(科工技【2015】931号)解读-2016年5月

国防科技工业固定资产投资工程档案工作管理方法

〔科工计〔2015〕931号〕政策解读目的了解政策修订、编制、调整、出台过程；理解政策制定的背景、初衷和要解决的问题，以更好地贯彻和执行《方法》；了解本单位/部门/个人在工程档案工作中的责任和权利，以处理好单位、部门、岗位之间的关系；明确本单位/部门/个人在军工固定资产投资工程档案管理工作中的工作定位、工作内容、工作要求，以更好地开展工程管理和工程档案管理工作。知其然，也知其所以然

理解精神：宏观上把握方向，微观上指导实践汇报提纲一国家有关制度和政策《管理方法》的总体考虑《管理方法》主要内容三四几点建议二汇报提纲一国家有关制度和政策《管理方法》的总体考虑《管理方法》主要内容三四几点建议二《国家档案局国家计委关于印发〈基本建设项目档案资料管理暂行规定〉的通知》（国档发[1988]4号）提出了基本建设项目建立档案工作的要求1988年国家档案局和原国防科工委联合印发国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》(科工办[2007]161号)规定:未经档案验收或档案验收不合格的项目,不得进行或通过项目的竣工验收.2007年2月2007年7月原国防科工委印发《国防科技工业固定资产投资项目档案管理规定》(科工办[2007]744号)共五章24条。对推进项目档案管理工作制度化、规范化、标准化提出了要求。2015年10月国家国防科技工业局国家档案局印发《国防科技工业固定资产投资项目档案工作管理办法》（科工计〔2015〕931号）共六章31条，是适应国防科技工业固定资产投资项目管理发展需要、新时期国家对档案工作新精神需要，制定的基础性法规。国家及国防科技工业工程档案工作相关制度建设开展历程国家有关制度和政策开展历程国家档案局国家发改委发布《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号）强化了档案验收在建设项目竣工验收的地位，明确了档案验收的基本要求、组织主体、申请条件、验收的形式、验收的依据等2006年1995年《国家档案局国家计委关于发布〈国家重点建设项目档案管理登记办法〉的通知》（档发字[1997]15号）掌握国家重点建设项目档案工作情况，加强监督和指导《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28—2002）规定了文件归档与档案整理的要求和方法2002年《重大建设工程档案验收方法》〔档发[2006]2号〕共五章二十四条第一章总那么(5条)第二章验收组织(2条)第三章验收申请(4条)第四章验收要求(10条)第五章附那么(3条)附件：1．《重大建设工程档案验收申请表》2．《重大建设工程档案验收内容及要求》《国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准》〔DA/T28—2002〕第1局部：范围第2局部：标准性引用文件第3局部：术语和定义第4局部：总那么第5局部：工程文件的收集第6局部：工程竣工文件的编制第7局部：工程文件的整理与归档第8局部：工程档案的整理与移交附录A归档范围《国防科技工业固定资产投资工程档案验收方法》〔科工办〔2007〕161号〕共五章二十二条第一章总那么(5条)第二章验收组织(2条)第三章验收申请(4条)第四章验收要求(9条)第五章附那么(2条)附件：1．《国防科技工业固定资产投资工程档案验收申请表》2．《国防科技工业固定资产投资工程档案验收内容及要求》3.《国防科技工业固定资产投资工程档案验收意见表》《国防科技工业固定资产投资工程档案管理规定》〔科工办〔2007〕744号〕共五章二十四条第一章总那么(5条)第二章工程档案工作的组织(4条)第三章工程文件的形成、归档与整理(4条)第四章验收要求(9条)第五章附那么(2条)

《国防科技工业固定资产投资工程档案管理规定》

