第10章-工业化城市化与经济发展

第十章、工业化、城市化

与经济发展参考书目：《中国城市发展报告》教材：11-12章

主要内容工业化与经济发展的关系工业化战略城市化中国的工业化与城市化一、工业化与经济发展的关系1、工业化的含义工业化的定义有许多种，大致可以分为两类：一类是较窄的定义，认为工业化是指工业(特别是制造业)的发展。《新帕尔格雷夫经济学大辞典》撰写的辞条“工业化”就采用了类似的定义：“工业化是一种过程。首先，一般说来，国民收入(或地区收入)中制造业活动和第二产业所占比例提高了，或许因经济周期造成的中断除外。其次，在制造业和第二产业就业的劳动人口的比例一般也有增加的趋势。在这两种比例增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均收入增加了。”另一类定义较为宽泛，中国经济学家张培刚即持此种观点。张培刚把“工业化”定义为“国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式)连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革)的过程”。广义工业化的基本特征：第一，工业化首要的和最本质的特征是机械化过程，是一场生产技术的革命；同时，它还包含着生产组织和国民经济结构多层次的相应调整和变动。第二，它包含了整个国民经济的进步和发展。第三，工业化必然促成农业生产技术的革新和农业生产量的增多，但一般说来，农业在国民经济中所占的相对比重有逐渐降低的趋势。2、工业化的标志（1）斯大林：工业总产值占工农业总产值的70%以上。（2）霍夫曼：德国经济学家霍夫曼对工业结构演变规律进行了独创性分析得出任何国家工业化进程都要经历四个阶段，被经济学界称为霍夫曼工业化经验法则：以制造业中消费资料工业和生产资料工业之间的净产值比例，即霍夫曼比例来衡量。工业化进程中，消费品部门的增加值与资本货物部门的增加值的比例（即霍夫曼比例）不断下降，这一趋势反映了工业化结构趋向于“重工业化”的发展趋势，

霍夫曼比例=消费资料净产值/生产资料净产值。根据霍夫曼比例的变化，工业化分为4个阶段：（a）6－4，消费品在制造业中占统治地位。（b）3.5－1.5，资本品生产迅猛发展，但仍低于消费品生产。（c）1.5－0.5，资本品和消费品基本相当。（d）0.5以下。资本品的规模大于消费品规模，还没有出现这样的国家。随着工业化的发展霍夫曼系数不断下降，说明工业化以消费品工业为起点，逐渐向资本品工业转移。4、工业化与经济发展的关系1）改善二元结构二元结构：发达的城市与落后的农村；在经济、教育、文化、思想等方面存在二元体系如何消费除二元体系？实现城市化、工业化与现代化——提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门4、工业化与经济发展的关系贸易条件恶化——TOT=Px

/Pm发达国家——生产并出口工业制成品发展中国家——生产并出口初级产品与原材料发达国家与发展中国家贸易的不平等性出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化。为此，发展中国家应实现工业化，生产并出口工业制成品。联系效应——工业部门的联系效应要大于农业部门，因此要拉动更多产业的发展，需要发展工业2）、工业化与经济增长工业化推动经济增长，主要表现在以下几个方面：首先，工业化过程提供了现代生产方法，使生产率大大提高，创造了比传统社会多得多的财富，从而使人均国民收入成倍增长。其次，工业化提供多样化的产品。最后，工业化可以促进农业的发展。3）、工业化与经济结构的变化在工业化过程中，经济结构的变化表现为两个方面：产业结构的变化和工业内部结构的变化。4）、实证分析验证工业化与经济增长的正相关关系工业在GDP中比重越大，GDP增长越快卡尔多（1967）验证——经济的高速增长总是与第二产业的高速增长联系在一起的绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证，5、发展中国家的工业1）.发展中国家工业化的水平从两个方面考察发展中国家工业化的水平：一方面，考察制造业增加值(MVA)在国内生产总值(GDP)中所占的比重。另一方面，考察发展中国家制造业增加值在全球制造业增加值的比重和发展中国家制造业的贸易额占全球制造业贸易额的比重。2）、地区性差异二、工业化战略1、平衡增长战略2、不平衡增长战略3、两种战略的联系4、如何认识我国的工业化阶段1、平衡增长战略理论依据——外部效应内部化在一个发展水平低的经济活动中，投资活动具有正的外部效应，即投资的社会收益>私人收益为此：私人投资认为无利可图而减少投资或不投资。罗森斯坦认为——使每一个投资项目都成为一个全面的投资计划的一部分，即使有些项目在孤立的情况下没有收益或收益低，但整个投资计划总的看是有收益的1、平衡增长战略1）、相关理论极端的平衡增长理论——大推进理论（罗森斯坦.罗丹）供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡实施保障——宏观经济计划化（因为发展中国家市场机制不完善，价格刺激作用有限、短期内集中大量投资不可能，需要政府的作用）具体方案——同时对消费品工业、资本品工业和基础实施部门进行大规模全面投资。温和的平衡增长理论——

