风险和机遇识别、评价及控制措施表

风险和机遇识别、评价及控制措施表,,,,,,,,,,,,,

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序号,风险和机遇类别,,风险和机遇描述,,后果的严重性（S）,发生的可能性(P),风险等级(R=P*S),接收准则,风险对策,措施有效性跟踪,,,管理部门

1,来料与成品检验,,"风险：

1.原材料批量不良未检出；

2.不良品流出到客户端；

3.不良品未及时标识和控制。

机遇：

1.评估原材料品质风险，评审原材料检验规范检验项目的适宜性，降低检验风险；

2.对供应商质量问题进行反馈、跟踪，提高供应商质量控制能力。",,4,1,4（低风险）,接受风险,"1.制定原材料检验规范/产品检验标准，合理设置检验项目、抽样方案；

2.加强供应商质量问题的反馈、跟踪；

3.建立检验合格与不合格标识；

4.对不符合报告设立关闭期限。","1.将来料合格率KPI进行监控；

2.检验合格张贴“合格”标签，检验不合格张贴“不合格”标签；

3.针对于检验时所发现的不合格，QC开出异常反馈单/不合格评审单/返工单，由责任部门/供应商进行整改。

",,,质量部

2,制程过程,制程过程,"风险：

1.对现场品质监督检查力度不够，制程品质流出不良率高。

机遇：

1.及时发现作业违规异常，提升制程管控能力，提升良率。","风险：

1.对现场品质监督检查力度不够，制程品质流出不良率高.

机遇：

1.及时发现作业违规异常，提升制程管控能力，提升良率",3,3,9（一般风险）,降低风险,1、QC对生产过程进行现场稽核及巡查，检查现场自主检查是否实施；2、质量部稽核和巡回检查发现的问题点，对其进行限期整改.,1.配置岗位定员，按控制程序进行实施。,1.配置岗位定员，按控制程序进行实施。,1.配置岗位定员，按控制程序进行实施。,质量部

3,不合格品管理,不合格品管理,"风险：

1.标识不清楚，导致不合格品非预期的使用。

2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。

机遇：

对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出。","风险：

1.标识不清楚，导致不合格品非预期的使用。

2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。

机遇：

对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出。",4,2,8（一般风险）,降低风险,"1.所有出现的不合格品需要隔离，并作标示，以避免投入使用；

2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。","1.对不良品进行标识、隔离，有效地防止了不良品混入良品。

2.针对于检验以及产线所发现的不合格，QC开出异常反馈单/不合格评审单/返工单，由责任部门/供应商进行整改。","1.对不良品进行标示、隔离，有效地防止了不良品混入良品。

2.针对于检验以及产线所发现的不合格，QC开出异常反馈单/不合格评审单/返工单，由责任部门/供应商进行整改。","1.对不良品进行标示、隔离，有效地防止了不良品混入良品。

2.针对于检验以及产线所发现的不合格，QC开出异常反馈单/不合格评审单/返工单，由责任部门/供应商进行整改。",质量部

4,数据分析,数据分析,"风险：

1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理；

2.数据收集范围不足，导致信息量不足；3.分析过程没有多方论证，考虑不充分。

机遇：

通过数据分析势，寻找改进的机会。","风险：

1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理；2.数据收集范围不足，导致信息量不足；3.分析过程没有多方论证，考虑不充分。机遇：

通过数据分析势，寻找改进的机会。",2,2,4（低风险）,接受风险,规范数据的收集、分析和统计技术的应用,1.对相关数据进行收集、分析和统计，可发现潜在的不符合，采取措施进行改善。,1.对相关数据进行收集、分析和统计，可发现潜在的不符合，采取措施进行改善。,1.对相关数据进行收集、分析和统计，可发现潜在的不符合，采取措施进行改善。,质量部

5,客户的要求,客户的要求,"风险：

客户对产品品质标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。

机遇：

市场竞争加剧，公司管理水平提升，会给公司带来潜在的发展机遇。","风险：

客户对产品品质标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。

机遇：

市场竞争加剧，公司管理水平提升，会给公司带来潜在的发展机遇。",4,3,12（一般风险）,降低风险,"1.质量部加强与客户进行品质标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法；