〔科工办〔2015〕931号〕共六章三十一条第一章总那么(3条)第二章职责分工(3条)第三章工程文件归档与管理(15条)第四章工程档案验收(5条)第五章奖惩(2条)第六章附那么(3条)编制历程2014年初，开始启动修订工作，历时一年半的研究，并先后征求国家档案局、国防科工局各业务司、地方国防科技工业管理部门、军工集团公司、中国工程物理研究院等单位意见，最终于2015年10月正式公布。汇报提纲一国家有关制度和政策《管理方法》的总体考虑《管理方法》主要内容三四几点建议二二管理方法制定的总体考虑〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要关系一、国家有新要求：1、2014年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》〔中办发〔2014〕15号〕，对档案工作提出了更高要求。2、2009年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《电子文件管理暂行方法》〔厅字〔2009〕39号〕等。如：对保障档案信息平安，加强档案信息化，加强档案数字化，标准电子文件管理业务标准等方面，提出了新要求。必要性二、国防科技工业管理新要求1、国防科工局不断加强工程管理要求，印发了《国防科技工业固定资产投资工程管理规定》〔科工计〔2013〕1017号〕，对工程档案管理的要求也应随之加强，更需要工程档案管理与工程管理工作同步开展、同步提高。2、原工程档案管理方法〔744号文件〕难以满足新的管理要求。〔1〕2008年国务院机构改革，原国防科工委撤销，成立国防科工局，发文主体及档案管理职能相应发生变化。〔2〕744号文件已不适应国防科技工业工程档案管理工作的新要求。如：对国防科工局、工程主管单位在工程档案管理方面的职责没有界定；缺乏对电子文件管理、工程档案信息报送等相关规定的条款。必要性三、工程档案管理中现存一些尚待解决的问题1、各单位对工程档案的重视程度缺乏；2、工程档案人员岗位设置不够；围绕工程档案管理工作的各方面人员综合技能培训有待加强；工程档案管理工作交流有待深入；4、工程档案的信息化水平普遍不高；5、工程档案管理的标准性有待加强；6、特别是：需要进一步明确国防科工局、主管单位、建设单位各层级在工程档案管理方面的职责；需要进一步赋予档案部门了解和参与工程建设管理全过程的职责和权限，以便更好地开展工程档案管理工作。必要性二管理方法制定的总体考虑〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要关系主要问题：〔1〕认识上——档案意识不强，不重视领导的总体协调意识建设部门的档案管理意识档案部门的工程管理意识

〔2〕管理上——〔纵向〕滞后，〔横向〕脱节〔档案部门介入晚、被动接收〕工程档案工作与工程管理联系不紧密，没有将工程档案管理工作纳入工程管理程序。档案部门与建设部门管理脱节，管理不衔接档案工作与工程建设不同步，步调不一致〔不跟不带〕1、要立足于现存工程档案管理中的“主要问题”182、要致力于提升工程管理和档案管理的“同步性”“协同性”

同步管理知情权参与权话语权协同管理人员协同程序协同活动协同二管理方法制定的总体考虑〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要关系1、工程档案是工程管理的组成局部；工程档案管理是工程管理的子系统。2、档案管理是工程建设必不可少的重要管理；做好档案管理可以标准和促进工程管理。3、档案管理常常又是工程管理中的薄弱环节；要统筹兼顾，提升短板。三句话：工程档案反映工程的质量、技术和管理水平。对工程档案工作的态度就是对工程的态度。一流的工程工程要有一流的工程档案管理。〔一〕工程档案与工程管理的关系档案就是窗口〔二〕《方法》与相关法规关系与《国防科技工业固定资产投资工程档案管理规定》(科工办[2007]744号)的关系。替代关系，原744号文废止。与《国防科技工业固定资产投资工程档案验收方法》〔科工办〔2007〕161号〕补充关系，161号文目前仍然有效。

汇报提纲一国家有关制度和政策《管理方法》的总体考虑《管理方法》主要内容三四几点建议二三《管理方法》内容第一章总则第二章职责分工第三章项目文件归档与管理第四章项目档案验收第五章奖惩第六章附则名称《方法》主要内容：名称现名称《国防科技工业固定资产投资工程

档案工作管理方法》〔科工计〔2015〕931号〕1“档案工作”，不仅对档案实体管理，更强调对“工作”的要求。2“方法”更注重指导性和实操性。3发文单位：国防科工局国家档案局原名称《国防科技工业固定资产投资工程档案管理规定》〔科工办〔2007〕744号〕1“规定”：更强调预先性声明2发文单位：〔原〕国防科工委

