档案管理培训第二部分4

第二局部水利工程档案整编与验收说明工程档案是文字、图表、声像不同形式资料的总和，它见证和记录工程建设的历史，它是记载和衡量工程质量的重要依据，是工程竣工验收蝗重要组成局部，工程档案是运行管理的重要信息资源。具有保存价值。一个工程工程从编制工程建议书开始，到工程的实施和竣工验收，各个阶段形成了各类档案，要做好工程档案的收集、整理、整编，必须有专门的组织和专门的人员。工程前期阶段形成的工程档案需要建设单位确定专业人员收集、整理，保管，防止丧失和损坏；施工阶段形成的工程档案，工程参建各单位要有专人收集、保管，要确定切实可行的管理方法，防止在个人手里长期存放。工程档案经审核后，责任单位要按审核意见及时补充完善，保证完整齐全。如今，市、县〔区〕水务局档案室建全，有专人，管理制度也完善，行政和人事档案管理工作井井有条，可是水利工程档案管理工作有欠缺，制度也不完善，有的单位工程技术档案只是个人保存，等到离任或退休，只好付之一炬或当废品卖掉。相信通过这次档案管理培训，市、县〔区〕水务局工程技术档案管理工作一定能上个台阶，有了统一的档案教材，各类水利工程档案收集、整编、归档、立卷能实现标准化。水利工程档案的形成时段工程档案的形成主要分5个阶段：1、工程工程的前期准备阶段。这个阶段形成的档案资料主要有勘察设计报告书，规划报告书，工程建议书，可研报告书，初步设计报告书，技术设计文件，施工图设计文件，以及相关报批文件，批复文件和各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件等等。档案形成单位主要是工程法人，勘测设计单位和上级批复机关。2、工程开工前准备阶段。这个阶段形成的档案资料主要有开工报告及审批文件，重要协调会议文件，施工的监理合同谈判记录、纪要，合同文件，移民征地申请、批准文件，移民拆迁规划、安置、补偿实施方案和批准文件，各种专业会议纪要，招标文件，开标、评标会议文件，工程技术要求，技术交底，图纸会审纪要，施工方案、技术、工艺、平安措施等施工组织设计报批及审核文件，原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告，施工定位测量，复核记录，施工放样记录等等。档案形成单位主要有工程法人，招标代理机构，设计单位，中标施工单位，监理机构。3、工程工程的实施阶段。这个阶段形成的档案资料是最多的，工程参建的各方在此阶段都有档案资料形成。主要的档案资料有：工程工程划分表，根底处理、根底工程施工、桩基工程、地基验槽记录，隐蔽工程验收记录，各类型单元工程及工序质量评定表格，各类型金属结构、设备施工安装记录、运行质量检查、调试检验评定材料，各类电气、仪表施工安装记录、运行调试试验记录，施工大事记及施工记录，竣工图，监理规划、细那么、监造方案，设备材料审核文件，施工进度报审，工程支付报审资料，开〔停、复、返〕工令，监理通知，协调会纪要，监理指示、指令，来往信函，工程材料监理复检记录、报告，质量控制、测量成果及复核文件，各类单元以上工程质量评定表，工程变更申请及审批文件，工程和设备验收、交接文件，工程价款支付证书，有关工期延长文件，有关质量事故处理及索赔文件等等，档案形成主要单位有：中标施工单位，物资采购单位，监理机构，监督机构，检测单位。4、工程验收阶段，工程验收又分完工验收和竣工验收两个阶段。A、完工验收阶段，一般指工程工程中的单位工程完工验收，单位工程完工验收阶段形成的主要档案资料有：单位工程完工验收申请及批复，单位工程施工报告，单位工程监理报告，单位工程建设管理工作报告，单位工程质量评定报告，单位工程结算书等。B、竣工验收阶段。工程工程竣工验收阶段还需相关单位提供工程设计报告，工程运行管理工作报告，工程移交证书，工程审计报告等。这个阶段形成的档案资料除了完工验收阶段形成的档案外，还应有工程竣工验收申请报告及批复文件，工程建设的声像资料，工程竣工图工程竣工验收鉴定书及验收委员会签字表。验收阶段工程档案形成主要单位有上级主管部门、相关行业主管部门、工程法人、设计单位、施工单位、监理单位、运行管理单位、质量监督机构等。三、水利工程档案分类水利部水办[2005]480号文件印发的《水利工程建设工程档案管理规定》附件3中把水利工程档案分成九种类别。