企业风险管理工作总结（18篇）

企业风险管理工作总结（专业18篇）通过月工作总结，我们能够刚好发觉并解决工作中的短板，提高工作质量和效率。以下是我为大家搜集整理的一些精选月工作总结样本，希望对大家有所帮助。

风险管理工作总结

根据区廉政风险点和监管风险点防范管理工作领导小组办公室的有关要求和部署，我局已完成第三阶段的工作任务，本阶段从针对查找确认的岗位风险点，从权利分解是科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清楚、操作流程是否严密、制度规定是否完善等方面开展工作，现将详细状况总结如下：

局领导充分发挥表率作用，针对其次阶段所查的风险点，带头制定出操作性强的防范措施。严格执行各项廉政制度、自觉维护制度，切实做到了行动先于一般干部、标准高于一般干部、要求严于一般干部。

为保证专项工作取得实效，我局仔细落实领导责任制，做到了“一级抓一级，一级对一级负责”逐级严格把关。

1、把好个人风险点排查关：在排查过程中实行上级帮下级查、下级帮上级查、班子成员与分管科室对口查、通过座谈相互查等方法，保证了将廉政风险查实、查细、查准。在此基础上，组织了劳动监察执法人员着重从行政许可、行政惩罚等主要行政职权中，查找出须要进一步加强权力约束及须要制订行政职权办事规程的项目。

2、严把单位风险层次关

我们将廉政风险设定为共性与特性两个层次，并进行范围提示，除进行共性廉政风险范围提示外，还突出强调特性廉政风险必需与岗位性质，基本职能相对应，进行针对性排查，局机关科室重点放在人权、物权、财权上，执法单位将切入点放在行政许可、行政惩罚案件处理、执法队伍监督等方面。

3、把好辩识审核关

在廉政风险查找与防控环节，我们特地设计了逐级辩识审核把关的规定，明确规定，凡个人廉政风险均必需根据管理权限逐级送审；凡科室廉政风险，单位廉政风险均经单位班子集体辩识把关，在经过严格辩识把关的基础上，再履行公示程序。在审核过程中，发觉的风险点雷同，缺乏深度，缺乏岗位特色，以及其他种种质量问题，均不同程度地实行了退回重新排查、推倒重来以及部门退回完善等措施。

4、把好风险点评估关

局党委成立了专项工作评估小组，召开评估会议对个人、科室查找出的风险点进行了评估，分别评出三种级别的风险点，并有针对性地制订防控措施。

限制风险的详细措施和方法，经科室负责人审核备案。

针对科室风险，通过召开班子会议，由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，突出重点部位和重要岗位，在仔细查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险的基础上，实行前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。探讨制定了详细防控措施和相关工作程序，以表格和流程图的形式在单位公示栏公开。

在制定防控措施中注意运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，依据人社机关工作实际，与社保基金管理体系、财务制度结合起来，进一步健全各项制度；与加强队伍作风建设结合起来，以查找风险点为契机，检查机关在党风廉政、日常业务、队伍建设、内部管理等方面的问题，推动全面发展。

风险管理工作总结

根据县教化局党委关于《平安县教化系统开展廉政风险防控管理工作实施方案》的统一部署，我乡中心学校结合实际状况，主动开展廉政风险防控管理工作，第一阶段学习部署的工作进展顺当并圆满结束，取得了肯定成果。

自县教化局党委召开了“开展廉政风险防控管理工作动员大会”以来，我校刚好召开了由全体教职工参与的“巴藏沟乡中心学校开展廉政风险防控管理工作动员大会”，会上探讨制定了《巴藏沟乡中心学校开展廉政风险防控管理工作实施方案》，成立了由我校党支部书记、校长马洪军为组长的廉政风险防控管理工作领导小组，详细负责廉政风险防控管理工作的组织、实施。

1、党员干部对开展廉政风险防控管理工作的重要性相识更加明确。大家认为，廉政风险防控管理工作是将科学的管理学理论与反腐倡廉工作相结合的新探究，是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教化和惩治并重的新途径，对加强党员干部作风建设和反腐倡廉工作，将起到导向、教化、启迪作用。同时，此次活动形式新、内容实，有很强的针对性。大家纷纷表示，肯定仔细开展好此项工作，筑牢防线，提高拒腐防变实力，慎重用好自己手中的权力，一心一意为学生，为教化，不辜负党和人民的期望。

2、通过学习，党员领导干部的廉政相识进一步增加。大家表示，肯定要做好此项工作，既要一刻不放松地抓好廉政建设，又要持之以恒地抓好勤政建设，正确把握好勤政与廉政的关系，把廉政风险防控管理工作的要求贯穿于勤政建设之中，通过加强勤政建设促进廉政建设。真正做到爱国遵守法律、爱岗敬业、关爱学生、教书育人、为人师表、终身学习。

3、领导作风和老师工作效率进一步改善和提高。活动开展以来，我校领导和全体老师工作效率和服务水平有了显著提高，把转变观念、提高教化教学效率、优化环境作为各项工作的前提和基础，坚持高标准、严要求，努力开展工作，促使学校工作效率进一步提高。

巴藏沟乡中心学校

风险管理工作总结

根据《中共xx县纪委办公室关于在全县建立廉政风险防控管理工作联系点的通知》（x纪办发[2024]9号）文件精神，我局高度重视，细心组织，仔细开展廉政风险防控管理各项工作，现将其次阶段工作总结如下：

一、工作开展状况。

（一）成立组织，制定方案。全县廉政风险防控管理工作动员会议后，我局刚好传达贯彻会议精神，细心支配，仔细组织实施。经局党组探讨，成立了由局长任组长、局班子成员任副组长、各股室（单位）负责人为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室，与局办公室合署办公，详细负责廉政风险防控管理工作的组织协调工作。同时，紧密结合本局实际，制定了廉政风险防控管理工作的看法，细化工作任务，明确方法、步骤和时间要求。

职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面可能存在的廉政风险进行了全面排查。在查准、找全各个岗位存在的廉政风险点的基础上，依据廉政风险点的多少和腐败现象发生的概率，以及危害性的大小，分别探讨确定岗位风险等级，由高到低依次定为一级风险、二级风险、三级风险。经查找，拟定一级风险为：预算股、国库股、选购 中心；二级风险为：行政政法股、科教文股、农业股、农综股、社保股、经建股；三级风险为：综合股、非税局。

（三）制定防控措施，规范权力运行。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级状况，有针对性地制定了一系列防控措施，探讨制定了《澄城县财政局关于建立廉政风险防控管理工作的看法》。结合自身岗位职责，根据工作流程提出个人防控措施，制定了《个人岗位风险自查表》，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核，予以确认。在对个人自查状况进行辨识与确认的基础上，围绕与单位内设机构核心职能干脆关联的重点事项，确定单位内设机构风险点，制定了《单位内设机构岗位风险点自查表》，报领导班子审核确认。围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节进行专项清查，提出详细防控措施，制定了《重点岗位风险点专项清查表》，经主要领导初审后，由领导班子集体审核确认。在此基础上，对全部岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，制定了《岗位风险点清查汇总表》。

针对确定的廉政风险等级制定了防控措施，编制了廉政管理书目，制定了《廉政风险书目和防控措施一览表》。对三级廉政风险，实行刚好谈话了解状况、对廉洁履职状况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，实行任前廉政谈话、对廉洁履职状况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职状况等方式进行防控。对一级廉政风险，实行任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职状况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗沟通等方式进行防控。在此基础上，还按要求制定了《廉政风险防控重点制定建设一览表》。通过这一系列防控措施，财政局进一步加强了机关管理，完善了内部监督制约机制，规范了行政权力运行，有效地化解了廉政风险。

