病床缺口233张、业务用房缺口26160.00㎡，业务用房建筑面积缺口太大，仅为标准五分之一，医院基础功效严重受限。中医院现在已不能满足人民群众日益增加就医需要。现有院区占地面主动其狭小，急诊科、门诊部和住院部布局极不合理，群众就诊必需爬坡上坎，十分不便。现有业务用房严重不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检验、就诊时拥挤不堪，排队等候时间长。住院部病房严重不足，内科、骨科病床使用率高达150%，很多病人只能安置在走廊中，严重影响病人休息和诊疗。所以，资中县中医医院现实状况情况远不能满足资中县140余万常住人口医疗保健需求，加紧高等级医院建设，增加优质医疗资源供给已十分迫切。本模式采取能够以较少政府财政投入撬动民间资本加紧开启项目，并提升医院建设效率，从而在较短时间内实现优质医疗公共服务有效供给。项目建成后，计划病床达成430张。估计年平均住院天数为11.2天，病床利用率88%以上，处于合理利用率水平。服务人口在80万人以上，能满足当地人民群众医疗服务需求，对促进当地经济发展将产生主动作用，对完善资中县城市功效、改善投资环境、提升资中县城形象有着关键作用。八、PPP项目协议（一）项目授权、经营期和业务范围项目授权：依据现在安排布署，资中县人民政府授权县卫计局作为PPP项目实施机构，由县卫计局经过和项目企业签署《PPP项目协议》方法授予项目企业经营权。经营期：各子项目特许经营期暂定为（含建设期3年）。业务范围：PPP项目SPV企业是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目标在资中县所专设独立法人，由项目企业推行股权投资支出责任。建设期，社会资本负责项目注册资本金以外资金筹融资。运行期，项目企业可委托资中县中医医院对项目进行经营。（二）各方基础权利和义务甲方基础权利和义务：1.帮助项目企业立即取得相关许可或同意，申请省乃至国家部委试点项目等：2.根据PPP项目协议约定对项目企业进行基于可用性付费和基于绩效付费，以保障乙方正当收益。3.参股PPP项目企业，参与项目企业经营管理。项目企业注册资本金为项目总投资20%，政府方按项目企业注册资本金10%出资。4.授予PPP项目企业特许经营权，根据协议约定条件采购项目服务。5.推行协议支付义务，相关支付项目列入财政预算计划。乙方基础权利和义务：1.项目企业必需根据《PPP项目协议》约定投资建设及运行维护本项目；2.在协议期限内严格按法律及PPP项目协议约定进行运行，并确保项目达成本协议约定标准；3.负责项目企业90%注册资本金投入和注册资本金以外资金投入，按期投入项目建设资金和设备购置资金。4.负责项目范围内部份后勤运行、维护管理服务（或委托股东运行）。5.根据《PPP项目协议》约定，取得对应基于可用性付费及基于绩效运行期付费；6.特许经营期满后向政府无偿移交资产。（三）履约保障边界本项目标履约保障由投资竞争保函、投资履约保函、运行维护保函和移交维修保函组成履约保函体系，具体在《PPP项目协议》中约定。（四）调整衔接边界特许经营期中临时接管和提前终止、协议变更、协议展期、项目新增改扩建需求等应对方法，具体在《PPP项目协议》中约定。九、项目监督架构本项目监管架构关键包含授权关系和监管方法。由资中县卫计局作为签约主体依据特许经营协议对项目企业实施协议监管。由资中县政府等项目包含其它政府部门对项目企业进行行政监管：物价部门对物价进行监管；卫生检疫部门对院内卫生环境进行监督；药监部门对院内医疗护理等进行监督；环境保护部门对院内生活垃圾、生活废水等进行监管。政府在推行监管职能时，不排除引入第三方咨询机构代表政府对项目企业履约情况进行监督或中期评定。1.用户/公众监管患者作为用户/公众监管主体对项目企业提供服务进行监督，并有权对其服务向相关部门进行投诉或提出意见。2.协议变更、协议展期区域发展造成该项目需扩建时，政府和社会资本方应适时开启谈判程序，在不违反到时有效法律、行政法规相关基础设施特许经营相关要求前提下，协商变更扩建项目标边界条件。3.提前终止及赔偿（1）依据以下情况项目可提前终止：项目企业发生严重违约事件时，政府有权发出终止协议意向通知；发生政府部门严重违约事件时，项目企业有权发出终止协议意向通知；发生不可抗力时，特许经营协议签署双方无法协商一致继续推行各自义务，双方全部有权向对方发出终止协议意向通知；项目其它协议提前终止，特许经营协议自动提前终止。（2）项目企业取得终止赔偿项目特许经营协议提前终止，政府指定机构应根据特许经营协议要求接收企业资产，政府应支付项目企业对应赔偿，具体赔偿标准和赔偿标准在《PPP项目协议》中明确。十、采购方法选择依据《中国政府采购法》、财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，结合本项目模式新、时间紧特点，资中中医医院迁建项目拟采取竞争性磋商采购方法采购。十一、风险识别及分配基础框架本方案所称项目风险是指公益性医院项目在特许权授予、项目建设、运行、维护、移交等阶段里发生损失可能性。风险识别是对这类项目运作过程中存在风险原因进行系统地辨识和归类，并分析产生风险事件原因；风险控制则是在风险识别基础上设计和安排怎样有效地控制、规避和分担风险方法。任何大型公共项目，实际运作中总是存在多种不一样风险原因（不确定性）。风险管理理论和实践中一个被广为接收见解是：风险应由最有能力控制和管理该类风险一方来负担。