结合近些年水利工程档案管理实际,为了更有效的进行档案管理，本讲义把九类档案按整编单位分成5类，即建设单位工程档案，施工单位工程档案，监理机构工程档案，物资采购单位工程档案，运行管理单位工程档案。本本份下面所讲内容根本都是针对这五类档案的。这种划分有五种理由，一是水利部《档案管理规定》第十五条中有工程法人可结合实际进行工程档案分类的规定；二是遵循了《档案管理规定》附件3中档案分类原那么；三是结合了近年水利工程施工中监理和施工单位整编档案资料的习惯作法；四是便于收集、管理、整编和验收；五是方便档案室工作人员的立卷以及日后的查阅。各工程工程的建设单位、施工单位、监理机构及相关部门在今后的水利工程档案整编中，应遵循这种档案分类原那么，使承德市水利工程档案整编工作到达全市统一化、标准化的目标。四、水利工程档案的收集、整理、保管要做好工程档案资料的收集、整理工作。必须有专门组织和专业人员，专门组织指工程参建有关单位(指建设单位，施工单位或较大工程工程的监理机构)要建立工程工程资料室；专业人员指每个资料室至少配备1-3个资料管理人员。有了资料室，要建立工程档案管理制度，有了专业人员要确定岗位职责和任务，经过短期专业培训上岗，正常开展工作。一个工程工程从编制工程建议书开始，到工程工程的实施、至最后竣工验收、各个阶段形成了各类别档案，工程前期阶段形成的档案需要工程法人确定专业人员负责收集、保管，防止丧失和损坏；施工阶段工程档案形成在施工工地，施工单位必须确定专业人员管理，但是，要防止在个人手里长期存放，或丢或损在所难免。施工单位的资料室专业人员要在完工时依据规章制度及时将形成的档案收集、集中、然后进行整理，查缺补漏，使工程档案做到齐全完善。监理单位在小型工程工程工地设立的监理机构，要明确专人管理档案资料，要及时进行整理，补充，保证监理工程档案的齐全。五、工程档案审核程序水利部《档案管理规定》第十条指出：“水利工程档案的质量是衡量水利工程质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，工程法人不得返还其工程质量保证金。”从上面的规定可以理解水利工程档案质量的重要性，应该履行审核程序。工程档案责任原那么：《档案管理规定》中明确“工程各参建单位技术负责人应对提供档案的内容及质量负责。”审核程序如下：1、监理单位审核。监理工程师对施工单位提交的档案资料应履行审核签字手续，施工单位填好水利部印发的《施工质量评定表及填表说明与例如》中04表后，工地监理机构应详细认真负责的审核施工单位工程档案，满足要求后履行审核签字手续。大、中型水利工程或国债资金投入的重点工程工程，监理单位要提供对工程档案整理情况的审核报告。竣工图必须做到完整、准确、清晰、系统、修改标准、签字手续完备。没有重大变更的施工图可在施工图上加盖“竣工图章”；有重大变更的施工图，要重新绘制竣工图，由监理审核并加盖监理单位刻制的“竣工图确认章”。“竣工图章”和“竣工图确认章”图标样式详见附件14。2、监督机构审核。依据河北省水利厅《水利工程质量监督管理实施细那么》中第二十一条第5款规定，质量监督站随时检查和抽验建设、施工和监理单位的质量检验、评定的原始资料技术档案。质量监督机构在出具单位工程和工程工程的质量评定报告前，要对该工程施工阶段的工程档案资料〔含监理档案〕进行初步审核，提出整改意见后，档案形成单位要认真修改完善。3、建设单位审核。单位工程完工验收前，建设单位要认真审核施工单位、监理机构、物资采购单位、工程运行管理单位以及建设单位本身负责整编的工程档案。在确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。4、专项验收组审核。工程竣工初步验收中“档案专项验收组”审核后，给出验收意见。六、工程档案的整编与装订单位工程验收委员会要提前审阅工程档案资料，工程档案的整编工作是在单位工程完工验收之后进行。中型以上工程工程，在竣工验收工程之前，要先进行工程档案专项验收，所以档案的整编工作往往时间紧、任务重，需集中人力，集中时间完成。(一)、工程档案资料整编目录工程档案资料整编要有整编目录，各工程工程法人的档案专职人员、施工监理和施工单位档案资料专业人员可按照整编目录中的顺序进行工程档案整编，整编后的档案再进行正式装订成册。