二、工作成效。

澄城县财政局在抓好廉政风险防控管理工作中，严格重点环节和关键岗位的风险监控，切实加大对人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权利相对集中岗位的排查防控。在全面驾驭现有岗位风险点、实行对应性防控措施的基础上，依据职能调整、职责改变和业务增减，建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控安排，开展排查防控活动，进行风险管理考核。

削减工作和生活中的失误，避开遭遇人生挫折，防止走上弯路，有效强化了对行政权力的监督制约。形成了以岗位为点，以权力运行流程为线，以制度为面，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，环环相扣的廉政风险防控机制。事前做到提示在前、建章立制在前、约束在前；事中加强内部监督制约，让权力在阳光下运行；事后加强财政监督检查，开展财政资金支出绩效评价；在行政权力运行的全过程中防范廉政风险，确保了财政资金和干部“双平安”，推动了财政系统反腐倡廉建设，特殊是预防腐败工作取得了明显成效。

三、下一步工作准备。

（一）仔细学习，总结回顾。加强学习，引导广阔干部职工充分相识到廉政风险防控管理工作的重要性，进一步吃透文件精神，仔细总结前阶段活动开展状况，清理思路，查找不足，在进一步完善各岗位风险点的同时，仔细分析缘由，比照排查出的每一条风险点，制定详细的风险防控措施，强化职权的明晰性、制度的可操作性，做到任务明确、责任到人。

（二）根据要求，落实工作。根据澄纪办发[2024]9号文件精神，进一步落实第三阶段廉政风险防控工作。加强公开公示，将《个人岗位风险自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公开公示，并依据公示反馈看法，刚好补充完善。建立“两图三牌一表一库”，进一步畅通公开渠道，促进我局廉政风险防控管理工作的深化开展。

（三）抓好各项活动的有机结合。要把握好长远目标和阶段目标、重点突出和整体推动、当前任务和全局工作之间的关系，坚持把风险防控管理工作与惩防体系建设相结合，与实行《廉政准则》相结合，与基层党组织党务公开工作相结合，与单位各项业务相结合，统筹协调推动，达到相互促进、相得益彰的效果。

风险管理工作总结

20xx年，xx项目部接着深化实行国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的胜利阅历，服务于公司战略发展须要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

20xx年，项目部共识别出重大风险x项，分别是平安风险、风险、平安风险等。回顾20xx年公司重大风险管理状况，共有x项重大风险对应的风险事务发生。xx项目部20xx年全年平安及质量事故为零，开启平安管理受控有序的好局面。

1、专项检查的组织和打算工作状况

xx公司下达风险限制专项检查通知后，xx项目部风险小组非常重视，召开项目平安风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下打算：

（1）总结20xx年平安风险事项的阅历教训

（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；

（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行平安风险大检查。

（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾难应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼处踩踏应急预案、环境爱护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任惩罚等内容。

2、专项检查的基本状况

1）20xx年1月23日组织节前平安隐患整改专项清查；

3）20xx年2月20日组织施工现场节后复工平安生产条件专项检查；4）20xx年4月06日组织施工现场临时用电平安专项检查。

5）20xx年5月18日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。

6）20xx年6月20日组织临时生活区平安专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处18件违规电器，并要求临时生活区平安员每天至宿舍巡查。

7）20xx年7月25日组织现场临时用电平安专项检查；

10）20xx年10月20日组织生活区消防平安管理专项整改；

11）20xx年11月25日组织施工消防隐患专项检查；

同时，项目部每周四组织各施工单位、监理单位平安管理人员进行大检查，对发觉的违章作业现象，必要时留音像资料，书面通知相关施工单位进行整改。全年发出平安整改通知76次。对违章、违规作业人员进行经济惩罚，全年累计罚款约20000元。

通过对项目现场检查，项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足:（1）风险限制意识有待加强。对于风险限制还停留在事后监督的层面，没有将风险限制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险限制的脱节滞后。（2）执行力度有待加强。在检查过程中，我们发觉部分作业队伍对上级部门制定的制度和确定没有很好贯彻执行，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。（3）内限制度有待完善。部分队伍平安管理制度制订不够全面，未形成体系较笼统、可操作性差，或者虽然有规章制度，但由于制订时间较长，已无法适应现行管理须要。

3、落实整改措施状况

通过专项检查，使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强，但要解决这些问题，还需项目部上下切切实实制订措施加以整改，不断提高风险防范意识和实力。（1）进一步强化风险管理意识和风险管理责任，提高风险防范实力。依据检查结果，对施工单位发出风险限制整改通知，并适时对整改状况进行回访复查，明确风险责任，加强责任追究。（2）进一步加强制度建设。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低风险，同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度，规范管理。

（3）加强业务规程管理，建立科学的内控体系，做好重点项目的风险防控工作。风险限制过程是动态连续的过程，必需强化过程监督。要求各单位从“全员、全过程”的要求动身，杜绝类似问题其次次发生。

20xx年，项目部全面完成安排支配的5项工作，各项工作完成状况如下：

1、全面风险管理体系建设

项目部风险管理组织体系：

项目部风险体系主要决策人：xx

项目部风险体系现场负责人：xx

项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部全部成员，包括现场总包及监理人员，共计18人。

项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业平安施工负责人。

项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部全部人员共计5人。项目风险管理委员会负责人：xx及行政部全部人员共计3人。

（1）建立健全全面风险管理“三道防线”

1）第一道防线：全部项目职能部门。其中，风险管理职能部（工程部）及内部审计职能部门（项目党群部）是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有刚好识别、上报与初步管理风险的职责，是事前限制风险的关键。

2）其次道防线：风险管理委员会（项目部行政部）及风险管理职能部门（工程部）。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部限制开展状况进行实时监控，同时担当重大风险的核心管理与组织职责，是事中限制风险的关键。

要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企业财务报表进行审计等，是事后限制风险的关键，也是最终一道防线。

此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。

（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案

要充分相识平安生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行平安生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”平安生产管理思路的详细体现，项目部充分相识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把平安生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来，共同促进。

（3）落实责任，配臵资源，做好体系建设与实施的策划

明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工作的第一责任人。第一责任人必需亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺当开展。根据体系管理要素和功能，明确分工，亲密合作。平安生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应依据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和协作部门并亲密协作，共同协调完成体系建设与实施工作。

风险管理工作总结

法律风险管理标准化达标工作已进行到内部整改阶段，8月8日，公司法律风险管理领导小组按工作安排、比照《法律风险管理工作考核得分表（修订稿）》进行法律风险自评整改工作。

自评严格根据8个a要素125个子要素进行，力争做到每一项都有支撑材料。现将自评整改状况总结如下：

第一,通过总经理办公会、专题会、局域网、公司宣扬栏、部门看板等形式,对法律风险管理工作的意义及要求、工作目标、组织机构、人员分工、评分标准、工作动态等内容进行宣扬。公司宣扬栏更换3次,召开专题会8次，报送集团法律风险管理简报共10期,宣扬稿件7份。

其次,共进行了5次集中培训，培训内容主要有法律基础学问培训、合同法及档案管理培训、风险信息报送培训、学问产权及全员培训。法律风险管理办公室于6月13日起先按批次组织法律风险管理标准化答卷，共3101份。7月3日法务专员到芜湖公司进行培训。

第一，下发《关于成立法律风险管理领导小组的通知》，成立法律风险领导小组，下设办公室，挂靠在财务部。制定公司法律风险管理工作目标，明确法律风险领导小组和办公室的主要职责。