基于上述认识，结合本项目标实际情况，从参与各方（包含政府、项目实施机构、社会资本方、银行、保险企业等等）角度对项目风险进行描述和分析，以期使项目实施机构在项目交易结构设计和安排相关权利义务关系之前对风险性质、风险管理人和管理方法有更深入认识，使项目结构愈加合理，运作过程愈加顺畅。以项目参与各方对风险原因可控性为标准，可将风险原因划分为关键风险和环境风险。对本项目标关键两个参与方——政府方和社会资本方——而言，有些风险原因对双方均不利，需要借助风险管理工具来规避；有些是对一方有利而对另一方不利，则需要考虑怎样在二者之间合理地分配风险。其关键风险识别和分配以下：（一）公共政策及法律法规改变风险1、风险表现形式：相关公益性医院项目标监管政策（譬如国家或地方明确特许权制度要求出台），包含土地、税务、环境保护标准等方面法律法规不利改变。2、风险管理方法：要求明确赔偿机制或协商谈判标准和机制。3、适宜管理者：政府方4、对应法律协议：PPP项目协议。（二）国有化风险1、风险表现形式：国家决定在特许期届满前收回特许经营权，实施国有化。2、风险管理方法：约定国家收回特许权时赔偿机制，及社会资本方救助方法。3、适宜管理者：政府方。4、对应法律协议：PPP项目协议。（三）运行风险1、风险表现形式：运行成本增加，无法取得预期收益。2、风险管理方法：政府补助。3、适宜管理者：项目企业。4、对应法律协议：PPP项目协议。（四）金融风险1、风险表现形式：利率改变。2、风险管理方法：经过融资方案综合争取低息贷款或引入特定投资人。3、适宜管理者：社会资本方。4、对应法律协议：融资协议。（五）不可抗拒自然风险1、风险表现形式：地震、台风、冰雹等造成项目停运或影响项目运转效率。2、风险管理方法：商业保险，或双方互免责任。3、适宜管理者：保险企业、项目企业。4、对应法律协议：保险协议、PPP项目协议。（六）政府支付风险1、风险表现形式：无法按时支付可用性服务费。2、风险管理方法：依据预算法管理要求安排财政资金作为购置服务资金起源，统筹确定本项目所需中长久预算资金，和协议明确违约赔偿责任。3、适宜管理者：政府方。4、对应法律协议：PPP项目协议。十二、社会资本选择方法项目实施机构应根据《中国政府采购法》及其实施条例、财政部《政府和社会资本合作项目采购管理措施》（财库〔〕215号）等要求，经过竞争性磋商方法择优确定社会资本方。只有参与并经过资格预审社会资本合作方（以下简称“申请人”）可收到竞争性磋商邀请书并参与本项目标后续竞争性磋商工作。社会资本资格要求在竞争性磋商文件中做具体要求。十三、应该明确其它事项其它事项在《PPP项目协议》中明确。附表：1.资中县中医医院(设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表；2.资中县中医医院(建设资金缺口）PPP项目投资现金流量表；3.医院后勤部分运行收支表；4.资中中医院医疗服务收支表；5.PPP项目投资现金流量表。附表1：资中县中医医院(设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表时间3月14日单位：万元项目累计第4协议年（7月1日-6月30日第5协议年（7月1日-2021年6月30日第6协议年（2021年7月1日-2022年6月30日第7协议年（2022年7月1日-2023年6月30日第8协议年（2023年7月1日-2024年6月30日第9协议年（2024年7月1日-2025年6月30日第10协议年（2025年7月1日-2026年6月30日1.现金流入6497.281080.461029.7978.94928.18877.42826.66775.91.1当年应收投资成本5076725.14725.14725.14725.14725.14725.14725.141.2当年应收投资收益（收益率暂定按7%）1421.28355.32304.56253.8203.04152.28101.5250.762.现金流出507650763.当年年末累计投资余额4350.863625.722900.582175.441450.3725.160.024.净现金流量-3995.541029.7978.94928.18877.42826.66775.95.累计现金流量-3995.54-2965.84-1986.9-1058.72-181.3645.361421.276.现值系数0.9520.9070.8630.8220.7830.7460.717.净现值-3803.75933.94844.83762.96687.02616.69550.898.累计净现值-3803.75-2869.81-2024.99-1262.02-57541.69592.589.折现率R=0.0510.财务净现值FNPV=240.74附表2：资中县中医医院(建设资金缺口）PPP项目投资现金流量表时间3月18日单位：万元项目累计第1协议年（7月1日-6月30日第2协议年（7月1日-6月30日第3协议年（7月1日-6月30日第4协议年（7月1日-6月30日第5协议年（7月1日-2021年6月30日第6协议年（2021年7月1日-2022年6月30日第7协议年（2022年7月1日-2023年6月30日第8协议年（2023年7月1日-2024年6月30日第9协议年（2024年7月1日-2025年6月30日第10协议年（2025年7月1日-2026年6月30日1.