按常规作法，“验收文件材料”不需装订成册，因为单行材料更利于验收委员们审阅，同时也利于文字内容的修改和文件的补充完善。本局部讲义在附件2至附件6中给出建设单位，施工单位，监理机构、运行管理单位和水利物资采购供给单位工程档案资料整编目录，相关单位在工程档案整编工作中参照执行。〔二〕、各类验收工作报告装订格式及各类档案资料整编装订格式1、各类工作报告〔含质量评定报告〕是工程竣工验收时相关单位必须提供的文件资料，编制内容参照《水利水电建设工程验收规程》SL223—1999中附录E竣工验收主要报告编制大纲执行。各类工作报告和质量评定报告单独装订成册，分册可参照《水利水电建设工程验收规程》中附录E竣工验收主要报告编制大纲上“各类报告”顺序，习惯上在封面左上角长方形框内打印“某某工程竣工验收工作报告之几”。封面样式见附件7。2、由建设、监理、施工、运行管理单位和中标的物资采购单位负责整编与装订的五种类别档案，按附件中给定的目录分卷装订，分册按卷的顺序分，条件是每册厚不超两厘米，本教材规定在封面左上角长方形框内打印“某某单位工程档案资料整编第几册”。封面样式见附件8至附件12。建设单位和监理单位负责整编的工程档案以工程工程为单位整编装订。施工单位负责整编的工程档案“施工质量质量卷”必须以单位工程为单位整编装订；其它卷以工程工程为单位整编装订。运行管理单位负责整编的工程档案以工程工程为单位整编装订，如果工程工程只有一个单位工程，那么以单位工程为单位整编装订。物资采购单位负责整编的工程档案应按中标的合同标段整编装订。〔三)、相关报表、记录、日志、证明、试验报告的整编1、报表：⑴工序质量评定表，在给业主、运行管理单位和施工单位自身保存的工程档案中，必须附在单元工程质量评定表后面。⑵工程款支付的报表，在给业主和施工单位自身保存的工程档案中，必须归入档案，建设单位财务必须有原件。⑶工程计量的报表是工程档案中重要组成局部，工程档案中不可缺少。2、记录：①会议记录，但凡形成会议纪要的，把纪要编入档案，如建设单位、监理机构例会的记要。②隐蔽工程检验记录，但凡施工单位自身的隐检记录或相关几方联合的检验记录，必须编入档案。③安装完工的金属结构和机电设施的试运行记录，必须编入档案。④灌注桩原始验收记录应编入施工单位档案，附在单元工程质量评定表后。⑤监理旁站记录，只编入监理工程档案。3、日志：⑴建设单位的施工管理日志，编入档案，但可以不对其它单位公开。⑵施工日志是施工单位工地管理日记，是工程档案中必不可少的组成局部，在给业主和施工单位自身保存的工程档案中，必须编入档案。⑶监理日志是监理机构在工地的监理日记，是工程档案中必不可少的组成局部，在给业主和监理单位自身保存的工程档案中，必须编入档案。4、证明：①各类金属结构和机电设施的质量检测证明〔生产厂家质量检测部门或有资质的检测单位出具〕必须编入档案。②混凝土和浆砌石结构物的质量检测证明，是否编入档案由质量监督机构决定。这类证明出现有四种情况；一是施工单位自身检测；二是建设单位或施工单位委托有资质的单位检测；三是质量监督机构的强制性检测；四是质量监督机构委托有资质的机构检测。③质量监督机构在施工过程中出具的中间质量核验证明，是否编入档案由质量监督机构决定。5、试验报告：①施工单位按相关标准正常送检的建筑材料和中间产品的试验报告，由施工单位编入档案。②监理抽检的建筑材料和中间产品试样，应送到监理委托的〔和施工单位不能同一检测单位〕有资质的检测单位出具试验报告，此种报告不必编入施工单位的工程档案，应编入监理机构整编的工程档案。③监理见证取样的由施工单位送检的建筑材料和中间产品试样，试验报告由施工单位编入档案。此种报告不必编入监理机构整编的工程档案，在试验报告单上由见证人签字。④所有建筑材料和中间产品的试验报告必须向质量监督站提交一份原件核备。编入由质量监督站整编的工程档案中。〔四〕关于质量评定表的填写和整编①单元工程质量评定表单元工程质量评定表如果涉及工序质量评定表，施工单位在档案整编中必须把工序质量评定表附在单元表后面装订；单元和工序质量评定表检验记录、评定意见、质量等级不允许电脑打印用碳素笔手写。，表格开头局部可以打印。②分部工程质量评定表施工单位在整编档案时分部工程质量评定表后必须附该分部的单元工程质量评定表，分部评定表中的开头局部和单元工程类别质量统计栏可以电脑打印，其它栏必须用碳素笔手工填写。