其次，聘请有资质的专职人员，进行法律风险管理工作。

第三，设立法律风险管理专项经费，为法律风险管理工作供应资金保障。

第四，法律风险管理办公室制定工作安排8份，相关人员根据工作安排时间节点逐步开展好各项工作。

第五，建立健全法律风险信息报送制度，各部门按月报送法律风险信息。

第一，参照执行xx集团《三重一大管理方法》、《法律事务参加重大事项决策管理方法》，明确重大事项范围。

其次，4月下旬，法律风险管理办公室比照《实行“三重一大”决策制度检查的主要内容》，逐项仔细地进行自查，形成总结，上报集团。

第三，法务专员逐步参加公司重大事项，针对公司重大事项刚好出具法律看法书。

第一，参照《xx集团规章制度管理规定》，规范公司规章制的制定、修改、废止等。

其次，上半年修改制定8项规章制度，全部由法务专员进行合法性、合规性审查；对涉及员工切身利益的条款组织职工代表、工会委员进行探讨。新制定的制度根据规定程序进行公示、宣扬。

第三，对公司现行有效的规章制度进行整理，建立书目。

第一,成立合同评审小组，制定《合同评审方法》，对合同进行评审，并在合同评审表上签字。法务专员审查合同条款和合同内容的精确性、完整性；审查合同签订程序和合同约定事项的合法性；审查合同文本是否存在法律风险。

其次,合同专用章由专人管理，合同必需加盖合同专用章，不得以单位公章代替。加盖合同专用章要进行登记。

第三，建立客户信用档案，依据客户回款状况对11家客户进行分级。

第四，修改完善合同文本，《工矿产品购销合同》增加3项违约条款和协定管辖法院条款。

第五，加强合同档案管理，整理合同书目，便于查询和管理。

第一，成立学问产权领导小组，全面负责组织、协调公司学问产权管理工作。学问产权领导小组下设办公室，负责学问产权管理的日常活动。

第三，为加强公司商业隐私的爱护，维护企业的经济利益和合法权益,做好公司商业隐私等级评定与管理工作，进一步规范公司商业隐私管理制度,制定下发《商业隐私管理方法》、《商业隐私评定方法》。

第四，建立学问产权平台，对学问产权进行市场监测。下发《关于激励员工申报专利的通知》，对申报专利的员工予以嘉奖。

第五，加强学问产权档案管理，产品工程部补充3份查新记录，3份研发记录。

第六，每项专利建立一份档案，附书目清单，卷内资料按时间依次存档。20xx年共申报4项专利。

第七,与高级技术人员、知悉本单位商业隐私或者其他对本单位经营有重大影响的信息的劳动者签订9份竞业限制协议。

第一，建立纠纷案件档案，对案件处理状况进行追踪建立纠纷案件台账，加强纠纷案件管理。

其次，完善法律风险信息管理流程。每个部门确定一名法律风险信息报送人员，建立法律风险信息台账。

第三，目前公司没有涉诉经济纠纷案件。

第一，3月29日上午分别对行政人事部的劳动合同档案整理、文件档案整理、财务部费用设立、产品工程部的学问产权档案整理状况、选购 部的合同整理状况进行了检查和落实。

5月10日法律风险管理办公室对公司8个部门法律风险管理工作进展状况进行自查，针对存在问题现场提出整改看法。

6月7日法律风险管理办公室召开整改会议，针对集团检查状况，制定28项整改措施。

其次，按规定同8个部门经理签定《法律风险管理目标责任书》。

企业风险管理工作总结

一、公司概况：

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司（简称亚鑫公司）是2000年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业，享有一般贸易和边疆小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有：新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元，股本总额4776.32万元，现有股东：兵团农十四师国资公司2334.50万元，占总股本48.88%；新疆中基实业股份有限公司1447.12万元，占总股本的30.3%；新疆兵团农十四师中汇投资有限公司361.7万元，占总股本的7.57%；徐永强361.7万元，占总股本的7.57%；向艳华271.3万元，占总股本的5.68%。截止2024年12月31日止，公司资产总额8221万元，负债总额2959万元，净资产5262万元，资产负债率为35.101%。

二、工作思路及经营运作：

（一）亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后，制定了相应的公司内部管理制度：

1、亚鑫公司组织管理机构；

2、亚鑫公司董事会工作制度和规则；

4、亚鑫公司高层领导分工；

5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则；

6、亚鑫公司财务管理制度；

7、亚鑫公司考勤制度及假休制度；

8、亚鑫公司员工工作报告制度；

9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则；

10、亚鑫公司差旅费开支及费用开支管理方法；

11、亚鑫公司车辆管理方法；

12、亚鑫公司电脑及网络信息的运用管理规定；

13、亚鑫公司印鉴及公章运用管理方法；

14、亚鑫公司经济合同管理方法；

15、亚鑫公司文档管理方法；

16、亚鑫公司进出口业务管理规定。

（二）公司设有财务部，实行财务监督，建立了会计核算体系，在经济活动中的资金开支实行联签制度，即：对每一笔开支由财务人员审核制单，公司主管财务领导审核签批，公司主要领导最终签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月，年终决算前对应收款项实行全面清收，根据谁经办谁负责清收欠款的原则办理，对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”，必需实行公开决策、民主决策和科学决策；对“重大项目”支配必需建立“五项制度”，即：重大项目支配集体决策制度、重大项目立项专家询问论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度；对大额资金的支配和支付，必需经过公司集体探讨通过后，再根据正常的审批程序办理。

（三）对经营过程中的物资购进和发出，实行严格的出入库手续，建立和健全了购进物资先入库，物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度，物资出库手续齐全后，保管人员才能发放物资，每月支配对库存物资进行清仓盘库工作，确保库存物资不短缺、不变质，削减风险，避开损失。

（四）在经营活动过程中，对每一笔经济合同的签订，先由公司法律顾问审核确认，公司分管领导签署看法，公司主要领导最终签字认可后，才能办理合同盖章手续。对每一笔经济合同的履行，实行先收款后发货，对赊账发货必需要有资产抵押手续或先支付预付款，避开资产流失，确保资金平安。对以银行信用证方式办理国内贸易发出的货物，公司采纳在对方办理信用证业务时，必需要有对方银行101%信用保函手续，一旦货物发出要确保资金全额收回，规避经营风险，削减资金损失。

（五）公司对外长期股权投资都实行了资金跟踪监管。现公司对外投资合营在农七师和农九师的两个番茄酱厂都派出了公司高管人员进驻厂家，实行经营活动、财务开支和物资进出手续的监督和管理工作，对每一笔经济活动都做到了心中有数，并能在监督和管理过程中提出合理化建议，供经营者参加，有利于公司的规范运作和有序发展，确保了公司对外长期股权投资的资产在保值的基础上得到了增值。

（六）重视和加强了对公司员工的培训工作，使公司每一位员工在熟识业务工作的同时，增加了法律意识，在经营活动运作中，依照法律、法规和公司的各种规章制度处理每一项业务，对每一项贸易业务的运作，首先要爱护好公司自身的利益，考虑到此笔贸易经营的风险程序和应对措施，防患于未然。

（七）公司每年对应纳税事项都聘请了税务代理办理相关业务，避开了因漏交和少交税款导致罚款事情的发生。

（八）公司在2006年出现对外单位银行贷款办理贷款担保业务，出现担保连带责任后，至今从未再给任何单位办理过担保业务，彻底杜绝了对外单位银行贷款担保业务的再次发生。