现金流入7549.99400802.22985930.28875.55820.83766.11711.39656.67601.941.1当年应收投资成本4999.98200422.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.221.2当年应收投资收益（收益率暂定按10%）2550200380437.78383.06328.33273.61218.89164.17109.4554.722.现金流出500010002.1当年投资金额10003.当年年末累计投资余额18003377.783830.563283.342736.122188.91641.681094.46547.240.024.净现金流量-1600-1197.78-15930.28875.55820.83766.11711.39656.67601.945.累计现金流量-1600-2797.78-2812.78-1882.5-1006.95-186.12579.991291.381948.052549.996.现值系数0.9520.9070.8630.8220.7830.7460.710.680.640.617.净现值-1523.2-1086.38-12.95764.69685.56612.34543.94480.9422.89368.998.累计净现值-1523.2-2609.58-2622.53-1857.84-1172.28-559.94-16.01464.89887.781256.789.折现率R=0.0510.财务净现值FNPV=1256.78附表3：医院后勤部分运行收支表单位：万元建设期运行期第1协议年（7月1日-6月30日第2协议年（7月1日-6月30日第3协议年（7月1日-6月30日第4协议年（7月1日-6月30日第5协议年（7月1日-2021年6月30日第6协议年（2021年7月1日-2022年6月30日第7协议年（2022年7月1日-2023年6月30日第8协议年（2023年7月1日-2024年6月30日第9协议年（2024年7月1日-2025年6月30日第10协议年（2025年7月1日-2026年6月30日1收入累计897.08000124.36125.6126.86128.13129.41130.7132.011.1停车库租赁收入716.7400099.36100.35101.36102.37103.39104.43105.471.2食堂承包收入180.340002525.2525.525.7626.0226.2826.542支出累计143.3300019.8720.0720.2720.4720.6820.8821.092.1职员薪酬及福利费124.6500017.2817.4517.6317.817.9818.1618.342.2动力及水费支出18.680002.592.622.642.672.72.722.753收支结余753.74000104.49105.53106.59107.66108.73109.82110.92附表4：资中中医院医疗服务收支表单位：万元2021年2022年2023年2024年2025年一、医疗收入10048.0010550.4011077.9211631.8212213.4112824.0813465.2814138.5514845.4715587.7516367.131.挂号收入11.0011.5512.1312.7313.3714.0414.7415.4816.2517.0617.922.检验收入1707.001792.351881.971976.072074.872178.612287.542401.922522.022648.122780.523.床位收入187.00196.35206.17216.48227.30238.66250.60263.13276.28290.10304.604.诊疗收入2721.002857.052999.903149.903307.393472.763646.403828.724020.164221.164432.225.手术收入678.00711.90747.50784.87824.11865.32908.58954.011001.711051.801104.396.护理收入290.00304.50319.73335.71352.50370.12388.63408.06428.46449.89472.387.药品收入2986.003135.303292.073456.673629.503810.984001.534201.604411.684632.274863.888.卫生材料收入1402.001472.101545.711622.991704.141789.351878.811972.752071.392174.962283.719.其它收入66.0069.3072.7776.4080.2284.2388.4592.8797.51102.39107.51二、医疗支出9845.0010337.2510854.1111396.8211966.6612564.9913193.2413852.9014545.5515272.8316036.471.人员经费3784.003973.204171.864380.454599.484829.455070.925324.475590.695870.236163.742.卫生材料费1858.001950.902048.452150.87