《方法》主要内容：第一章总那么明确了本《方法》的制定依据、适用范围，提出工程档案管理的原那么性要求。《方法》主要内容：第一章总那么第一条为加强国防科技工业固定资产投资工程〔以下简称工程〕档案工作，确保工程档案的完整、准确、系统、平安和有效，根据《中华人民共和国档案法》、《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》和《国防科技工业固定资产投资工程管理规定》，制定本方法。说明：法律和政策依据1《中华人民共和国档案法》2《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》〔中办发[2014]15号〕3《国防科技工业固定资产投资工程管理规定》〔科工技[2013]1017号〕按最新文件精神执行。《国防科技工业固定资产投资工程建议书编制规定》、《国防科技工业固定资产投资工程可行性研究报告编制规定》、《国防科技工业固定资产投资工程初步设计编制规定》〔科工计〔2015〕1198号〕已于2015年12月完成修订并发布。原科工法〔2002〕177号废止《方法》主要内容：第一章总那么第二条本方法适用于国家国防科技工业局负责审批或审查后报国务院审批、全部或局部使用中央财政资金的固定资产投资工程的档案管理工作〔以下简称工程档案工作〕。说明：新增内容适用范围根据《国防科技工业固定资产投资工程管理规定》〔科工技[2013]1017号〕中对工程的定义指采取政府直接投资和资本金注入方式的固定资产投资工程；《方法》主要内容：第一章总那么第三条工程档案是指在工程论证、批复、实施、竣工验收、运行维护等各阶段形成的具有保存价值的各种载体形式的工程文件。工程档案管理是工程管理的重要组成局部。说明:在744号文根底上调整说法。1〕关系更明确。增加了：工程档案管理是工程管理的重要组成局部。2〕阶段描述更完整。744号文中：工程立项、实施、竣工验收等各阶段形成的具有保存价值的各种载体形式的历史记录。〔自我保护自证清白〕3〕工程文件：不仅是具有存史记录作用，也具有凭证功能，还具有保证军工工程管理过程标准性和严肃性，促进信息资源开发利用等多种功能。《方法》主要内容：第二章职责分工与744号文相比的调整：名称从“工程档案工作的组织”改为“职责分工”，分层级明确了国防科工局、主管单位、建设单位在工程档案管理工作方面的职责。其中，国防科工局、主管单位的职责为本方法中新增内容。《方法》主要内容：第二章职责分工第四条【国防科工局职责】国家国防科技工业局工程档案工作接受国家档案局监督指导，其主要职责包括：〔一〕根据国家有关方针政策和开展规划，统一领导工程档案工作，制定相关规章制度；〔二〕归口管理工程档案验收，会同国家档案局对工程档案工作进行监督、指导和检查；〔三〕负责组织工程档案信息报送工作，接收和管理工程档案目录信息；〔四〕组织开展工程档案管理宣贯培训、交流，建立档案专家库。1、强调在国家档案管理框架下，由国防科工局统一领导国防科技工业全行业工程档案工作。2、验收。国防科工局归口管理工程档案验收〔局部委托主管单位〕3、检查。形式上分为：验收前抽查、结合验收检查、验收后复查。内容上包括：工程档案管理；工程档案验收；档案信息报送等。4、信息报送。局计函【2016】18号明确：常态化：每年6月底前完成报送。承担单位：国防科工局信息中心组织工程档案目录信息报送工作。《方法》主要内容：第二章职责分工第五条【主管单位职责】国家有关部门〔单位〕、各军工集团公司、中国工程物理研究院、有关民口中央企业集团公司和地方国防科技工业管理部门〔以下称主管单位〕分别负责所属单位和地方单位工程档案工作的统一管理，主要职责包括：〔一〕根据国家有关政策法规要求，编制工程档案工作规划与方案，制定工程档案管理、验收等相关制度和标准标准；〔二〕建立健全工程档案工作组织体系，设置相应的档案工作机构，明确工程档案工作的分管领导，配备工程档案工作专职人员；〔三〕对工程档案工作进行监督检查，受委托组织开展工程档案验收工作；〔四〕组织开展工程档案管理培训、业务指导、交流与工程档案信息报送等工作。1、在国家及国防科技工业工程档案管理框架下，制定本部门〔行业/区域〕工程档案工作规划方案、制度标准等。2、工作组织体系应至少覆盖院所两级，至少包括：档案、方案〔还可包括财务、人事、质量、信息化等〕部门；应有分管院领导总抓全院工程档案管理工作，并配备专职人员具体负责〔人事编制依据〕3、对工程档案工作监督检查形式可包括自查、互查、抽查，应常态化、制度化；内容可根据科工局检查要求延伸。4、受委托验收工程范围按相关规定由国防科工局工程验收方案下达。〔下达方案中包含国防科工局统一的工程编号〕5、工程档案培训在内容上要注重对工程管理人员和档案管理人员的业务指导和技能培训，促进部门间业务理论交流，互相了解工作内容与要求，更好地配合完成相关工作。