3.客户质量部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。","1.将客户要求转化成内部要求，并落实执行。

2.当客户提出要求时，及时处理。","1.将客户要求转化成内部要求，并落实执行。

2.当客户提出要求时，及时处理。","1.将客户要求转化成内部要求，并落实执行。

2.当客户提出要求时，及时处理。","质量部

客户质量部"

6,体系管理,体系管理,"风险：

1.策划管理体系时，遗漏了相关要求。2.策划的控制措施不能满足管理体系各项要求的控制。

机遇：

体系管理有效运行，提升公司流程标准化管理水平，增加公司市场竞争力。","风险：

1.策划管理体系时，遗漏了相关要求。2.策划的控制措施不能满足管理体系各项要求的控制。

机遇：

体系管理有效运行，提升公司流程标准化管理水平，增加公司市场竞争力。",3,2,6（一般风险）,降低风险,"1.策划管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。

2.体系框架文件严格按《文件和资料控制程序》进行评审会签，以确保控制措施的有效性。

3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程展开。

",1.按规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效，按照“PDCA”过程管控持续改进。,1.按规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效，按照“PDCA”过程管控持续改进。,1.按规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效，按照“PDCA”过程管控持续改进。,质量部

7,计量确认,计量确认,"风险：

1.监测和测量设备器具漏检导致测量数据不准确

机遇：

监视测量设备受控保证检验数据的准确有效，为检验、运行等过程监测提供保障。","风险：

1.监测和测量设备器具漏检导致测量数据不准确

机遇：

监视测量设备受控保证检验数据的准确有效，为检验、运行等过程监测提供保障。",3,1,3（低风险）,接受风险,"1.制定《计量器具管理规范》，各部门指定计量设备校准对接确认人员。

2基于适当的教育、培训或经历，确认人员具备胜任工作的能力。

",1.按照《计量器具管理规范》落实并执行。,1.按照《监测测量资源控制程序》落实并执行。,1.按照《监测测量资源控制程序》落实并执行。,质量部

8,客诉,客诉,"1、质量标准不严谨，增加客诉率；

2、交期要求不足

","1、质量标准不严谨，增加客诉率；

2、交期要求不足

",3,5,15一般风险,减低风险,"1、进行公司内部整理，采取相应的纠正措施

2、改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意度",建立《客诉跟踪台账》，根据整改报告一一落实，避免再次发生类似事件,建立《客诉跟踪台账》，根据整改报告一一落实，避免再次发生类似事件,建立《客诉跟踪台账》，根据整改报告一一落实，避免再次发生类似事件,"领导层

业务部

"

