HSE管理体系内部审核

HSE管理体系内部审核一、概述1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，准时发觉HSE管理中的问题，组织力气加以订正或预防，确保体系的正的确施与保持；（3）在其次方、第三方审核前，发觉问题加以订正，为顺当通过外部审核做预备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系掩盖的产品、活动、服务而定，并可有肯定的敏捷性。但原则上应包括体系所掩盖的全部部门、活动和服务，当然在编制内审方案时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定肯定的范围。3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是企业依据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施供应强制性指令和详细运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。SY/T6276-1997标准强调对健康、平安与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必需作为审核准则之一。4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发觉问题并致力于改进。（2）必需得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织订正措施的实施。实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺当进行，也不会产生期的效果。（3）是一项需常常开展的管理活动，重在有效性审核。（4）是一项正式的活动。审核应依据程序，有方案支配，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发觉的不符合应实行订正措施。（5）依据客观证据，不因心情或偏见而左右事实。（6）开展内部审核的难度表现在：①高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；②审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争吵；③都是同事，难以产生权威效应；④有水平、有力量、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；⑤内审员难于持续跟踪订正措施，验证和分析其有效性。5．内部审核的时机和频次内部HSE管理体系审核，一般可分为例行的常规审核和特别状况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年方案进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应掩盖全部部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。在以下几种特别状况下往往需要追加审核：（1）企业的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大转变；（2）发生了严峻的环境、平安、健康问题或相关方有严峻埋怨；（3）即将进行其次方、第三方审核；（4）获证后，证书即将到期又盼望连续保持认证资格。内审的时机和频次应依据企业内部的实际状况，由管理者代表提出详细方案并报请最高管理者批准后实施。6．内部审核的一般挨次HSE管理体系审核大致可以分为下列几个步骤进行。1）确定任务内审应明确审核范围和审核准则，依据审核范围确定工作量和任务的大小。如是例行审核按年度方案，如是追加审核则要明确目标和受审的部门或要素。每次审核还要明确采纳的依据，任务确定后要按程序由管理者代表批准下达。2）审核预备由管理者代表指定审核组长和批准审核组的组成。审核组长负责编制审核方案并安排审核小组成员。审核组成员应进行文件预审，包括管理手册、程序文件、支持性文件、相关法律、法规、标准等有关文件。在批阅文件的基础上，审核员应编制检查表并经组长审批后实施。审核方案日程表确定后应准时通知受审部门，并请受审部门确定发言人及伴随人员并支配首、末次会议参与人员。3）现场审核审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。假如是例行审核，而且是对一个部门进行审核这种首次会议可适当简化，现场审核应是客观的、独立的和公正的，就是应以事实为依据，以标准或其他文件的规定为准绳，收集客观证据做出公正推断。现场审核方法主要是通过查阅文件、记录、面谈和现场观看三种方式。如发觉不符合，要按规定填写不符合报告，并请受审核方对事实表示认可签字。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核方应报告审核发觉，宣读不符合报告和宣布审核结论。在末次会议后还应要求受审方提出订正措施方案。4）编写审核报告审核组长应参照规定的内容和格式编写审核报告，报告应经管理者代表审定后通过体系管理部门下达给受审部门。5）审核汇总分析审核组长应依据审核小组成员的审核记录和报告，汇总编写一份全面的审核报告并分析体系运行的有效性和符合性。同时应与上次内审的状况做比较，评价其进步状况，以推断体系是否符合持续改进的精神。6）订正措施的跟踪体系管理部门应组织内审人员对受审核及订正方案和措施的落实状况进行跟踪验证。应对各部门订正措施的状况加以汇总分析，并将结果上报给最高领导层，作为管理评审的依据之一。以上各步骤都应在内审程序中有所规定，内审程序应依据每个企业的实际状况编制，但这些主要步骤的内容是必不行少的。二、策划有一个良好的开端是内审胜利的必要条件。在实施内审前应做以下内审的发起工作。1．领导重视是关键内部审核牵涉到企业的全部有关部门，需要有高层管理者协调，只靠平安、环保部门的努力，权威性不够。因此领导对内审应重视，并给予内审权威性是非常重要的。2．管理者代表要亲自抓管理者代表应确保根据SY/T6276-1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，详细领导内审工作的就是管理者代表，负责建立内审组织和程序、培训人员、制定方案、实施内审和审批审核报告。3．落实内审职责为维持一个管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审。这些机构可能还有一些其他的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作（如建立体系、编制手册和程序等）结合进行。4．组建一支合格的内审队伍要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，因此培训内审员是一项重要的工作。应在各部门选择一批熟识企业业务、专业技术、工艺流程、HSE学问和管理学问；了解HSE法律、法规；有肯定的学历和工作阅历、有沟通表达力量和正直的人员进行培训。全部经过培训的内审员需经考核合格后正式任命。5．有正规的内审程序为便于内审有系统、有组织、有方法和有方案地进行，一套正规的文件化内审程序是必不行少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责，以及详细的实施方法。三、预备1．编制内部审核方案内部审核方案分集中式和分散滚动式两种，下面分别进行说明。1）分散滚动式企业进行内部审核最好实行这一审核方式，分散滚动式的内审方案一般应一年编制一份。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月开展，使一年内把全部部门、全部要素都掩盖至少一次，最好是掩盖两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。方案还应是跨年度连续进行的，以体现出审核的连续性。例1是按部门进行内部审核的年度内审方案的例子，供参考。当然企业也可以按要素来制定年度内审方案。[例1]HSE管理体系年度内审方案（按部门）<imgsrc=“/UploadFiles/System/202405/2024050620245135.gif”2）集中式集中式内部审核类似于认证审核，就是在确定时间内（一般为2-4天）一次性集中审核完成体系所掩盖的全部部门和要素。内部审核方案是指确定现场审核人员、日程支配以及审核路线的文件，是指导内部现场审核工作的重要依据。审核方案应经受审核部门确认，如受审核部门有特别状况时，审核组可适当加以调整。内部审核方案的例子见例2HSE管理体系内部审核方案。审核方案的内容包括：审核的目的、性质、范围、准则，以及审核组成员和审核日程支配。[例2]HSE管理体系内部审核方案1．审核目的判定公司HSE管理体系是否得到了实施和保持，发觉HSE管理体系中可予以改进的领域，评价HSE管理体系的有效性和适应性。2．审核性质公司例行HSE管理体系内部审核。3．审核范围公司HSE管理手册掩盖的全部部门和要素，重点是S