贫困恶性循环理论（纳克斯）

市场狭小限制经济增长大规模投资，发展所有工业部门（工业、农业、消费品生产、资本品生产、和基础设施多个部门进行投资），才能大幅度扩大市场，产生强大的投资诱惑力，实现经济全面快速增长。但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展完善的配合增长理论——

折中的平衡增长理论（斯特里顿）一方面强调大规模投资对克服供给的不可分性和需求的互补性的重要作用；另一方面主张依据各产业部门产品的收入弹性和价格弹性，确定对各产业部门的投资比率和增长比率，通过各部门间不同比率的增长实现平衡增长。原因——集中投资，优先发展主导部门，实现不平衡增长，一旦经济中的瓶颈消除，就应该实施各部门按一定比例平衡增长。是一种动态的平衡增长理论2）、其他方案——对消费品工业进行大规模全面投资。在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资。——对消费品工业和基础设施进行大规模全面投资。其前提是能够进口足够的资本品以满足投资需求。——同时对消费品工业、资本品工业和基础实施部门进行大规模全面投资，大推进方案。3）、缺陷A．过分夸大了资本对工业化和经济发展的重要性。和投资是远远不够的。

B．平衡增长论的论点理由并不充分。首先社会分摊资本并非完全不可分；其次；工业品市场并不一定需要各部门平衡增长，产生收入效应而形成；第三，平衡增长论者明白大规模投资非单纯依靠民间力量可行，因而支持政府采取行动。而政府的过激措施，可能造成经济失调，反而实现不了平衡增长。

C．平衡增长理论的应用，需要具备大量的资源，而各部门齐头并进发展所需要的各种资源恰恰是发展中国家所缺乏的2、不平衡增长战略代表人物——赫尔西曼主要观点——集中有限的资源和资本优先发展一部分产业，以此发展的产业创造的资本推动其他产业的投资，从而带动其他产业的发展。理论基础1）、引致投资最大化理论：替代选择与延迟选择——资源有限，如何选择投资项目？赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则——联系效应，即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目。2、不平衡增长战略社会间接资本SC（用于基础设施的投资）——基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢；与直接生产活动DPA（直接投资于工业、农业等产业部门并能迅速见效的投资）模型——周期短、收益快。如何选择SC或DPA项目？优先发展DPA引致投资最大？优先发展DPA引致效果更好社会间接资本SC直接生产活动DPAabcKABCOK——经济沿该线，总成本最小是最为有效的经济增长路径，即平衡增长道路联系效应理论——

直接生产活动中应该遵循什么发展顺序？联系效应——一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响前向联系——后向联系——后向联系强于前向联系——赫尔希曼认为后向联系强于前向联系，因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动2）、政策含义——优先发展DPA；优先发展消费品工业；优先发展进口替代工业。3）、评价：更适合于发展中国家实际缺陷：产业结构失衡、前提是市场机制3、两种战略的联系从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略平衡增长是目标，不平衡增长是手段4、正确认识我国目前的工业化阶段