三、存在的问题和应加强的工作：

（一）应全面建立和健全风险管理制度，通过在企业管理的各个环节和经营过程中都应执行风险管理的基本流程，在公司内部应培育良好的风险管理文化，全面建立健全风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部限制系统，从而实现风险管理的总体目标。

（二）应加强企业在银行的融资实力，增加企业资金流淌的正常周转和连续性，要避开企业资金链断裂后给企业造成资金风险。

（三）企业应注意和加强对供应商的商品质量的限制风险，税收风险，应收款项的风险，对外投资的风险，在经营活动中经济纠纷的风险，对外担保的风险，经营扩张的风险，银行借贷的风险，管理失控的风险，经济合同纠纷的风险，经营理财的风险。通过以上风险的限制，从而加强企业的管理，提高企业的经营运作职能，发挥企业的整体运营机制，使企业在规范运作、避开风险、削减损失、增加效益的基础上，充分发挥企业的整体形象和得到良好的发展。

二〇一〇年元月二十六日。

风险管理工作总结

为了更好地落实县委“三进三促”活动精神，以科学发展观为指导，仔细实行省、市、县关于“保增长、保民生、保稳定”一系列决策部署和重要举措，不断提升社会管理和公共服务水平，树立公正、文明、规范的执法形象，促进企业健康发展，为我县经济社会新一轮科学发展供应良好的平安环境。根据上级有关要求，我局对全县重点生产经营单位平安生产管理实行风险管理制度，现将今年的工作总结如下：

我们始终坚持以增加服务对象的满足度为立足点，以风险管。

理理论为基础，突出“推动效能建设，优化发展环境”的主题，建立健全风险管理的基本流程、组织架构和运行机制，立足于风险防范，着眼于预警提示，聚焦于高风险的领域和对象以科学化管理、规范化执法、人性化服务为根本要求，创新执法管理方式，整合执法管理资源，提高执法效能，优化经济发展环境。为了更好地推动这项工作，成立对重点生产经营单位实行风险管理工作领导小组，由潘九海局长任组长，叶伟副局长、林涛副局长为副组长，领导小组办公室设在监察大队，林立峰同志兼任办公室主任，详细负责风险管理工作的组织指导和综合协调，担当风险管理的流程建立、制度建设、效果评价等职责。

二、做好风险管理选题，仔细制定实施方案。

各科室利用两个多月的时间，深化调查探讨，做好选题工作，为全面推动打下坚实基础。为确保制定的风险管理实施方案符合实际状况、便于操作，要实行职能科室仔细细化、有关人员探讨论证、广泛征求多方看法、分管领导严格审查、领导班子集体确定的方法，力求达到详尽、科学和精确。在探讨方案的过程中，要提前考虑应用信息化，建立风险管理信息系统。要抽调对工作有探讨、业务实力强、熟识政策法规的同志参与此项工作，详细担当风险管理的流程建立、制度建设、效果评价等职责。要明确工作责任，把推行风险管理工作落实到岗、落实到人，保证风险管理工作有效开展。

我们把平安生产风险管理的级别分为四级。并要求平安生产。

执法检查行为和服务措施与风险级别紧密挂钩。对生产经营单位平安生产分类监管实行动态和阶梯管理，a、b、c三类企业发生符合d类企业条件之一的，马上根据d类企业实施管理，b、c、d三类企业因平安生产状况发生改变，可随时申请晋级评估。

四、建立信息收集机制。

依据风险分析、风险管理的实际须要，我们建立信息收集机。

纳和分析引发风险的关键因素，并依据风险因素发生量的大小、发生的频率、后果的严峻程度、社会影响和社会危害性等方面综合考虑，设定参数，逐步建立和完善风险评估的模型和指标体系。我们将执法对象的详细状况，与已经梳理的风险因素、风险区域、风险行业、风险点进行比照分析，筛选出各执法对象的风险信息，刚好采集、汇总。然后依据已经确定的风险评估模型，运用客观计算和主观评估相结合、指标分析和阅历分析相结合的方法，对筛选的各条风险信息进行度量并加总，计算出各执法对象的风险分值，进行排序和划分等级。

依据不同的风险等级和风险形成的情形，实行相应的风险防。

控措施。建立风险管理应对预案，实行系统性、有针对性的应对措施。对低风险的，主要体现为服务；对中等风险的，主要进行预警和监控；对高风险的，主要实行限制性、约束性措施。通过风险应对预案和应对机制，实施差别化管理、动态管理，达到规范执法、优化服务、引导服务对象遵守平安生产法律法规等综合效果。

五、加强宣扬培训，保障推动效果。

任感和使命感，努力营造良好的社会氛围。二是强化业务培训。通过编印资料、专题研讨、学问竞赛、建立网上学习沟通平台、举办培训班等措施，让大家驾驭风险管理的相关学问，提高风险管理工作的业务技能，夯实工作基础。要加强探究实践和技术攻关，集中力气探讨解决实施过程中的难题，提高应用实力，增加应用效果。三要发挥典型引路作用。通过仔细总结试点工作阅历，分析存在的问题和不足，驾驭工作规律，充分发挥先进典型的示范引导作用，以点带面，形成互动，推动整体工作开展。

六、建立健全风险管理长效机制。风险管理是一项系统工程，须要结合实际持续改进，不断完善，建立健全长效管理机制。建立健全信息维护机制，对各类风险信息进行动态收集、分析和维护，防止因信息数据的不实、不准而影响风险管理的实际效果。建立健全问题发觉和解决机制，对实践中的状况加强收集和反馈，增加问题的预见性和发觉的刚好性，在解决详细问题的同时，着力从制度和机制层面寻求治本之策，保证风险管理体系的适应性和有效性。领导小组不断加强组织指导和督查考核，对各个阶段工作的完成状况进行督促检查。严格根据服务对象风险程度的凹凸进行执法和管理，对随意执法、不该检查而检查等行为，追究有关人员责任，对拖拉等待、敷衍应付等问题，要赐予通报指责，并对责任人实行效能问责，切实保障风险管理的实际效果。

深远。我们要把这项工作列为今后的一项重点工作，摆上位置，集中力气，快速行动，狠抓落实，确保实效，为促进我县经济社会又好又快发展、加快全面建设小康金湖作出新的更大贡献！

金湖县平安生产监督管理局。

二〇〇九年十二月二十六日。

风险管理工作总结

今年，风险处在深圳局党组的正确领导下，紧扣“发挥传统优势，建设大局强局；创新机制模式，打造一流口岸”两大工作目标，抓好“想方设法保平安，一心一意促发展，全神贯注抓建设”三大重点任务，以开展群众路途教化实践活动为契机，切实加强作风建设，着力解决民主生活会整改问题和基层反映问题，全力推动风险管理处各项工作开展，确保工作目标的顺当实现。

风险处高度重视群众路途教化实践活动，始终把“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的总要求贯穿于群众路途教化实践活动中，坚决不走过场，通过深化开展政治理论学习、亲密联系基层，仔细查摆和梳理“sf”问题，全力解决民主生活会涉及风险处的2个问题、分支机构提出的5方面问题和企业反映的3个问题，以及风险处牵头解决的业务督察4个问题，全年共制修订7项规范性文件，科学制定年度绩效考核指标，并将质量体系内审同业务工作质量检查有效结合开展。同时，针对自我剖析发觉的“sf”问题，风险处党支部班子，通过制定15条整改措施，进一步加强作风建设，主动变更一切不适应基层愿望的做法，确保群众路途教化实践活动取得工作实效。