6、工程档案信息报送《方法》主要内容：第二章职责分工第六条【建设单位职责】承担工程建设任务的科研院所、高校、国有独资和国有控股企业、非公企业〔外资企业除外〕等〔以下称建设单位〕是工程档案工作的责任主体，主要职责包括：〔一〕根据国家有关政策法规要求，建立健全本单位工程档案工作制度和标准标准；〔二〕建立工程档案工作领导责任制，相关部门、人员岗位责任制和考核机制，建立以档案工作管理部门为核心的工程档案工作网络；〔三〕按照国家档案工作“三纳入”、“四参加”、“四同步”等要求，将工程档案管理纳入工程管理程序，与工程建设工作同步开展，并明确具体工程档案工作管理职责、控制措施、归档方案、归档范围等方面的工作要求；〔四〕对工程档案实行集中统一管理，并组织有关专业人员和档案人员对工程档案进行自查；〔五〕对工程管理人员和档案管理人员进行工程档案管理业务培训，以满足工程档案工作需要。1、在国家、国防科技工业、主管部门工程档案管理框架下，制定本单位工程档案工作制度标准等。2、领导责任、岗位责任制、考核机制等需要制度化；建立以档案工作管理部门为核心的工程档案工作网络应务实操作。3、三纳入、四参加、四同步4、工程档案原件需集中统一管理，不能分散于各业务部门。5、两类人员都要进行工程档案培训，了解相互工作内容，在关键点、结合点上要有效配合。时间要求：每年6月底前报送范围：满足下条件1.国防科工局下达固定资产投资方案的工程2.纳入上年度年竣工验收方案的非绝密级工程3.上年度12月31日前完成工程验收的3.列入上年度报送方案但未完成报送任务的工程工程档案目录信息报送要求〔局计函[2106]18号〕建设单位下发任务：1.单位授权文件2.下达验收方案1.接收授权文件2.根据验收方案建立报送任务主管部门分发单位授权文件档案填报收集汇总档案上报报送流程:各层级工作分工单位工程1工程…综合管理案卷工程案卷设备案卷其他案卷基建工程目录设备设施目录卷内目录卷内目录卷内目录卷内目录表一工程档案根本情况表表二工程档案验收情况表表三基建工程根本信息表表四设备设施根本信息表表五案卷目录明细表表六卷内文件明细表工程档案目录信息报送内容方案部门档案部门财务部门信息化部门《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理1、名称从“工程文件的形成、归档和管理”改为“工程文件归档与管理”。2、对工程文件材料的形成、归档、整理、保管、开发利用等全过程进行规定，提出明确要求；3、根据档案工作信息化开展的新要求，明确了工程电子文件管理、数据库建设及纸质文件数字化等管理要求。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第七条建设单位及承担工程勘察、设计、施工、监理、设备供给等任务的单位〔以下称参建单位〕在工程论证、批复、实施、竣工验收、运行维护等各阶段工作中，均应按要求将相应形成的文件材料及时归档。说明：与744号文根本一致参建单位的职责不在本方法中规定，应由建设单位在合同中对其归档责任进行明确约定和要求；并对其在各阶段的归档工作进行监督、指导、管理。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第八条建设单位按照国家建设工程文件材料归档及档案管理相关标准要求，制定工程文件材料归档范围和保管期限。说明：与744号文根本一致可参照《企业文件材料归档范围和保管期限规定》〔国家档案局10号令〕第九条建设单位档案工作管理部门应参加设备开箱验收、交〔竣〕工验收等工作；其他有关部门按照档案工作管理部门要求，开展工程文件材料收集、整理和归档工作，做到“谁形成、谁归档”，并接受档案工作管理部门的监督、指导和检查。说明：新增内容强调建设单位应赋予档案部门相应的指导检查职能；形成部门归档并接受档案部门的监督指导检查职能：1、档案部门应主动参加各部门重要活动，并结合实际情况提前对各部门档案管理工作提出相关要求；2、各部门要积极配合好档案部门工作，并接受监督、指导和检查。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十条建设单位在制定招标文件、与参建单位签订合同〔协议〕时，应设立专门条款，明确相关单位的工程档案管理职责及工程文件材料形成、归档职责、归档范围、质量要求、整理标准、归档套数、归档时间及违约责任。