③单位工程质量评定表施工单位在整编档案中单位工程质量评定表后面必须附‘单位工程施工质量检验资料核查表’，再后面附第一分部工程质量评定资料，依此类推。‘单位工程质量评定表’的复印件可以整编在施工单位、监理单位、监督机构工作报告的附件中。‘单位工程质量评定表’的表头局部和分部工程质量统计栏可以电脑打印，④工程工程施工质量评定统计表，‘工程工程施工质量评定统计表’可以做为附件，整编进施工单位、监理单位和监督机构的验收工作报告中。施工单位在整编档案中把‘工程工程施工质量评定统计表’整编进施工质量卷的第一册第一个单位工程前装订。‘工程工程施工质量评定统计表’除个人签名和日期外其它栏可以电脑打印。⑤隐蔽工程质量评定表及隐蔽工程验收签证隐蔽工程质量评定表必须在现场查验完成后，施工单位立刻用碳素笔手工填写，请监理工程师和建设单位代表签字。隐蔽工程验收签证指重要隐蔽工程实行验收签证制，重要隐蔽工程是质量监督机构在监督方案书中确定的，施工单位在重要隐蔽工程完工后，立即填写‘验收签证’，待联合验收组验收后签证。重要隐蔽工程的验收参验单位要盖章。“重要隐蔽工程签证”中各参验单位意见必须手工填写，验收结论必须手工填写。⑥各类质量评定表原件保存单位和份数各类质量评定表原件保存单位和份数明细表评定表保存档案单位单元工程质量评定表分部工程质量评定表单位工程质量评定表隐蔽工程质量评定表及签证建设单位1111施工单位1111运行管理单位1111监理单位1111监督机构111主管部门根据需要在施工合同中说明或建设工程开工初期向建设单位声明流域管理机构流域控制性枢纽工程保存整套工程档案〔五〕验收签证和验收鉴定书的整编分部工程验收签证要有参验单位盖章，整编档案时不和其它档案合订，所有分部工程验收签证可以合订成册。单位工程和工程工程竣工验收鉴定书习惯上参验单位不须盖章，有验收委员会所有成员个人签字即可。整编档案时单位单独装订成册。(六)关于小型水利工程档案的整编与装订小型水利工程，本教材中指农村山区饮水工程、小〔二〕型水库除险加固工程和小型节水灌溉工程。小型水利工程档案的整编与装订工作不必和大、中型水利工程雷同。工程档案不必按施工单位、建设单位、运行管理单位等分类，由县水务局整编一套档案即可，整编份数根据市主管部门要求确定。本局部附件15、16分别给出小〔二〕型水库除险加固工程，农村山区饮水工程的工程档案整编目录；附件17、18给出了工程档案整编装订封面样式。以前各县区水务局也进行了这两类工程档案整编，省水利厅主管处也给予了肯定和认可，请参照本教材给定的目录和封面样式进行档案资料的收集、整理、整编装订即可。如果小型水利工程聘用监理人员，那么监理单位按附件4目录进行监理档案整编。附件15、16中的“相关资料”指照片或录像硬盘及目录中未写到的文件资料。对较大的城乡供水工程建设，应实行招投标制、监理制和工程法人制，这种工程的工程档案整编和验收应不同于一般农村人饮工程，应按本教材档案分类原那么进行工程档案管理。七、水利工程档案验收水利部水办[2005]480号文件第二十四条规定：“凡档案内容与质量达不到要求的水利工程，不得通过档案验收；不合格的，不得进行或通过工程的竣工验收。”第二十六条规定：“大、中型水利工程在竣工验收前要进行档案专项验收。其它工程的档案验收应与工程竣工验收同步进行。档案专项验收可分为初步验收和正式验收。初步验收可由工程竣工验收主持单位委托相关单位组织进行；正式验收应由工程竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。”1、专项档案验收程序①工程法人向验收主管部门报送档案自检报告和档案专项验收申请。②组织单位成立档案专项验收组。③组织专项验收会听取工程法人自检报告，监理审核报告，委托单位的档案检查评定意见。④查看施工现场，了解工程建设情况。⑤抽查档案整编情况。⑥形成档案专项验收意见。2、非专项档案验收程序①工程法人写出档案自检报告。②验收委员会中有档案管理人员参加，与工程竣工验收同步进行。③查验工程档案的审核程序是否缺项，档案管理人员抽检档案。④查看施工现场，了解工程建设情况⑤验收委员会给出档案验收意见。