一是风险评估系统规范稳定。通过制定系统操作规范和维护作业指导书，将3类进口动物产品，2类进出口植物产品，2类进出口食品，36类进出口轻纺产品，7类出口化矿产品、160类机电产品以及ccc入境验证产品等纳入第一批系统适用范围，确保业务规则在业务处室的严格限制下精确指导一线工作。同时，制定风险布控工作要求。截止今年底，系统实施一级布控1条，二级布控38条，三级布控612条，为进出口产品实施刚好有效检验检疫监管供应了有理保障。

二是风险管理工作规范受控。结合质量管理体系建设工作，引入iso31010《风险管理原则和指南》的管理理念，将风险管理工作嵌入到质量管理体系框架，建立《风险管理限制程序》，并对全局开展培训工作，确保各单位风险评估工作规范受控，今年各单位报告较大以上业务风险24项。在此基础上，通过组织撰写《20xx年深圳局质量平安风险分析报告》、《20xx年检验检疫风险分析年度报告》，对深圳局20xx年检验检疫业务质量平安风险状况进行深化分析，针对性出台了《今年度深圳局进出口产品风险管理措施表》，涵盖各大类产品风险等级及其对应的抽批比例、送检比例以及重点检测(参考)项目等，指导基层检验检疫工作。

三是风险预警工作规范高效。制定发布了《进出口工业产品风险预警及快速反应管理工作规范》，规范相关业务处和分支机构的职责权限，建立完善的工作流程，切实提高风险预警和快速反应工作成效。加强风险信息收集工作，重点组织开展“进出口商品质量平安风险信息采集系统”的部署上线工作。全年审核上报进口商品不合格信息3445条。同时，依据深圳局进出口商品的特点，向总局申请设立针对北美地区的进出口商品质量平安风险信息国家监测点。

一是紧跟总局信用管理方法修订状况，对原《深圳出入境检验检疫局企业信用评价方法》进行全面修订，重新明确信用评价的工作方法和工作流程，颁布实施《深圳出入境检验检疫局企业信用管理工作规范（试行）》突出强化信用评级的应用。同时，担当总局《检验检疫企业信用管理方法》的核心内容《检验检疫企业信用采集条目和特别规则》修订工作，共计修改增补40余条。

二是组织完成今年度企业信用评定工作。共整理行政惩罚信息437条，审核举荐今年度a级信用企业167多家，向总局举荐迈瑞医疗等3企业为检验检疫aa级企业。

三是在检验检疫监管中深化运用企业信用等级。在进口机电产品检验监管中实施了企业信用管理和产品风险管理相结合，的差别化检验监管新措施。如除被评定为hhh类产品外，对a、b、c、d级信用等级的进口商在进口同等风险产品时实施了不同的口岸查验检验比例。在原产地业务中，对辖区信用等级为aa级和a级的企业全面实施无纸化管理措施。实施该项措施后，企业办事效率提高近90%，成本节约近80%，实现检企“双赢”。在出口分类管理工作中，将信用a级作为一类企业的必要条件。

四是主动推动与地方政府和海关的联合征信。已与xx市企业信用中心实现数据交换，首批更新了275条行政惩罚信息和1万余家企业登记信息，同时利用xx市企业信用中心数据评定了今年检验检疫企业信用等级；在复原原有xx市企业信用信息系统的44个用户的基础上，争取新增14个共享用户。此外，试开通了深圳海关—检验检疫企业信用系统，建立了与深圳海关的联合征信渠道，为检验检疫信用等级和海关信用等级互认奠定了基础。

五是全面提升企业分类管理效能。在梳理分析分类管理三年来实施成效的基础上，修订发布了《出口工业产品生产企业分类管理工作规范》，将企业分类考核标准项目数量由原来的78个整合为66个，一类企业考核由两次考核改为一次考核。同时，结合xx市质量强市工作要求，将一类企业的比例比20xx年底增加40%，并赐予“准免验”待遇。

发表了《构建基于质量管理体系的全面风险管理工作机制》探讨报告，对构建以质量管理为基础、风险管理为核心的检验检疫监管工作体系进行了探讨，形成的《风险管理限制程序》探讨成果已应用到工作实践中；参加深圳局工业品中心试验室改革小组、“新形势下检验检疫职能定位探讨”的政策探讨工作；担当总局“跨太平洋战略经济伙伴关系协定”探讨，对tpp影响开展了分析应对。

一是组织开展深圳234家出口企业遭遇国外技术性贸易措施影响调查工作。据统计，深圳地区约24.4%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，遭遇干脆损失金额20.69亿美元，为应对而增加额外成本为21.91亿美元。

二是加强技术性贸易措施专家队伍建设。组建了133名涵盖深圳主要进出口产品范围的专家队伍，其中26名被总局聘为wto/tbt专家，同时再向总局举荐25名wto/sps专家。

三是组织做好tbt/sps通报评议及特殊贸易关注工作。组织专家对美国、欧盟、澳大利亚、俄罗斯等成员的18项通报开展评议工作，并刚好反馈评议看法。其中，参加提出的针对美国“第三方审核机构认证机构认可安排”评议看法，已被美国接受并推迟实施。同时，组织专家撰写《对美国第三方审核机构/认证机构认可安排的关注》成为我国在wto/tbt例会上提出的特殊贸易关注议题。

四是组织做好译文编撰工作。担当了总局《今年美国技术性贸易壁垒国别报告》、《20xx年度中国技术性贸易措施年度报告》、《自贸区国别报告》，参加总局报国务院的《关于进一步加强技术性贸易措施工作指导看法》等材料的编写工作。同时，与标法中心联合申报明年《技术壁垒监测预警关键技术探讨与应用》的公益性基金课题项目。

五是承办“全国技术性贸易措施部际联席会议第21次联络员会议暨金砖国家技术性贸易措施研讨会”、“全国出口企业遭遇国外技术性贸易措施影响调查工作启动会”等会议，通过参观座谈，展示了深圳局工作成果，提升了深圳局在系统内应对技术性贸易措施工作的地位。

六是加强与xx市职能部门联合应对工作。联合xx市世贸组织事务中心连续开展两期技术性贸易措施培训工作，我局专家和企业代表共计200余人参与培训，并参加《wto与深圳》杂志编写工作。

一是将质量管理体系内审与业务工作质量检查相结合。通过抽取检查各类业务单证2124份，开具不符合项95项，建议改进项48项。各单位均制定了订正措施和预防措施，对不符合项进行了整改并通过验证。

二是制作发布深圳局质量管理体系文件电子书。将深圳局质量管理体系文件，包括1份质量手册、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指导书及作业指导书等制作成电子书放至内网供各单位下载查阅，做到便利高效。同时，与oa办公系统进行有机连接，确保质量管理体系的审批、发放等功能在oa系统中完成。

三是比照总局质量管理体系评价标准，主动开展自查。质检总局质量管理体系评价标准下发后，质量办结合质量管理体系内审，仔细开展自查，重点查找在机构人员、体系文件、检查审核和沟通宣扬方面存在的问题，深层次剖析其缘由，并提出改进措施，提升质量管理体系运行成效。

四是协作监审室，以作业指导书中作业流程图为基础，通过修订完善形成内部行政管理廉政风险防控权力运行流程图，并将各项廉政风险防控措施加入到作业指导书中，将质量管理体系与廉政风险防控工作深度融合。

调整深圳局绩效考核指标框架，优化考核操作流程，明确落实总局绩效考核指标的工作方案，简化程序，凸显实效，以绩效考核为“总抓手”推动“保平安、促发展、抓建设”三大重点任务的有效落实，推动各项工作“争第一，创一流”。