说明：在原744号文原有条款的根底上进一步细化、明确[744]仅仅规定了签订合同时要将文件材料的收集整理和归档要求纳入进去，没有具体内容。[931]内容更具体化。【注意】合同〔协议〕中是否有专门条款明确参建单位归档责任，是对建设单位工程档案工作检查、验收的重要内容。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十一条建设单位在支付合同款前，应审查参建单位的工程文件材料归档情况，对于未按合同〔协议〕要求提供工程档案(文件材料)的，暂停或不予支付。说明：新增内容强调了支付合同款时要对文件材料的归档情况进行审查，档案不符合要求的可以暂停或不支付款项，赋予了档案部门的否决权：档案不给我，工程款不给你给了提升档案部门地位的“尚方宝剑”，要利用好这权力，又不能滥用职权。【建议】建设单位应通过相应的制度设计予以表达，并加以标准。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十二条参建单位和建设单位相关部门按照有关标准标准，将工程形成的全部文件材料进行分类、组卷、整理和编目，并编制归档说明。说明：根本保存744号内容1分类可参照：《工业企业档案分类试行规那么》〔国档发〔1991〕20号〕。2组卷、整理和编目可参照：《科学技术档案案卷构成的一般要求》〔GB/T11822-2008〕、《国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准》〔DA/T28-2002〕为主，兼顾《建设工程文件归档整理标准》〔GB/T50328-2001〕等。可在此根底上，结合院/所/工程实际情况，对工程文件材料进行归档管理。“归档说明”要清晰易懂，便于理解，便于操作。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理(1)综合类文件 工程建设单位和工程主管部门应按照阶段，对工程从立项、实施、验收、后评估等全过程形成的各类管理性文件及时进行整理、配套和归档。 工程建设单位在签定工程可研、设计、咨询等工程合同、协议时，应明确合同方需要提交的工程文件材料范围、份数等。 工程前期文件、工程验收文件应按照问题、时间、阶段及时进行收集和配套。【参考】工程文件归档范围(2)基建类文件：基建部门应按照阶段，对基建工程从勘察设计到工程验收全过程形成的全套文件及时进行整理、配套和归档。工程建设单位在签定基建工程设计、勘察、施工、监理合同、协议时，应明确合同方需要提交的工程文件材料范围、份数，以及整理要求和归档责任。基建单体工程竣工交付时，工程建设单位应按照国家、集团公司的有关要求，对施工、监理等单位移交的基建档案进行检查，办理有关的检查交接手续。重大改建、扩建、改造工程涉及原有工程工程变更时，应将变更过的有关基建文件统一整理归档，并在原有档案内作增补说明。【参考】工程文件归档范围(3)设备仪器文件：设备仪器部门应按工程和阶段，对设备仪器从购置到验收形成的全套文件及时进行整理、配套和归档。档案部门〔或专兼职档案人员〕应参加设备仪器的开箱验收，对随机资料进行清点和详细登记；设备仪器配套软件不能拷贝而必须随机使用的，应当在档案部门进行归档登记后，由使用部门办理借用手续并指定专人负责保管；委托研制的设备仪器，应在合同中明确受托方必须提供的技术文件，并在设备仪器验收时进行清点和核对；自行研制的设备仪器，档案部门要参加设备仪器和有关研制的鉴定、验收会，对提供的研制文件是否齐全完整进行审查。设备仪器使用、维护阶段形成的文件，应按照阶段及时整理归档。【参考】工程文件归档范围(4)其他〔特殊载体文件〕：归档的工程声像资料应全面准确，画面清晰，并能反映出工程的有关特征，如：建筑物外景、外貌和内建；设备仪器外观；建设、研制过程以及与工程有关的重大活动场景等。CAD/CAM、PDM等应用系统产生的电子文件，其收集归档要求按照国家有关标准标准执行。【参考】工程文件归档范围第十三条工程文件材料归档要求：〔一〕归档的文件材料应完整、准确、系统、有效；〔二〕归档的文件材料应为原件；〔三〕归档的文件材料字迹线条耐久、清晰、载体质量优良，签章完备，符号、代号、计量单位符合标准化要求，竣工图更改到位，标识清楚；〔四〕建设单位应对工程建设的重要阶段和关键环节〔重要部位、重要工艺、重要工序、重大事件、重要活动等〕，重要结构或关键部位的隐蔽工程形成照片、录音、录像等图像及音视频电子文件，并按国家有关标准要求进行整理和归档。〔五〕文件材料移交归档时应填写移交清单，履行清点、签字等交接手续。