危险源辨识与风险分级管控管理制度

有限公司文件名称危险源辨识与风险分级管控管理制度文件编号X-S-11-00版本A/0页数第页金信编制文件名称风险评价管理指导书三级文件作业指导书文件编号无页数第2页，共11页保密等级★内部公开版本A/0生效日期2016-09-11修订条款内容确认人生效日期新制定新制定拟制:审核:批准:日期:日期:日期:一、目的为了有效指导公司落实开展安全生产风险辨识、评价与分级管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，特编制本制度。风险管控、工作要求、工作程序等。二、适用范围本制度适用于公司的危险源、危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控、更新等全过程的管理工作。三、术语与定义3.1JHA法：是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。3.2SCL法：该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。四、机构与职责4.1主要负责人：4.1.1负责确定公司较大、重大风险，批准较大、重大风险清单及其改进/善措施。4.1.2负责审核、批准风险分级管控清单。4.1.3确保风险评价工作所需的人员、资金、设备、时间等资源。4.1.4负责组织较大、重大风险现有控制及改进/改善措施有效性、适应性评审。4.2质量安全部：4.2.1负责定期组织、指导公司各部门实施风险评价工作。4.2.2负责下发《作业活动清单》、《设备设施清单》、《职业病危害风险清单》《工作危害分析评价记录表》、《安全检查分析评价记录表》等，并登记汇总危险源。4.2.3负责组织各职能部门进行风险定级。4.2.4负责汇总公司风险分级管控清单，组织评审，并报主要负责人审定。4.2.5负责建立较大、重大风险管理台账并适时更新。4.2.6负责较大以上风险（较大安全风险、重大职业病危害风险）的工作场所和设备设施，设置明显警示标志。4.2.7负责对存在重大风险的重点区域和设备增设公告牌、较大及以上风险岗位制定岗位安全风险告知卡。4.2.8负责根据公司风险评价结果，绘制公司、各区域四色图并进行醒目公示。4.2.9负责组织公司较大、重大风险相关内容之培训。4.3各相关职能部门：4.3.1负责在质量安全部的组织和指导下，定期全面识别本部门风险。4.3.2部门经理为该部门推动风险评价工作的第一责任人，可视需要指派1-2名窗口人员（主管/班组长及以上人员）协助相关事务的推进，确保全员参与。4.3.3负责组织讨论、汇总部门风险控制措施及改进/改善措施，并对其有效性、适应性进行评审。4.3.4负责编制风险分级管控清单。4.3.5负责部门风险识别结果之培训。4.4从业人员4.4.1配合本部门建立本岗位设备设施、作业活动、职业病危害内容列表。4.4.2参加危害（危险源）辨识、风险评估等工作。4.4.3针对辨识出的危险源，提出风险控制措施。五、管理内容与要求5.1评价方法的选择根据公司实际及双重预防体系建设要求，针对公司作业活动选择JHA（工作危害分析）法,针对设备设施选择SCL（安全检查表）法。5.2评价依据5.2.1有关安全生产法律、法规、标准。5.2.2公司安全管理制度、管理办法等。5.2.3公司安全生产方针、目标。5.2.4本公司、同行业和国内外所发生相类似事故案例。5.2.5相关方要求等。5.3评价准则结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险评价准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定按照从严从高的原则。风险判定准则采用R=L*S法，式中R——风险值L——发生事故的可能性大小S——发生事故的严重性大小事故（事件）发生可能性L判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事故（事件）发生后果严重性S判定准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准发生死亡>50施工、设备停工重大国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>25装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>10装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损严重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520255.4风险点确定5.4.1风险划分原则5.4.1.1设施、部位、场所、区域：应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。例如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。5.4.1.2操作及作业活动：应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，如动火作业、进入受限空间作业等特殊作业活动。5.4.2风险点排查5.4.2.1风险点排查的内容：对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。5.4.2.2风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。5.5危险源辨识5.5.1辨识范围应包括：5.5.1.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段。5.5.1.2常规和异常活动。5.5.1.3事故及潜在的紧急情况。5.5.1.4所有进入作业场所的人员的活动（包括承包商、供应商等）。5.5.1.5作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。5.5.1.6人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度。5.5.1.7原材料、产品运输和使用过程。5.5.1.8丢弃、废弃、拆除与处置。5.5.1.9气候、地震及其他自然灾害等。5.5.2确定评价对象，充分了解相关信息，以便进行全面评价，主要包括:5.5.2.1可能用到的机械、设备、工具。5.5.2.2用到或遇到物质的物理、化学性质。5.5.2.3工作人员的能力和已接受任务的培训。5.5.2.4生产工艺过程和程序。5.5.2.5发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。5.5.2.6考虑当地政府重点关注的以及相关方和职工投诉或多次反馈的职业健康安全问题及其发生的根源。