9,安全、环境管控,,"风险：化学品库房发生爆炸

机遇：库房安全运行，为厂区提供安全的作业环境。","风险：化学品库房发生爆炸

机遇：库房安全运行，为厂区提供安全的作业环境。",5,1,5（低风险）,接受风险,"1.库房采用防爆电器、防爆开关。

2.安装风机进行排风。

3.每天进行巡检，填写巡检记录表和盘点表。

4.厂区禁止吸烟。",1.按照《化学品管理标准》执行,1.按照《化学品管理标准》执行,1.按照《化学品管理标准》执行,质量部

10,,,"风险：污水排放不达标，造成停产整改

机遇：污水处理达标，保证生产正常运行。","风险：污水排放不达标，造成停产整改

机遇：污水处理达标，保证生产正常运行。",2,4,8（一般风险）,降低风险,"1.定期检测污水指标，确保达标排放。

2.按标准添加药剂，控制各项指标。

3.异常排水时，及时通知污水处理站，启动应急措施。","1.指定污水管控标准，严格执行标准。

2.做好内部沟通，确保异常时能及时处理。","1.指定污水管控标准，严格执行标准。

2.做好内部沟通，确保异常时能及时处理。","1.指定污水管控标准，严格执行标准。

2.做好内部沟通，确保异常时能及时处理。",质量部

11,新领域/新设备/新工艺,新领域、新设备、新工艺,"风险：公司现有工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺乏市场竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司市场竞争力。","风险：公司现有工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺乏市场竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司市场竞争力。",3,3,9一般风险,降低风险,公司根据目前的技术水平，指定的技术攻关和设备改造计划，相关部门予以有效落实。,执行和落实好公司相关技术要求、项目、以及KIP等。,执行和落实好公司相关技术要求、项目、以及KIP等。,执行和落实好公司相关技术要求、项目、以及KIP等。,技术部

12,新品开发,新品开发,风险：现有业务提供的客户样或者开发的新品基本都由技术部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品发货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象。机遇：快速打出客户需要样，抢占订单。,风险：现有业务提供的客户样或者开发的新品基本都由技术部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品发货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象。机遇：快速打出客户需要样，抢占订单。,4,3,12一般风险,降低风险,规范新产品开发及客户样品确认流程。,跟客户做好沟通，严格遵循新产品开发、订单评审规范流程执行。,跟客户做好沟通，严格遵循新产品开发、订单评审规范流程执行。,跟客户做好沟通，严格遵循新产品开发、订单评审规范流程执行。,技术部

13,变更管理/实验申请,变更管理、实验申请,风险：工艺实验存在缺陷，导致产生批量的质量异常。机遇：通过工艺实验，改善现存的质量问题，提升产品质量。,风险：工艺实验存在缺陷，导致产生批量的质量异常。机遇：通过工艺实验，改善现存的质量问题，提升产品质量。,3,3,9一般风险,降低风险,规范内部实验流程建立《4M变更管理规范》、《切片试验管理流程》,按照规范流程申请实验以及审批。,按照规范流程申请实验以及审批。,按照规范流程申请实验以及审批。,技术部

14,原材料,原材料,"风险：

变量及材料工艺变更导致批量异常

","风险：

变量及材料工艺变更导致批量异常

",2,4,8（一般风险）,降低风险,"压缩变量的投入

建立《光伏切片新物料导入管理流程》",按试用标准执行。,按试用标准,按试用标准,制造部

15,安全、环境管控,安全、环境管控,风险：大循环切片水与脱胶水易混水，三废处理站处理能力受限，最终影响生产以及外排风险。机遇：通过加强日常监管，隐患的逐步排除，人员技能的提升，有助于系统的熟练程度，提升预警的预见性。,风险：大循环切片水与脱胶水易混水，三废处理站处理能力受限，最终影响生产以及外排风险。机遇：通过加强日常监管，隐患的逐步排除，人员技能的提升，有助于系统的熟练程度，提升预警的预见性。,3,4,12一般风险,降低风险,"1、大循环要提升人员技能水平。

2、设施排查隐患，改造现有硬件条件",1、对大循环进行日常性的检查2、落实隐患整改,1、对大循环进行日常性的检查2、落实隐患整改,1、对大循环进行日常性的检查2、落实隐患整改,设备管理部&切片大循环

16,生产设备管理,生产设备管理,风险：设备异常失控及安全防护措施失效，导致批量不良发生或安全事故发生,风险：设备异常失控及安全防护措施失效，导致批量不良发生或安全事故发生,4,3,12一般风险,降低风险,"1、员工班前对设备运转状态机安全防护措施进行有效点检。

2、设备定期进行进行一级、二级和三级保养。

3、公司每月进行安全巡查检查。",严格按照《设备管理程序》流程实施、班组培训、安全培训记录表。,严格按照《设备管理程序》流程实施、班组培训、安全培训记录表。,严格按照《设备管理程序》流程实施、班组培训、安全培训记录表。,设备管理部

17,用电管理,用电管理,风险：设备电箱存在隐患，影响公司生产进度,风险：设备电箱存在隐患，影响公司生产进度,4,2,8一般风险,降低风险,"1、安全培训、巡检发现问题及时通知整改。