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理说明：在744号文根底上调整1、强调“四性”要求。2、归档的纸质文件原那么上要求为原件并签署完备；如果确实没有原件或无法提供原件的，需在复印件上加盖原文件单位公章或质保章，并注明原件所在位置。〔会在相应细那么中做要求〕。3、例如：对于热敏打印材料应复印1份与打印件一并保存。4、强调重要的、关键的要有影视频文件，归档的工程声像资料应全面准确，画面清晰，并能反映出工程的有关特征，例如：建筑物外景、外貌和内建；设备仪器外观；建设、研制过程以及与工程有关的重大活动场景等。完整性系统性准确性有效性指按照规定的归档范围，将工程应该归档的文件材料全部移交归档，各种文件资料原件齐全指档案的内容真实反映工程竣工时的实际情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备指分类科学、组卷合理，反映其形成规律，保持各局部之间的有机联系。指能够有效发挥凭证和留存作用，并能够长期保管和开发利用工程档案“四性”要求常见的问题完整性前期文件收集不完整调整内容的文件不完整设备资料不全与工程相关的过程文件不完整1、缺工程合法性证明文件；如缺工程核准、批复文件，缺土地使用证、建设用地规划许可证、施工许可证等。2、招投标文件中缺评标记录、评标报告和中标通知书；3、质监文件、设计变更文件没有闭环，缺整改结果反响材料；4、设备文件不齐全；5、缺照片、录音、录像材料49准确性1、竣工图修改不到位，竣工图没有按设计变更做相应的更改。2、在施工图上修改不注明修改依据。3、原材料出厂合格证、检验报告的日期晚于复检日期。50常见的问题系统性档案分类科学性不强卷内备考表不详细有时会为追了求系统性，把一册文件拆为数册分别成卷，破坏了文件的原始完整。51常见的问题常见的问题有效性原件缺失，复印件不标准记录、签字不标准监理文件不标准竣工图签字、调整反映不全面例如：1、文件签字、盖章手续不完备。如合同、协议只盖章，没有法人签字，或只有签字，没有盖章；隐蔽工程验收记录签字不全，或缺设计单位签字，或缺建设单位签字。2、档案正本中有些文件不是原件。3、有些竣工图没盖竣工图章，或签字不全。5212个工程，8个工程存在问题。安装调试、培训记录缺失；软件缺失使用许可；施工单位资质文件无公章；施工文件归档资料有铅笔勾划；存档投标文件为副本；招标委托书、合同无甲方签章；工程档案未集中保管；岩土工程勘察报告、质量验收报告、技术核定单等为复印件竣工图无设计单位图章、图审单位图章；图纸折叠不标准，要素填写不完整；2015年工程档案检查暴露出来的问题已完成的基建工程局部资料尚未归档；进口设备代理协议、报关单等文件不全；自研局部非标设备中配套设备资料不全；设备开箱环节无档案人员签字，合同签署日期不完整；钢结构材料进场报验单未归档；设备内部比价材料未及时归档；设备到达的按照记录缺失；非标设备中外购件合格证未归档……第十四条建设单位根据国家或行业档案分类编号的规定，编制本单位工程档案分类编号方案。分类编号要遵循文件材料的形成规律，便于保管和利用。说明：在744号文根底上调整分类编号要遵循文件材料的形成规律，便于保管和利用。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十五条建设单位根据国家或行业电子文件管理的有关法律法规和标准标准，按照“统一管理、全程管理、标准标准、便于利用、平安保密”的原那么，加强对工程所形成电子文件的收集、管理和归档工作。说明：新增内容依据：《电子文件管理暂行方法》〔厅字〔2009〕39号〕第三条电子文件管理应当遵循信息化条件下电子文件形成和利用的规律，坚持统一管理、全程管理、标准标准、便于利用、平安保密的根本原那么电子文件〔ElectronicRecords〕在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖于计算机等设备阅读、处理并在通信网络上传递的文件。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理《电子文件归档与管理标准》〔GB/T18894-2002〕〔一〕统一管理。对电子文件管理工作实行统筹规划，统一管理制度，对具有保存价值的电子文件实行集中管理。〔二〕全程管理。对电子文件形成、办理、传输、保存、利用、销毁等实行全过程管理，确保电子文件始终处于受控状态。〔三〕标准标准。制定统一标准和标准，对电子文件实行标准化管理。〔四〕便于利用。发挥电子文件高效、便捷的优势，对有价值的电子文件提供分层次、分类别共享应用。〔五〕平安保密。按照国家有关法律法规和标准标准的要求，采取有效技术手段和管理措施，确保电子文件信息平安。“三全概念”：全领域全过程全格式强调工程档案管理的“前端”控制对信息化条件下工程过程管理与工程文件管理高度协同提出了新要求