3、档案验收意见包括以下内容：①工程工程简介②工程档案管理情况A工程档案管理组织、人员、制度建立状况B工程档案收集、整编及质量与数量C工程档案完整、准确、系统性评价D竣工图的编制质量与整编情况③存在问题及整改要求④验收结论⑤验收组成员签字表八、各类水利工程档案向工程法人移交工程档案向工程法人移交分四种情况：1、监理工程档案向工程法人移交，每个工程工程，监理机构要整编两份工程档案，工程工程竣工初步验收前，把工程档案整编装订成册后向工程法人移交一份，另一份提交监理公司。特殊情况是工程因某种原因推迟工程工程竣工验收，建设方认为监理合同完成且无遗留问题后，同意监理撤离工地，总监撤离工地前把工程档案整编完成，装订成册后向工程法人移交一份，另一份提交监理公司。2、施工单位工程档案向工程法人移交，每个工程工程，施工单位均要整编四份档案，在各单位工程完工验收后，竣工初步验收前，将工程档案装订成册，全部移交工程法人。〔中型水库工程经验收委员会档案专项验收后，全部移交工程法人〕3、物资采购单位工程档案向工程法人移交，凡中标的物资采购单位要整编四份工程档案，在单位工程完工验收前，将档案资料装订成册后全部移交工程法人。4、运行管理单位工程档案向工程法人移交。根据主管部门规定或验收需要，工程运行管理单位须将整编装订的四份工程档案，在工程竣工初步验收前提交工程法人。除发上四种移交情况外，还有施工单位在工地形成的工程档案资料向本部门资料室移交。依据施工单位本部门的工程档案归档制度，在单位工程完工后，工地技术人员〔或资料管理人员〕应立即将工地形成的档案资料移交本施工单位的资料〔档案〕室，由资料室专业人员负责整理和完善补充工作及验收整编和装订工作。施工单位一定注意两点：一是施工工地的档案资料不允许聘用临时工管理和保管，二是不能在个人手长期存放。工程档案移交要履行交接手续，内部交接双方经手人要签字，工程参建各方向工程法人移交的工程档案，除双方经手人签字外，交接双方要盖单位公章。格式见附件13。各工程参建单位和主管部门保存工程档案份数明细表分类档案保存单位建设单位整编施工单位整编监理机构整编运行管理单位整编中标物资采购单位整编建设单位11111施工单位11监理单位可保存各类竣工验收报告及监理机构整编的工程档案运行管理单位1111中标物资采购单位1设计单位可保存各类竣工验收工作报告质量监督机构各类验收工作报告、单位工程和分部工程质量评定资料，单位工程和工程工程验收委员会的验收鉴定资料，工程工程各类质量检测原件资料主管部门根据需要工程工程完工前向建设单位声明流域机构保存流域控制性水利枢纽工程的工程竣工图及工程档案九、工程法人向档案室移交各类工程档案1、工程工程竣工初步验收、竣工验收〔最终验收〕后，工程法人〔或建设单位〕将验收后的工程档案统一向行政主管部门档案室归档。交接双方要履行交接手续，填写交接单。〔交接单格式见附件13〕2、流域控制性水利枢纽工程，工程工程竣工验收后，工程法人应负责向流域机构档案馆移交一套完整的工程竣工图及工程档案。十、水利工程档案保存期限水利工程档案没有短期保存的规定，保存期均属长期或永久。水利部出台的《水利工程建设工程档案管理规定》附录3中把各类工程档案的保存期限详细列出，各档案管理单位应参照执行。十一、水利工程档案管理流程图水利工程档案管理流程图见附件1本局部附件如下：附件1：水利工程档案管理流程图附件2建设单位工程档案资料整编目录附件3：施工单位工程档案资料整编目录附件4：监理单位工程档案资料整编目录附件5：运行管理单位工程档案资料整编目录附件6：物资采购中标单位工程档案资料整编目录附件7：各类验收工作报告装订封面样式附件8：建设单位工程档案整编装订封面样式附件9：施工单位工程档案整编装订封面样式附件10：监理单位工程档案整编装订封面样式附件11：运行管理单位工程档案整编装订封面样式附件12：物资采购单位工程档案整编装订封面样式附件13：档案交接单样式附件14：工程档案“竣工图章”和“竣工图确认章”图标样式附件15：小二型水库除险加固工程档案整编目录附件16：农村山区饮水工程档案整编目录附件17：农村山区饮水工程验收资料档案装订封面样式附件18：小型水库除险加固工程验收资料档案装订封面样式附件1水利工程档案管理流程图单位工程完工验收前质量监督机构核验合格建设单位移交档案室内业处理工程