5.5.3JHA法之实施步骤：划分作业活动、分解作业步骤、识别危险源5.5.4SCL法之实施步骤：列出设备设施清单、编制检查表及检查依据5.6安全控制措施5.6.1类别应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个人防护措施和应急处置措施。5.6.2基本原则：应考虑可行性、安全性、可靠性和重点突出人的因素。5.6.3安全控制措施应由各职能部门组织岗位员工提出，并进行有效性、适应性评审，评审内容包括：危险源控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实等。5.6.4安全控制措施应明确具体的执行部门或人员、执行频率及执行内容和标准。5.7风险评价与较大、重大风险清单公司在组织完成对危险源辨识以后，要对潜在的风险进行分析评价，并依据风险评价准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险等级，实施分级管控。5.7.1为确保风险等级确定的有效性，公司应成立风险评价工作小组，小组成员应至少包括：相关职能部门主管、重点岗位人员及设备、仪电、技术、安全等专业人员。5.7.2针对辨识出的危险源，由相关职能部门组织风险评价小组对本部门危险源进行风险定级（采用R=L*S法，具体参照5.3）。5.7.3质量安全部汇总各部门《较大、重大风险清单》（请见附件7.6）初稿，提报主要负责人。5.7.4较大和重大风险控制措施的评审与改善：5.7.4.1由主要负责人组织各专业部门负责人对较大、重大风险评价等级及其现有控制措施、改进/改善措施进行全面性、符合性评审，并明确相关责任人及进度等要求。5.7.4.2改进/改善措施应考虑本质安全，在现有控制措施的基础上，优先提出消除、取代、工程控制、行政管理、培训教育、个人防护、应急处置。并考虑其安全性、经济性、实用性等。5.7.4.3改进/改善措施在实施前，应针对以下内容进行评审：1）措施的可行性和有效性。2）是否使风险降低至可接受风险。3）是否产生新的危险源或危害因素。4）是否已选定最佳的解决方案。5.7.4.4评审结果由质量安全部负责更新（即：较大、重大风险清单），并由主要负责人审核、发布执行。5.7.5风险点级别确定：按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。5.8风险分级管控5.8.1根据风险度（R）值将危险源风险等级划分为四级（重大风险、较大风险、一般风险、低风险）并进行分级管控：具体请见下表：风险度(R)风险定级风险度分色应采取的控制措施实施期限管控级别备注20-25重大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻整改公司级如：主要负责人15-16较大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改公司级如：安全总监9-12一般可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通制定计划治理车间级如：各部门负责人4-8低风险可建立操作规程、作业指导书定期检查加强管控班组级/岗位级如：主管/班组长、岗位员工＜45.8.2风险分级管控的要求：5.8.2.1应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的危险源应重点进行管控。5.8.2.2上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。5.8.3公司在每一轮风险辨识与评价后：应由各部门根据风险评价结果，编制包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等内容的《风险分级管控清单》（请见S-3-11-07）后，由质量安全部组织涉及之各职能部门主管及重点岗位员工（如：班组长）进行评审确认无异议后，汇总提报主要负责人审定与发布。5.9安全风险告知5.9.1由质量安全部根据《风险分级管控清单》，针对较大及以上风险进行警示标志及安全告知牌告知，并设置公司、各区域四色图，详细要求如下：5.9.1.1对存在较大安全风险和重大职业病危害风险工作场所和区域，设置明显警示标志。5.9.1.2对存在较大及以上风险岗位，制定岗位安全风险告知卡，并设置于相应岗位。5.9.1.3根据对应风险等级绘制公司及各区域四色（红橙黄蓝）平面布置图，并在公司及各区域醒目位置进行公示。5.9.2培训教育：5.9.2.1较大、重大风险（含其信息更新后）应由质量安全部配合相关部门，组织相关从业人员（包括：公司领导、部门主管、班组及岗位员工）培训。5.9.2.2一般及低风险由各部门组织对部门管理人员及岗位员工进行培训。5.9.2.3每次风险评价记录更新后，各部门均应及时组织相应岗位员工培训。5.9.2.4各部门每年至少组织从业人员进行一次全面的风险评价结果及管控措施培训。5.10持续改进5.10.1评审公司每年对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。公司根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。5.10.2更新公司根据一下情况变化对风险管控的影响，主动、及时针对变更范围开展风险分析，及时更新风险信息。5.10.2.1管理评审要求时。5.10.2.2公司员工和其他相关方提出新的合理要求时。5.10.2.3法律、法规等增减、修订变化所引起风险程度的改变。5.10.2.4风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。5.10.2.5体系运行过程中发现漏识时。5.10.2.6变更管理过程。5.10.2.7操作条件变化或工艺改变。5.1.2.8对事件、事故或其他信息的新认识。5.10.2.9组织机构发生重大调整。5.10.3沟通公司通过安全活动（培训、安全例会、应急演练、风险公示等）建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。5.10.4效果通过风险分级管控体系建设与适时更新，公司应至少在以下方面有所改进：5.10.4.1每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性。5.10.4.2重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善。5.10.4.3涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护机制。5.10.4.4员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高。5.10.4.5保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强。5.10.4.