第十六条建设单位应按照档案信息化建设要求采用档案管理信息系统，建立工程档案数据库。第十七条建设单位应按照纸质档案数字化技术标准对工程纸质文件材料进行数字化转换，范围包括但不限于以下内容：工程立项审批文件、地质勘测文件、质量评定〔验收〕文件、竣工验收文件、竣工图等。1、国家对档案信息化重视，《全国档案信息化建设实施纲要》〔档发〔2002〕8号〕，《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》〔中办发[2014]15号〕：“把档案信息化纳入本单位信息化建设整体规划，统一部署、同步实施，确保档案部门实现对电子文件形成、积累和归档的全程监督指导。”2、为新增条目：指一些重要的纸质文件应做数字化转换。《纸质档案数字化技术标准》〔DA/T31-2005〕《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十八条建设单位加强对工程档案的开发利用，组织做好工程建设大事记、工程专题文件材料汇编、工程介绍、工程图集等多种形式的档案编研工作。说明：新增内容强调要加强工程档案的开发利用。列举了一些建议性模式，可以根据实际情况采用，也可在简单汇编性编研成果外进行深层次的创新，例如：比照性的分析、提炼等。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第十九条工程档案库房面积应满足工程档案管理的要求，保管条件应符合档案保护技术要求。说明：744号文规定档案实体保管的原那么性要求《方法》〔931号文〕表述更全面宏观些，具体要求可依据相关标准标准，如档案库房保管见《档案馆建筑设计标准》〔JGJ25-2000〕，电子文件保管见《电子文件归档与管理标准》〔GB/T18894-2002〕等档案库房与阅览、办公用房“三分开”。档案库房配置有防火、防盗、防水、防有害生物和温湿度调控等设施。

现场检查。一看档案用房，二看各种设施。《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理第二十条涉及国家秘密的文件材料，按照有关要求确定密级、保密期限并严格控制其知悉范围；涉密工程档案的保管和利用应符合国家有关保密管理要求，超过保密期限的涉密工程档案不得直接公开，由原定密单位按照有关规定进行解密审核，并决定是否公开。第二十一条停建、缓建工程的档案由建设单位保存；资产与产权变动单位的工程档案处置，依据国家相关要求执行。说明：1、为新增项。规定了工程档案保密管理的原那么性要求，包括定密、保管和利用、解密公开的原那么性要求。具体要求遵守《保密法》、《档案工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》〔1990年2月14日国家档案局国家保密局发布〕等2、为新增项。规定了停建、缓建以及资产与产权变开工程档案处置的原那么性要求参考：《国有企业资产与产权变动档案处置暂行方法》〔档发[1999]2号〕《方法》主要内容：第三章工程文件归档与管理《方法》主要内容：第四章工程档案验收1、规定工程档案验收应具备的条件、验收申请、现场验收材料的准备等根本要求。档案验收的组织国防科工局或授权档案机构；验收组：组长+专家(不少于5人)2、本章对档案验收提出原那么性规定，与161号文配合使用。由于目前161号文〔适时也将进行修订〕没有废止，故而，对161号里没有的又需要强调的内容予以补充，有些内容按照现在国防科工局工程管理和工程档案验收要求，进行了重新梳理和标准。所以，相同的内容与161号文表述不一致的，要以931号为准3、档案验收标准遵从《国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准》〔DAT28-2002〕等相关国家标准。4、第二十二条工程档案验收是工程竣工验收的必备条件之一。未经工程档案验收或工程档案验收不合格的，不得进行现场竣工验收。说明：在744号里有表达但本方法中表述更标准，语气更严格，更具有权威性。