2、设备定期维修及保养。",严格按照《全员安全生产责任制》、《设备管理程序》，规范用电安全。,严格按照《安全生产管理制度》、《设备管理程序》，规范用电安全。,严格按照《安全生产管理制度》、《设备管理程序》，规范用电安全。,设备管理部

18,维护保养管理,维护保养管理,风险：设备维护保养项目不全，设备故障率提高，影响生产,风险：设备维护保养项目不全，设备故障率提高，影响生产,2,2,4一般风险,降低风险,"1、根据设备实际情况制定相应的设备维护保养计划。

2、培训设备维护人员按要求保养设备。",按照制定的设备保养计划，进行保养；员工培训，培训资料，记录表。,按照制定的设备保养计划，进行保养；员工培训，培训资料，记录表。,按照制定的设备保养计划，进行保养；员工培训，培训资料，记录表。,设备管理部

19,备件管理,备件管理,风险：日常设备备件，无安全库存管理，设备异常时，如需更换可能存在停产超出预期时间的问题,风险：日常设备备件，无安全库存管理，设备异常时，如需更换可能存在停产超出预期时间的问题,4,3,12一般风险,降低风险,依托ERP系统，制定安全库存。,定期检查库存，存在遗漏，早日上报。,定期检查库存，存在遗漏，早日上报。,定期检查库存，存在遗漏，早日上报。,设备管理部和经营计划部

20,监视测量设备管理,监视测量设备管理,风险：监视测量设备能力，不能满足设备生产要求；监视设备管理失控，维修质量不能保证；监视测量设备失效，质量和环境监控出现偏差，造成误判,风险：监视测量设备能力，不能满足设备生产要求；监视设备管理失控，维修质量不能保证；监视测量设备失效，质量和环境监控出现偏差，造成误判,3,4,12一般风险,降低风险,"1、配备合适的监视测量设备。

2、建立监视测量设备台账，制定校验计划。

3、按计划检定和校准。",监视管理人员责任心提高，设备监督管理到位，按计划送检检定。,监视管理人员责任心提高，设备监督管理到位，按计划送检检定。,监视管理人员责任心提高，设备监督管理到位，按计划送检检定。,设备管理部

21,库房物料出库,库房物料出库,"风险：

1.物料未先进先出

2.出库物料库存未及时更新

","风险：

1.物料未先进先出

2.出库物料库存未及时更新

",2,4,8（一般风险）,降低风险,按日期存放，先进先出原则（一盘底、二核对、三发料、四减数）库房账务每日一结，及时出库，定期盘点,按库房管理规定实行考核制度,按库房管理规定实行考核制度,按库房管理规定实行考核制度,经营管理部

22,库房货物摆放定位,库房货物摆放定位,"风险：

1.摆放不合格轻重物品未区分

2.摆放未定置定位

3.物料标识卡位及时更新

","风险：

1.摆放不合格轻重物品未区分

2.摆放未定置定位

3.物料标识卡位及时更新

",2,4,8（一般风险）,降低风险,货物标识及时跟换并更新，货物堆放整齐、卫生干净整洁，摆放标准：按区、按排、按架、按位定位，定期审查和监督仓储员货运摆放是否合理,按库房管理规定实行考核制度,按库房管理规定实行考核制度,按库房管理规定实行考核制度,经营管理部

23,智能制造系统,智能制造系统,"风险：MES出货过账延时，会导致计划不能准确抓住数据，会影响计划的准确判定

机遇：能实时分析和管控生产","风险：MES出货过账延时，会导致计划不能准确抓住数据，会影响计划的准确判定

机遇：能实时分析和管控生产",2,2,4（低风险）,接受风险,跟MES系统负责人对接要求限时更改,MES系统优化后，对数据进行核对,MES系统优化后，对数据进行核对,MES系统优化后，对数据进行核对,经营管理部