目前已经是工业大国

但非工业强国

中国是“世界工厂”还是“世界车间”？三、城市化是指人口向城市地区集聚（人口城市化）和乡村转变成城市地区（地域城市化）的过程。城市化是城镇不断产生、发展、成熟的过程，——一方面乡村不断转化为城镇，城镇的数量不断增加，——另一方面城镇的规模不断扩大，基础设施等质量不断提高。——与此同时，农村人口在地域上向城市迁移，在职业上向非农产业转化，价值观念与生活方式也在发生根本转变。城市化的主要标志

城市人口增加；城市人口在总人口中的比重增加城市用地规模扩大城市化与工业化的关系一方面，现代工业的兴起，为城市化发展提供了物质技术和各种社会条件，工业化推动了城市化另一方面，城市化反过来给工业化极大的刺激。为工业提供劳动力、完善的服务、日益扩大的市场、四通八达的交通，提高了工业劳动生产率和整个社会经济发展水平。城市化与工业化相互促进。1、世界城市化进程（1）18世纪中叶以前——低水平缓慢增长，（1%-2%）（2）1760年-1850年，城市化的初兴时期，英国是第一个城市化率超50%的国家。（3）1851-1950年局部发展阶段，1950年世界城市化率达到28.4%。（4）1951-今天，城市化的普及阶段，1990年按照世界银行的显示已经达到50%。城市化的时间跨度和速度发达国家城市化的时间跨度相对较长，而一些新兴工业化国家和发展中国家的时间跨度相对较短。从城市化速度来看，它在工业化发展每个阶段上不是均匀的，在有的阶段上较快，有的阶段上较慢，呈现出一种波浪式推进。一般而言，农村人口向城市大规模迁移主要发生在工业化快速发展和经济高速增长时期，大致对应着工业化的中期阶段，随着工业化进程完成，农村人口转移速度开始放慢。

英国的城市化速度——美国、法国的城市化发展——日本城市化——韩国等新兴工业化国家和地区的城市化——二战后城市化的特点1、大城市的发展速度大大超过了小城镇；2、大城市的数目不断增多，其人口规模迅速膨胀；3、百万人口以上的大城市不断涌现。近代城市化的重要特点工业化带动城市化。（城市化主要指工业革命后的城市化）2、世界城市化一般规律（1）前期——为了实现积聚效益，工业生产、第三产业等逐渐向城市集中，农村中具有较高素质的人口也由此源源不断的流入城市，城市人口呈现上升趋势。（2）中期——随着人口的集中，城市中出现了一些弊病，生活变得不再那么方便，城市中具有一定经济实力的人口便开始向城市郊区迁移，同时农村人口向城市的迁移仍然在继续，但是规模和速度降低，并且有分散城市化的倾向。（3）后期——城市人口的进出基本平衡后，开始下降，呈现减少的趋势。

3.世界城市化的几种模式

1).同步城市化（Synchrourbanization）。2).过度城市化(Overurbanization)。3).滞后城市化（Underurbanization）。4).逆城市化(Counter-urbanization)。逆城市化不是城市化的反向运动，而是城市化发展的一个新阶段，是更高层次的城市化。

4、城市化对经济发展的贡献（1）提高经济运行的效率。聚集经济和规模经济。（2）扩大经济增长极，城市是国民经济增长的源泉。产业结构更新换代和升级，推进工业化。（3）促进社会有效需求的增加。基础设施建设。（4）城市的辐射作用，带动周围农村地区发展。（5）促进开放和商品经济的发展。开放体系，与外界的要素交流和产品循环。5、发展中国家的城市化问题1）、发展中国家城市化特点——城市发展不