一是依据民主生活会整改工作方案要求，根据“去繁就简、讲求实效”总体思路，修订印发深圳局绩效考核管理方法和绩效考核操作规程，加强对绩效考核工作的组织实施和监督管理，简化操作流程，确保绩效考核工作公允公正、公开透亮。

二是调整了绩效考核指标框架，将考核指标缩减为日常基础工作指标、年度重点工作指标、综合评价、突出成果加分、工作质量问题和事故（含一票推翻）扣分5部分，以日常基础工作指标和年度重点工作指标落实“保平安、促发展、抓建设”三大重点任务,以突出成果加分推动“争第一，创一流”,以工作质量问题和事故（含一票推翻）扣分实现工作责任追究。同时，组织各单位共同拟制可量化考核的绩效考核指标，无缝对接总局对深圳局的绩效考核指标。

四是组织开展深圳局年终绩效考核。一是由考核主体对日常基础工作和年度重点工作的完成状况进行考核，风险处组织完成了反馈、申诉和复评工作；二是将各单位的年度工作总结发送给局领导和各相关单位作为综合评价的参考材料，监审室全过程监督各单位互评投票计分工作，风险处汇总计算党组成员评分结果；三是考核主体依据各单位申报和自行驾驭的状况对存在的工作质量问题进行考核扣分；四是由各部门自行申报突出成果加分，经分管处室初审后给出加分看法。经过考评、反馈、申诉、复评，领导小组审议和公示等程序，完成了今年度深圳局绩效考核工作。

风险管理工作总结

20xx年10月下旬，我来到xx小额贷款公司。根据支配，安排到了公司风险限制部工作。

风控部的主要职能是对信贷部供应的每笔贷款业务，进行审查，同时撰写风险限制报告，分析贷款企业的财务状况。着重从经营和法律角度来推断可能出现的违约状况，提高风险预料实力。并刚好对贷款申请人实施回访制度，跟踪收集贷款申请人的贷后会计报表，做好贷后管理。

在近两个月的工作中，感谢领导和同事们对我的关切指导和热忱帮助。我着重学习了本公司和风控部的规章制度和相关业务学问，并在部门领导的指导下，进行了一些业务的初步尝试。在财务、法律方面遇到难题时，我会主动地向他们请教，他们也会刚好的给我指导。通过不断的学习和总结，使得自己对本部门的工作性质、业务内容和工作规则有了肯定的了解和相识。在工作期间能仔细完成领导布置的任务，遵守纪律、关切集体、团结同志。

经过这一段时间的工作，看到了自己在理论和实践操作上的不足之处。如在撰写风控报告时，由于缺乏相关专业学问，很难对贷款企业的`财务信息做出透彻分析；对《物权法》、《担保法》、《合同法》等法律法规中的相关法律条款不能做到娴熟的综合运用；对许多事情考虑的不够详细全面。这都要在今后的工作中，更多地向公司领导和同事们虚心请教和学习。同时，克服自身困难，擅长发觉自己的缺点并刚好改正。

强风险防范的实力，为公司的加快发展贡献一份力气。

风险管理工作总结

法律风险管理标准化达标工作已进行到内部整改阶段，8月8日，公司法律风险管理领导小组按工作安排、比照《法律风险管理工作考核得分表（修订稿）》进行法律风险自评整改工作。

自评严格根据8个a要素125个子要素进行，力争做到每一项都有支撑材料。现将自评整改状况总结如下：

第一,通过总经理办公会、专题会、局域网、公司宣扬栏、部门看板等形式,对法律风险管理工作的意义及要求、工作目标、组织机构、人员分工、评分标准、工作动态等内容进行宣扬。公司宣扬栏更换3次,召开专题会8次，报送集团法律风险管理简报共10期,宣扬稿件7份。

其次,共进行了5次集中培训，培训内容主要有法律基础学问培训、合同法及档案管理培训、风险信息报送培训、学问产权及全员培训。法律风险管理办公室于6月13日起先按批次组织法律风险管理标准化答卷，共3101份。7月3日法务专员到芜湖公司进行培训。

第一，下发《关于成立法律风险管理领导小组的通知》，成立法律风险领导小组，下设办公室，挂靠在财务部。制定公司法律风险管理工作目标，明确法律风险领导小组和办公室的主要职责。

其次，聘请有资质的专职人员，进行法律风险管理工作。

第三，设立法律风险管理专项经费，为法律风险管理工作供应资金保障。

第四，法律风险管理办公室制定工作安排8份，相关人员根据工作安排时间节点逐步开展好各项工作。

第五，建立健全法律风险信息报送制度，各部门按月报送法律风险信息。

第一，参照执行xx集团《三重一大管理方法》、《法律事务参加重大事项决策管理方法》，明确重大事项范围。

其次，4月下旬，法律风险管理办公室比照《实行“三重一大”决策制度检查的主要内容》，逐项仔细地进行自查，形成总结，上报集团。

第三，法务专员逐步参加公司重大事项，针对公司重大事项刚好出具法律看法书。

第一，参照《xx集团规章制度管理规定》，规范公司规章制的制定、修改、废止等。

其次，上半年修改制定8项规章制度，全部由法务专员进行合法性、合规性审查；对涉及员工切身利益的条款组织职工代表、工会委员进行探讨。新制定的制度根据规定程序进行公示、宣扬。

第三，对公司现行有效的规章制度进行整理，建立书目。

第一,成立合同评审小组，制定《合同评审方法》，对合同进行评审，并在合同评审表上签字。法务专员审查合同条款和合同内容的精确性、完整性；审查合同签订程序和合同约定事项的合法性；审查合同文本是否存在法律风险。

其次,合同专用章由专人管理，合同必需加盖合同专用章，不得以单位公章代替。加盖合同专用章要进行登记。

第三，建立客户信用档案，依据客户回款状况对11家客户进行分级。

第四，修改完善合同文本，《工矿产品购销合同》增加3项违约条款和协定管辖法院条款。

第五，加强合同档案管理，整理合同书目，便于查询和管理。

第一，成立学问产权领导小组，全面负责组织、协调公司学问产权管理工作。学问产权领导小组下设办公室，负责学问产权管理的日常活动。

第三，为加强公司商业隐私的爱护，维护企业的经济利益和合法权益,做好公司商业隐私等级评定与管理工作，进一步规范公司商业隐私管理制度,制定下发《商业隐私管理方法》、《商业隐私评定方法》。

第四，建立学问产权平台，对学问产权进行市场监测。下发《关于激励员工申报专利的通知》，对申报专利的员工予以嘉奖。

第五，加强学问产权档案管理，产品工程部补充3份查新记录，3份研发记录。

第六，每项专利建立一份档案，附书目清单，卷内资料按时间依次存档。xx年共申报4项专利。

第七,与高级技术人员、知悉本单位商业隐私或者其他对本单位经营有重大影响的信息的劳动者签订9份竞业限制协议。

第一，建立纠纷案件档案，对案件处理状况进行追踪建立纠纷案件台账，加强纠纷案件管理。

其次，完善法律风险信息管理流程。每个部门确定一名法律风险信息报送人员，建立法律风险信息台账。

第三，目前公司没有涉诉经济纠纷案件。

第一，3月29日上午分别对行政人事部的劳动合同档案整理、文件档案整理、财务部费用设立、产品工程部的学问产权档案整理状况、选购 部的合同整理状况进行了检查和落实。

5月10日法律风险管理办公室对公司8个部门法律风险管理工作进展状况进行自查，针对存在问题现场提出整改看法。

6月7日法律风险管理办公室召开整改会议，针对集团检查状况，制定28项整改措施。

其次，按规定同8个部门经理签定《法律风险管理目标责任书》。

xxxx平安（2024年12月）2024年，xxxxx仔细贯彻总公司平安生产工作部署，坚持“平安第一，预防为主，综合治理”方针，紧密围绕总公司平安风险管理目标开展工作，以总公司安......