24,生产管理,生产管理,"风险：未建立方棒安全库存，异常时会造成停线损失

","风险：未建立方棒安全库存，异常时会造成停线损失

",3,3,9（一般风险）,降低风险,对接销售，要求建立最少2天安全库存,跟销售做好沟通，给仓库设好安全库存目标，要求追进，出现异常发出预警,跟销售做好沟通，给仓库设好安全库存目标，要求追进，出现异常发出预警,跟销售做好沟通，给仓库设好安全库存目标，要求追进，出现异常发出预警,经营管理部

25,物料计划风险,物料计划风险,"风险：

1.线径机台数变动未提前告知

","风险：

1.线径机台数变动未提前告知

",3,3,9（一般风险）,降低风险,1.线径机台数若有临时变更，技术需预留1周的时间，并及时告知PMC2.下月各规格对应线径机台数，技术需在本月20日左右告知PMC,PMC每周至少一次询问技术有无变更，每月20日提醒技术提供下月机台安排表,PMC每周至少一次询问技术有无变更，每月20日提醒技术提供下月机台安排表,PMC每周至少一次询问技术有无变更，每月20日提醒技术提供下月机台安排表,经营管理部

26,物料库存风险,物料库存风险,"风险：

1.K3系统出入库库存数据更新不及时

","风险：

1.K3系统出入库库存数据更新不及时

",2,4,8（一般风险）,降低风险,1.制定相应系统出入库数据时间规定（收货时间，检验时间，入库时间，出库时间），在规定时间内，系统出入库数据更新成最新的数据,随机抽查系统收货-检验-入库-出库数据，发现问题点，采取措施进行改善。,随机抽查系统收货-检验-入库-出库数据，发现问题点，采取措施进行改善。,随机抽查系统收货-检验-入库-出库数据，发现问题点，采取措施进行改善。,经营管理部