《方法》主要内容：第四章工程档案验收第二十三条工程档案验收应具备以下条件：〔一〕除尾工工程外，完成了批复的建设内容；〔二〕完成了工程环保、消防、平安设施、职业卫生等单项验收工作；〔三〕完成了工程竣工财务决算审计工作；〔四〕完成了工程建设全部文件材料的归档工作。说明：新增内容规定了工程档案验收应具备的条件【注意】161号“第八条申请工程档案验收应具备以下条件”也有关于档案验收应具备的条件，但内容不完全一样.“应具备的条件”应以931号为准。《方法》主要内容：第四章工程档案验收第二十四条建设单位在提出工程档案验收申请前，应完成对工程档案的自查，形成自查报告，并在工程档案验收1个月前向工程档案验收组织单位报送验收申请，其内容主要包括：工程概况、工程档案工作情况、工程档案自查中存在的主要问题及整改情况、工程档案目录等。说明：涵盖744号第二十三条内容规定的更宏观规定了工程档案的自查和验收申请应包含的内容。“自查报告”可参照按161号第八条第四款，包括：1.工程建设及管理概况；2.工程档案管理概况；3.档案在工程建设、管理、试运行中的作用；4.存在的主要问题及解决措施；5.申请验收时间。161号修订时还会修改相应的内容。《方法》主要内容：第四章工程档案验收第二十五条建设单位在工程档案验收时应向验收组提供以下材料：〔一〕工程档案验收汇报材料。主要内容包括：工程建设依据性文件，建设内容、建设时间、建设地点，工程批复投资情况，工程建设完成情况，招投标执行情况，环保、消防、平安设施和职业卫生等验收情况，工程审计完成情况，工程档案工作情况，监理单位对归档文件材料的审核报告等；〔二〕工程招投标、合同、单项工程划分、设备、主要参建单位等清单；〔三〕工程档案管理规章制度与标准标准，档案分类方案，工程档案移交清单，参建单位归档说明，工程档案管理、指导、检查等方面材料；〔四〕全部案卷及目录。说明：新增内容对工程档案现场验收时提交的备查资料进行了规定。将来出台相关的配套标准、修订161号文时还会对具体的内容进行细化。工程部门、档案部门；建设单位与施工单位、监理单位等多方配合《方法》主要内容：第四章工程档案验收第二十六条总投资超过1亿元的工程应组织档案预验收。复杂和建设周期超过5年的工程，可采取分阶段、分专业的方式组织工程档案验收。说明：强调工程档案的预验收，在161号第六条第六款里也有相应的内容，但为更加重视，这里单列条款予以强调《方法》主要内容：第四章工程档案验收工程档案验收一般程序①自评申报②验收组织③听取汇报④观察现场⑤检查档案⑥评分定等⑦意见反响⑧结果通知工程档案验收会议一般议程1.会议主持人介绍参加会议的领导和有关人员；2.验收组长宣布档案验收组成员名单；3.工程建设单位(法人)汇报工程建设概况、工程档案工作情况；4.监理单位汇报工程档案质量的审核情况； 5.验收组提出相关质询，组长提出检察验收的有关要求；6.工程档案验收组检查工程档案及档案管理情况，并进行工程现场查勘；7.验收组对档案情况打分；8.工程档案验收组对工程档案质量进行综合评价；9.工程档案验收组形成并宣布工程档案验收意见；10.有关单位负责人讲话。工程档案验收检查重点〔一〕组织管理1、制度体系2、责任考核体系3、同步开展情况4、人员配备情况5、合同管理6、办公设备7、档案信息化〔二〕档案实体1、形成质量〔1〕齐全完整〔2〕真实准确〔3〕耐久有效2、整理质量〔1〕排列系统〔2〕封面脊背〔3〕案卷题名〔4〕卷内目录〔5〕卷内备考〔6〕纸张折叠〔7〕案卷装订〔三〕档案平安1、用房设施2、档案装具3、平安措施《方法》主要内容：第五章奖惩强调了对工程档案工作的奖励和惩罚。744号总那么第五条也有相关内容，但为了贯彻落实15号文件和30号令〔《档案管理违法违纪行为处分规定》精神，将“奖”与“惩”分别单列条款，自成一章，表达对工程档案工作的重视。第二十七条主管单位及建设单位对在工程档案工作和档案验收中成绩突出的集体或个人视情况予以奖励和表彰。第二十八条主管单位及建设单位对在工程档案工作中违反规定造成重大损失的集体或个人，视情节轻重予以通报批评、处分或依法追究责任。说明：1.各工程主管单位和建设单位可据此条完善工程管理及工程档案工作绩效考核体系，并出台配套的奖惩措施。【注意】奖惩是针对主管单位和建设单位的，不是仅仅针对各单位档案部门及档案人员的。《方法》主要内容：第五章奖惩第二十九条本方法由国家国防科技工业局负责解释。第三十条使用其他渠道资金的国防科技工业固定资产投资工程的档案工作，参照本方法执行。第三十一条本方法自印发之日起施行。原《国防科技工业固定资产投资工程档案管