档案移交建设单位五种分类档案工程前期施工前期准备阶段形成施工和验收阶段形成责任单位自检到达要求不合格单位工程完工验收前质量监督机构核验合格建设单位移交档案室内业处理工程档案移交建设单位五种分类档案工程前期施工前期准备阶段形成施工和验收阶段形成责任单位自检到达要求不合格监理机构复检合格需修改补充责任单位整编装订成册工程工程验收委员会档案专项审核验收合格工程工程进行竣工初步验收或竣工验收附件2工程工程工程法人(或建设单位)工程档案整编目录一、工程建设前期卷1、勘测设计任务书、报批文件及审批文件2、规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件3、工程建议书、附件、附图、报批文件及审批文件4、可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件5、初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件6、各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件7、各阶段的评估报告8、各阶段的鉴定、实验等专题报告9、技术设计文件10、施工图设计文件11、开工报告及审批文件二、移民工作卷12、有关移民工作的各种合同、协议书13、移民征地申请、批准文件及红线图〔包括土地使用证〕14、移民拆迁方案、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件15、相关会议纪要和有关领导重要批示〔复印件〕三、招投标工作卷16、招标设计文件17、招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件18、投标书、资质资料、履约类保函、授权委托书和投标澄清文件、修正文件19、开标、评标会议文件及中标通知书四、合同管理卷20、合同谈判记录、纪要21、合同变更文件22、施工合同及附件，施工分包合同及附件〔原件〕23、勘测、设计合同及附件〔原件〕24、监理合同及附件〔原件〕25、物资采购合同、设备制造合同、相关附件〔原件〕26、质量检测协议及附件〔原件〕27、相关工程建设的其它合同、协议、相关材料五、会议记录、纪要卷28、各种专业会议记录、纪要29、有关领导的重要批示30、重要协调会议文件及相关资料31、出国考察报告及外国技术人员提供的有关文件材料32、工程法人在工程建设管理方面与有关单位〔含外商〕的重要来往函电六、综合卷33、工程建设管理有关规章制度、方法34、工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件35、重大事件事故声像材料36、重大设计变更及审批文件37、索赔与反索赔材料38、有关建设方案、实施方案和调整方案39、有关质量及平安生产事故处理文件材料40、有关投资、质量、平安、合同等控制文件材料41、工程建设大事记42、工程建设声像材料七、财务、审计卷43、财务方案、投资、执行及统计文件44、工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价等说明材料45、工程审计文件、材料、决算报告46、主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录47、交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册八、工作报告卷(不需装订)48、建设管理工作报告49、设计工作报告50、施工管理工作报告51、监理工作报告52、运行管理工作报告53、质量评定报告〔含工程质量检测报告〕九、工程移交、验收卷(不需装订)54、工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料55、环保、档案、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件56、环保、水土保持、消防、人防、档案等专项验收意见57、工程工程竣工验收申请报告及批复58、工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