风险管理工作总结

为能够使平安风险管理各项工作得到有效落实，公司将平安风险管理工作纳入公司每周一党政联席会议议程，由平安风险管理专职人员汇报平安风险管理工作推动状况和存在的问题，针对工作开展中的问题，参会人员共同探讨，分别交换看法，确定最终解决方案。并结合平安风险管理推动工作领导小组成员各自工作实际，划定任务，明确职责，形成任务到人、责任到人、层级负责、严抓落实的良好局面，为工作的开展奠定了基础。

1、开展事故案例警示教化。结合铁路总公司通报的作业人员责任死亡较大事故，制定事故案例警示教化内容，组织干部职工学习“xx（20xx）96号”《关于进一步加强近劳动平安工作的通知》及xx（20xx）94号《污水提升站、化粪池等集污设备修理平安操作规程》，充分利用班前点名会、职工学习会、平安“警示室”等，明确各级干部的监控责任和职工岗位作业标准，并在污水提升站、化粪池等集污设备等修理作业中仔细实行。明确管道、窨井、阀门井、化粪池、污水处理池、污水积水井、储水池、地沟、锅炉、压力容器、箱罐类容器、烟道、除尘器、贮存室、冷库等有限空间作业技术要求和管理程序。

技术”“平安管理理论与方法”“平安文化建设”三个培训课件，结合公司平安生产实际状况，引导干部职工树立平安风险意识，正确识别平安风险源点，娴熟驾驭现场作业风险源点限制技巧，提高职工现场处置实力。

3、新工岗前培训教化。对新分到我公司的5名高校生、33名高职毕业生，在公司培训基地，分两期对新职人员进行岗前平安培训。劳人部针对新职培训工作，提前入手，细心打算，找准培训重点、确定培训内容，从平安部、劳人部等相关业务部室，抽调文化素养高、平安意识强、专业功底硬的人员，担当授课老师，实行多种形式，保证培训效果，避开走形式、走过场，做好新入路职工初期的培育、熬炼，促进新工的尽快成长和成才。同时找准培训重点、制订“一人一案”的培训安排，尤其要增加预算编制、电器维管、集中限制等关键岗位适应性实践熬炼，激励新接收职工考取国家认证资格，实行多种形式，保证培训效果。对于实习期满达不到岗位标准要求的不予定职。环节，确保人员、设备平安。

4、提高干部素养。为提高干部业务实力，强化干部下现场指导水平，公司将提高干部素养作为下半年的一项重点工作来抓。各部室、各车间根据公司的总体工作部署，结合每名干部岗位工作的实际状况，着重从政治素养、业务素养、综合素养等方面，制订干部素养培训安排，突出干部素养培训的质量和效果，增加干部素养培训安排可操作性，每周按安排通过政治素养、业务素养、综合素养等方面内容培训学习。同时，由公司劳人部、纪律监察室等部门联合组成“干部提素”

检查督导小组，不定期、不定点的对各部室、各车间干部提素安排落实状况督导检查，并通过对相关人员培训结果提问，达不到要求车间或者个人，全部培训工作推到重来，并纳入月度考核，保证了干部素养培训安排的有效落实，提高干部素养培训的质量和效果，增加干部素养培训安排可操作性。

1、针对公司生产任务种类多、日常作业流淌分散、作业面广等突出特点，组织专业人员对管内在建工程、房建、供水、物业、锅炉等重点部位进行“地毯式”梳理汇总，广泛收集近年来发生的平安问题及违章违纪状况，围绕人员、设备、管理三大要素，并对数据进行分析，初步确定15个风险源，83个风险点。通过深化一线，组织车间、班组干部职工从思想相识、人员素养、设备质量、现场作业等方面进行探讨分析，部学研判风险源，最终确定15个风险源确定平安风险限制重点和难点，根据平安风险等级逐项确立73个平安风险点，实现风险数据全覆盖。

2、将各类平安风险点根据人为因素、技术因素、自然条件因素等产生缘由进行梳理分类，综合评估其风险概率、风险范围和严峻程度，并分别制定针对性卡控措施和应急处置措施281条，将风险管理全面融入既有平安制度，从平安生产管理制度、平安生产监督检查、平安生产考核等几个方面，修订完善平安管理制度、方法，找准了平安风险管理的切入点。

3、进一步完善平安问题报告制度，明确各部门的响应人员、时限、流程及应对方案，严格规范报告程序，肃穆报告纪律，坚决消退瞒报、迟报现象。快速将新发觉的平安问题纳入《平安风险问题库》，并依据应急预案规定，适时启动相关应急预案。

1、公司依据实际工作状况，确定月度重点工作项目，从客车上水、锅炉焚火、物业管理、基建工程、高铁设备、交通平安、消防平安等重点工作，制定公司月度平安风险源（点）限制表予以下发，各车间依据公司平安风险源限制点，结合车间生产任务，分别制定车间平安风险源点限制表和限制措施，下发到班组实行，并通过公司各级检查人员下现场检查和跟班作业检查，强化作业标准和平安卡控措施落实，确保各项平安措施落到实处。

2、针对季节更替、工程改造、设备更新、业务变更等内外部条件的改变和运输生产的新状况、新问题，刚好分析研判平安风险的改变，动态调整“月度平安风险源点限制表”中的限制点和限制措施，补充修订风险和限制措施，时刻保持把握平安风险源的高度敏感性，确保平安风险管理刚好跟进发展改变的平安形势。

员岗位职责，明确各岗位工作职责范围，将责任落实到各生产岗位和各作业环节。最终从各岗位工作标准、流程修订上入手，通过修订管理岗位量化指标和作业岗位“平安风险提示卡”，使每个干部职工都清晰自己的'职责，都知道按什么程序去做，应当达到什么标准。截止目前，完成平安职责316个，其中公司层面1个，公司领导9个，部室14个，部室管理岗位87个，车间31个，车间管理岗位174个；完成工作标准270个，其中公司领导9个，部室管理岗位87个，车间管理岗位174个；完成工作流程94个，其中公司层面40个，各部门54个。完成31个作业岗位标准流程修订，形成“xx生产岗位作业标准、流程(指导书)”1份。

2、应急预案公布。一是公布《xx暴风雨雪雾等恶劣天气应急预案》、《xx地震灾难应急预案》、《xx交通平安应急预案管理方法》、《xx建筑施工平安事故应急预案》、《xx处置群体性突发事务应急预案》、《xx火灾事故应急预案》、《xx食品卫生突发事务应急预案》、《xx雨雪天气小区道路扫雪铲冰应急预案》、《xx林业消防应急预案》、《xx物业高层消防应急预案》、《xx电梯救援应急预案》、《xx生产、生活供水突发事务应急预案》、《xx防洪应急预案》、《xx锅炉平安事故应急处置与救援预案》、《xx破坏性地震应急预案》16个，以提高非正常状况下的应急反应实力和应急处置水平，防止次生、衍生事故的发生。二是公布《xx物业高层给水机电设备修理运用管理方法》、《吸污车运用管理方法》2个，规范设备修理运用行为，提高设备运用实力。