27,采购过程,采购过程,"风险：采购到货物料品质不良，造成生产停线。

机遇：1、持续推动供应商质量改善，提升合格率；2、建立安全库存。","风险：采购到货物料品质不良，造成生产停线。

机遇：1、持续推动供应商质量改善，提升合格率；2、建立安全库存。",5,1,5（低风险）,接受风险,"1、建立安全库存机制，确保安全库存应对突发性状况；

2、出现品质问题，及时分析问题原因，提出有效的解决措施并跟踪验证，直至问题彻底关闭。","1、通过建立安全库存，有效的避免了因物料质量不良导致生产停线问题；

2、通过推动供应商质量持续改进，物料入库良率已提升到99%以上。","1、通过建立安全库存，有效的避免了因物料质量不良导致生产停线问题；

2、通过推动供应商质量持续改进，物料入库良率已提升到99%以上。","1、通过建立安全库存，有效的避免了因物料质量不良导致生产停线问题；

2、通过推动供应商质量持续改进，物料入库良率已提升到99%以上。",经营管理部

28,招聘与录用,招聘与录用,"风险：

1.求职者表现不真实，人才人岗不匹配；

2.招聘及时率降低，招聘成本上升；

3.用工风险与劳动争议。

机遇：

1.建立完善的招聘录用流程制度；

2.形成可持续性的人力资源供应链。","风险：

1.求职者表现不真实，人才人岗不匹配；

2.招聘及时率降低，招聘成本上升；

3.用工风险与劳动争议。

机遇：

1.建立完善的招聘录用流程制度；

2.形成可持续性的人力资源供应链。",2,2,4（低风险）,接受风险,"1.确定岗位说明书和任职资格；

2.建立招聘录用制度，明确招聘录用流程；

3.提升面试官面试水平，提升面试质量；

4.入职流程合法合规管理；

5.员工福利（五险一金等）合法合规。","1.结合组织需求对岗位说明书与任职资格复盘与更新；

2.招聘及时率、录取率与离职率分析；

3.入职材料与考核细则签订的检查；

4.五险一金正常参保人数的核查。","1.结合组织需求对岗位说明书与任职资格复盘与更新；

2.招聘及时率、录取率与离职率分析；

3.入职材料与考核细则签订的检查；

4.五险一金正常参保人数的核查。","1.结合组织需求对岗位说明书与任职资格复盘与更新；

2.招聘及时率、录取率与离职率分析；

3.入职材料与考核细则签订的检查；

4.五险一金正常参保人数的核查。",人力资源部

29,培训与发展,培训与发展,"风险：

人员能力要求不明确，培训、辅导等措施与需求不匹配，影响产品交付。

机遇：

及时确定培训需求，满足人才发展要求。","风险：

人员能力要求不明确，培训、辅导等措施与需求不匹配，影响产品交付。

机遇：

及时确定培训需求，满足人才发展要求。",2,2,4（低风险）,接受风险,1.制定年度培训计划，做好新员工入职和在岗培训；2.培训过程监督与反馈、评价与考核。,加强内部培训师培养，全方位、高效能的给与参训人员全面的知识积累,加强内部培训师培养，全方位、高效能的给与参训人员全面的知识积累,加强内部培训师培养，全方位、高效能的给与参训人员全面的知识积累,人力资源部

30,离职风险,离职风险,"风险：

关键岗位人员离职。

","风险：

关键岗位人员离职。

",2,2,4（低风险）,接受风险,"1.提升员工敬业度，增加员工归属感和稳定性；

2.员工离职前有交接期，确保工作顺利交接；

3.增加多能人才和岗位轮岗，增加复合型人才储备。","1.离职率满足KPI要求；

2.人才库建设与人才梯队建设","1.离职率满足KPI要求；

2.人才池建设与人才梯队建设","1.离职率满足KPI要求；

2.人才池建设与人才梯队建设",人力资源部

31,薪酬绩效体系,薪酬绩效体系,"风险：

1.薪酬与福利不具备竞争力，无法吸引外部人才；

2、激励手段不健全，积极性降低。机遇：

建立动态化薪酬绩效体系，满足用工需求。","风险：

1.薪酬与福利不具备竞争力，无法吸引外部人才；

2、激励手段不健全，积极性降低。机遇：

建立动态化薪酬绩效体系，满足用工需求。",2,2,4（低风险）,接受风险,"1.建立地区与行业内有竞争力的薪酬福利模型；

2.计件及绩效工资核算制度的建立与更新。",对相关数据进行收集、分析和统计，可发现问题点，采取措施进行改善。,对相关数据进行收集、分析和统计，可发现问题点，采取措施进行改善。,对相关数据进行收集、分析和统计，可发现问题点，采取措施进行改善。,人力资源部

32,文化管理,文化管理,"风险：

员工敬业度和归属感下降。

机遇：

落地**企业文化，推动公司品牌建设。","风险：

员工敬业度和归属感下降。

机遇：

落地高测企业文化，推动公司品牌建设。",2,2,4（低风险）,接受风险,"1.文化价值观落地；

2.管理者表率与规范。

3.文化活动的制定与开展","通过厂区文化框架建设、活动主体搭建，给予员工更多关心，建立员工归属感。

建立投诉建议渠道当员工提出要求时，及时处理。","通过厂区文化框架建设、活动主体搭建，给予员工更多关心，建立员工归属感。

建立投诉建议渠道当员工提出要求时，及时处理。","通过厂区文化框架建设、活动主体搭建，给予员工更多关心，建立员工归属感。

建立投诉建议渠道当员工提出要求时，及时处理。",人力资源部

33,物业管理,物业管理,"风险：

1.工作环境受限。

2.员工满意度下降。

","风险：

1.工作环境受限。

2.员工满意度下降。

",2,2,4（低风险）,接受风险,"1.建立保安保洁管理制度；

2.餐厅管理有效性；

3.物业维修等制度的完善性和流程的可靠性。

","1.按流程和规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效进；

2.员工满意度调查与改进。","1.按流程和规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效进；

2.员工满意度调查与改进。","1.按流程和规定对体系运行进行监视、测量、分析和评价绩效进；

2.员工满意度调查与改进。",综合事务部

34,行为管理,行为管理,"风险：

1.员工行为不规范，影响公司形象；

2.公司保密要求受影响。

","风险：