表59、竣工验收会议其它重要文件材料及记载验收会议声像材料说明：①目录文件名称均源自水利部水办[2005]480号文件②竣工图没列入工程法人档案整编目录中附件3单位工程〔或工程工程〕施工单位〔承包人〕工程档案整编目录一、施工准备卷1、设计部门或工程法人编写的技术要求文件材料2、技术交底、图纸会审纪要、技术交底书面材料3、工程工程施工进度方案及审批意见4、工程施工组织设计及审批意见5、施工技术、工艺、平安措施报批及审核文件6、施工设备进场报验单7、现场组织机构及主要人员报审文件及附件8、建筑原材料进场报验单、质量鉴定及试验报告9、施工定位〔水准点、导线点、基准点、控制点〕测量、复核记录10、施工放样记录及施工测量成果报验二、施工进度卷11、施工进度方案调整申报及审批意见12、各月施工进度方案13、施工月报，表CB32及附表1—714、延长工期申报及批准意见三、施工质量卷(必须按单位工程组卷)15、工程工程划分表及报审材料、批准意见16、单位工程施工质量评定表17、A分部“分部工程施工质量评定表”〔根底开挖及处理分部〕18、A分部各单元工程施工质量评定表19、地基验槽记录、隐蔽工程验收记录、重要隐蔽工程验收签证20、B分部“分部工程施工质量评定表”21、B分部各单元工程施工质量评定表(附工序质量表)22、C、D、E、F……各土建“分部工程施工质量评定表”(各分部表后附单元表)23、金属结构、设备、电气安装“分部工程施工质量评定表”(附各单元工程质量评定表)24、设备及管线焊接试验记录、施工检验、探伤记录25、管线清洗、试压单元工程质量评定表26、管线标高、位置、坡度测量记录、通水、通气、消毒记录、报告27、电器装置单元工程质量评定及电器装置操作、联动检验记录28、金属结构、设备电气明细表及交接、检验相关资料四、工程造价卷31、工程价款月支付申请书及附表，表CB31及附表1—732、各月工程价款支付证书〔复印件〕33、完工结算及相关资料34、工程预付款申请、批准文件、支付证书〔复印件〕五、工程变更卷35、设计变更通知单，工程更改商洽单及附件36、施工、监理方工程变更申请，造价变更申请、图纸、相关资料37、上级主管部门、工程法人、设计部门变更文件、资料、图纸38、工程法人对变更造价的批复文件39、合同新增工程申请、报告、批复、图纸、相关资料六、质量检测卷(必须单独装订)40、建筑原材料及中间产品质量复验单、见证取样记录、试验报告41、材料代用核定审批手续、技术核定单、质量检验证明材料42、混凝土试块、砂浆试块试验报告43、施工质量检测记录或报告七、金属结构、设备采购卷(物资采购单独有中标单位,施工单位不负责整编)44、金属结构、设备、构配件出厂证明、厂方质量检测资料、使用说明书、设备测试、验收记录45、采购工作中有关报价、购置合同等文件材料八、往来文件材料卷46、监理通知、指令、指示、批复等文件材料47、工程法人通知、指示、批复、核定文件及相关资料48、质量监督机构通知、批准、核定文件材料49、设计部门的答复、批复及相关资料50、上级单位的指示、通知、批复文件材料51、质量事故、质量缺陷处理意见、决定及相关质量检验记录、报告及相关资料九、验收卷(不合起来装订)52、竣工图及确认手续(单独装订)53、各“分部工程验收签证”(单独装订)54、单位工程、工程工程完工验收申请及批复文件55、单位工程、工程工程初步验收申请、竣工验收申请、报告及批复文件56、工程移交手续、文件资料(单独装订)57、各阶段检查、验收报告和结论、相关资料58、施工大事记、施工日志及相关施工记录(单独装订)59、反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或时间的声像材料60、施工管理工作报告(单独装订)61、验收委员会的验收签定意见(单独装订)说明：目录中文件名称均源自水利部水办[2005]480号文件附件4工程工程〔或单位工程〕监理机构工程档案整编目录一、综合卷1、监理大纲，监理规划、细那么、监造方案及批复文件2、监理通知、协调会审纪要、会议纪要3、监理日志、监理〔月、季、年〕报、备忘录(可单独装订成册)4、监理工作声像材料5、监理工程师通知单、指令、指示、来往信函、监理工作联系单6、其它有关重要来往文件7、分包单位资格报审及批复二、进度控制卷8、开〔停、复、返〕工令、许可证等9、施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料10、工程进度方案实施的分析、统计文件11、各项控制、测量成果及复核文件〔指施工定位的水准、基准、控制点〕12、施工单位已完工程量月汇总表及审核材料三、造价控制卷13．