3、完善规章制度。一是完善《给水运营管理细则》，规范给水运营管理，降低设备故障率，提高运营设备现场故障处置实力，缩短修理、抢修时间，节约修理成本，确保给水设备平安、牢靠运行。二是完善《铁路土地管理暂行方法》，规范铁路用地管理，确保铁路运输平安和铁路土地权益不受侵害。三是完善《铁路土地租赁管理方法》，规范铁路土地租赁行为，确保铁路土地不产生纠纷问题。四是完善《职工调转管理方法》，规范职工调转程序，更好的服务于公司平安生产和经营发展。五是完善《劳保、工具用品管理方法》，规范劳保、工具用品管理行为，提高职工爱惜劳保、工具用品的主子翁意识，确保一线生产任务顺当进行。六是完善《屋裂缝观测标记制作标准及观测要求》，规范房屋设备病害观测标记制作要求，为正确推断房屋设备加固整治病害供应精确依据。七是完善《关于下发“教练式检查、积分式考核、担保式返奖”平安管理实施方法（试行）》，规范干部职工日常工作方式，激励干部职工履行岗位平安风险限制责任的主动性。八是完善《xx关于印发超限超重货物运输（保障）管理方法（试行）》、规范我公司超限超重货物运输（保障）管理，确保超限超重货物运输肯定平安。九是完善《xx房产租赁管理方法》，有效落实精细化管理，规范公司房产租赁管理工作，防范经营风险，维护公司合法权益。

存在的主要问题：一是重点平安风险源点卡控没有得到有效落实，如井沟清掏、表井抄表作业有害气体限制措施没有得到仔细执行，通过现场检查，提问作业人员，对基本的限制程序相识不清。二是个别车间对公司发平安风险源点限制不能刚好下发到班组，造成班组对现场限制不能得到有效落实执行。

整改措施：一是加强平安风险管理学问培训，通过培训推动安排支配，组织人员分批参与培训，提高人员意识。二是加大考核力度，重点对平安风险管理工作问题突出的部室、车间以及人员纳入月度考核、干部履责考核，强化人员责随意识。

风险管理工作总结

我镇将20xx年以来开展的风险管理工作进行了梳理，现将有关状况总结如下：

（一）组织领导。依据上级有关要求，我们根据立足现实、充溢加强、细化职责、重在建设的方针，成立了由镇长担当组长，副镇长为副组长，各村（居）、相关站所为成员的应急管理小组，统筹指挥、协调全镇应急管理工作的开展。配备了应急救援队伍，明确了应急管理工作人员，为处置突发公共事务供应了坚实的组织保障。部门互动，工作到位。坚持属地管理和“谁主管、谁负责”的原则，各站所、镇级各部门都能够各司其职，协调一样，亲密协作，妥当处置。信息通畅，反应灵敏。基本做到了在第一时间内精确驾驭各类突发公共事务的信息，确保了全镇的突发公共事务发觉得早，处置得刚好。

（二）预案管理。针对各类突发公共事务的特点，仔细探讨各类突发公共事务的发生和发展规律，完善和修订《森林防火扑救应急预案》、《重特大水上交通事故应急救援预案》等预案，不断提高预案的科学性、合理性和可操作性。

（三）应急队伍建设及演练。组建了一支由50多人组成的应急救援队伍，并在2月份开展了一次应急演练。

（四）监测预警方面。加强信息员队伍建设，切实做好信息采集工作；进一步加强安监、国土、水利等部门监测预警，提高预料预报精确性和时效性。

（五）科普宣教方面。广泛开展科普宣教活动。派出所、学校、案件、司法所、综治办等有关部门广泛开展减灾、平安生产、道路交通、食品药品平安等方面的宣扬教化活动，发放宣扬材料5000余份。深化组织应急管理业务培训。对森林火灾应急队伍、食品药品平安信息员等进行应急管理业务培训3次。

切实抓好隐患排查和风险评估，进一步加强隐患排查和整改，组织各村、镇级各部门开展突发公共事务风险隐患排查工作，全面驾驭本辖区内各类风险隐患状况，并登记造册，落实综合防范措施。对排查出的隐患，仔细进行整改，并做到边查边改。对短期内可以完成整改的，马上实行有效措施消退隐患；对状况困难、短期内难以完成整改的，制订切实可行的应急预案并限期整改，同时做好监控和应急打算工作。共排查出隐患15处，其中关于道路交通的10处，消防2处，食品2条，涉水1处，整改了10条。

通过会商研判、实地踏勘，新增3个风险，分别是观湖湖社区中海燃气泄漏风险、黎湖村南太路塌方风险、丁山湖村电力线路树障。填写了风险信息采集表，将有关内容录入风险管理信息系统，依据最终的损害后果值和发生可能性值，在风险矩阵图上绘制相应的坐标，根据坐标所在区域确定风险的最终等级。

（一）技术措施。通过开展各类设施建设和改造，或实行技术手段、工程措施，以消退、降低、规避、隔离、减小风险。

（二）管理措施。通过制定完善相关政策和管理制度，或调动各类力气治理防范风险。

（三）应急打算。针对的确难以消退、限制或难以预料、预防的风险，提前做好监测、预警、预案、演练、队伍、资金、物资、技术、宣扬、保障等各方面的打算工作。

对各类风险进行重新识别、登记和评估，依据风险改变状况，对风险系统内的信息进行更新。依据区国土房管局审核判定，黎湖村二社滑坡风险和丁山湖村1社岩口——小风堡马路滑坡事故风险不属于群测群防地点，可暂不录入，经过镇相关人员分析会商，消退该两处风险。

风险管理工作总结

在六月份我们根据魏家地煤矿的要求，对全队的各岗位工进行《危急源辨识卡》持证人员考试，有95%以上的员工都取得了很好的成果，《危急源辨识卡》考试再次让职工细读和实背辨识卡的内容和标准，提高职工根据标准和措施作业的看法，严防事故的发生。告知牌的悬挂时刻提示各工种按章作业，及作业时的隐患和预防的措施。

一是风险预控告知管理工作。为进一步推动实施平安风险预控管理体系工作，“平安风险预控工作领导小组”的成员都会精确的在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员仔细的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清晰自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的实力。

二是规范员工行为。我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队进浴池、排队通过文化长廊、入井前观看平安动态，集体入井、乘罐、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避开入井到工作面前发生的各类事故。

三是持卡上岗。我们对各工种发放《危急源辨识卡》，达到每人一卡和每人多卡的`现象，告知员工工作区域的存在的平安风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危急源的防范措施，防止事故的发生。

四是作业前平安风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班队长和班长对工作面作业区域的平安风险进行确认，各岗位工对本岗位内的平安风险进行确认，工作过程中对平安风险随时进行确认，查出隐患刚好处理，防止事故的发生。

一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在工作中每班进行每班进行平安风险评估，对各个隐患源进行平安风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。

二是责任到人，规范风险管理。对查出的危急源，根据特殊重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，依据风险的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。

三是仔细落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的《平安风险隐患整改通知单》，并依据内容形成书面材料，根据限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实销号，升井后刚好汇报，上台帐注明隐患整改状况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内接着跟踪落实整改。

队上对“平安风险预控管理小组”成员的入井时间、入井次数和排查内容进行规定，要求小组成员，每次排查路途要101%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。

一、重点工作

1、2103综放面末采管理，加强顶板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

风险管理工作总结

根据公司内部限制与风险管理工作的指导思想，实行公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部限制管理手册》为基础合分公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就详细工作开展状况汇报如下：

以《内部限制管理手册》为参照，主动动员全面组织。半年来，主动组织机关各部门以及各基层配送中心充分