2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案22

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案（新版）

1、［选择题］（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根

本利益出发。

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

【答案】B

【解析】客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的

根本利益出发。

2、［选择题］信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内

编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

【解析】本题考查信息披露的临时报告。信息披露义务人应当在重

大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

3、［单选题M2订后的《证券投资基金法》于。正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【答案】D

4、［选择题］ETF与投资者交换的是0。

A.基金份额与现金的对价

B.基金份额与一篮子股票

C.股票与现金的对价

D.基金份额与现金

【答案】B

【解析】ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票，ETF的申构

和赎回是基金份额与现金的对价。

5、［选择题］客户服务中售前服务的内容不包括（）。

A.介绍证券市场基础知识

B.协助客户办理资料变更业务

C.开展投资者风险教育

D.普及基金相关法律知识

【答案】B

【解析】售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服

务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相

关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资

的特点;开展投资者风险教育。

6、［选择题］下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问

题是()。

A.受当时境内证券市场规模狭小的限制，不以上市证券为基本投资

方向.而是大量投向了房地产、企业等产业部门

B.法律体系健全

C.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依。监管

不力的问题

D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收

的困扰、咨产质量普遍不高。

【答案】B

【解析】老基金存在的问题主要表现在以下三个方面:一是缺乏基

本的法律法规，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题;

二是受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场

规模狭小的限制，老基金并不以上市证券为基本投资方向.而是大量投

向了房地产企业等产业部门.因此它们实际上是一种直接投资基金.而

非严格意义上的证券投资基金:三是这些老基金深受房地产市场降温、

实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰.资产质量普遍不高：

总体而言.这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性与自发性。

7、［选择题］甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许

可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带

走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。

A.专业审慎

B.客户至上规范

C.保守秘密规范

D.忠诚尽责规范

【答案】D

【解析】客户清单和文件等都属于公司的资产，甲在离职时未经公

司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责

规范的要求。

8、［单选题］下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营

机构营业部

B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网

点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

【答案】D

9、［选择题］封闭式基金的交易价格主要受0的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【答案】C

【解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值

出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净

值出现折价交易现象。

10、［单选题］下列说法正确的是()。I.非公开募集基金管理人可

以由有限合伙企业担任1非公开募集基金实行产品备案制度m.允许

非公开募集基金的当事人