工程价款月支付审核及完工结算审核文件或表格14、变更价格审查、支付审批、索赔处理文件15、主要材料及工程投资方案、完成报表16、设备验收后的支付证书和设备制造结算审核文件四、质量控制卷17、各单位、分部、单元工程质量评定表，混凝土浇注开仓签证。18、设备材料审核文件19、工程材料监理检查、复检、实验记录、报告20、质量检测、抽查记录21、施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工平安事故等报告22、设备采购市场调查、考察报告23、设备制造的检验方案和检验要求、检验记录及试验24、原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告25、有关设备质量事故处理及索赔文件五、验收卷26、设备采购、监造工作总结27、设备验收、交接文件27、工程监理工作报告(单独装订)说明：①凡监理工程工程未涉及的工作内容，不须整编。②《监理大纲》系工程监理投标的重要文件，非监理投标工程不涉及③“监理日志”按水利部水办[2005]480号文规定也应纳入归档范围，也应进行整编装订④目录中各项次内容均源自水利部水办[2005]480号文印发的《水利工程建设工程档案管理规定》中。⑤中型以上工程工序质量评定表不需整编在档案中。⑥小型水利工程监理档案整编可把分部工程以上质量评定表编入。附件5工程工程〔或单位工程〕工程运行管理单位工程档案整编目录(综合卷)1、试生产技术准备方案2、试生产管理、技术责任制等规定3、开停车方案4、设备试车、验收、运转、维护记录5、工程试运行记录及各类观测设施的试运行期观测记录6、平安操作规程，事故分析报告7、技术培训材料〔含培训方案或方案〕8、产品技术参数、性能、图纸9、工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录10、工程运行管理准备工作报告(单独装订)说明：小型水利工程是否进行此局部工程档案整编，须请示主管部门同意。附件6工程工程〔或单位工程〕物资采购单位工程档案整编目录(综合卷)1、产品检验、包装、工装图、检测记录2、采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购置合同等文件材料3、设备材料报关〔商检、海关〕、商业发票等材料4、设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件5、设备、材料出厂质量合格证明、装箱单、工具单、备品备件单等6、设备、材料开箱检验记录及索赔文件等材料7、设备、材料的防腐、保护措施等文件材料8、设备图纸、使用说明书、零部件目录9、设备测试、验收记录10、设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定11、工艺说明、规程、路线、试验、技术总结12、物资采购工作报告〔单独装订〕说明:①如果物资采购是单独的中标单位，必须进行此局部工程档案整编。②如果施工单位土建标中含有设备、材料的采购工作内容，那么此局部目录工程中4、5、6、7、8、9、10内容归纳“施工单位工程档案整编”第七卷内。附件7各类工作报告封面样式2121世纪首水工程丰宁井灌节水工程竣工验收工作报告之一承德市丰宁县井灌节水工程建设管理工作报告编制单位:丰宁县农业节水工程建设处编制日期:二00五年十月附件8封面样式建设单位工程档案建设单位工程档案资料整编第一册承德市三旗杆水库除险加固工程合同管理卷整编单位:承德市三旗杆水库除险加固工程建设处整编日期:二00六年九月附件9封面样式施工单位工程档案施工单位工程档案资料整编第三册承德市滦平县牤牛河一道橡胶坝工程工程质量检测卷整编单位:承德市水利水电建安整编日期:二00五年十月附件10